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1、企业的管理性质doc15 过去，经济理论一直因未能清晰地说明其假设而备受困扰。在建立一种理论时，经济学家常常忽略对其赖以成立的基础的考察。然而，这种考察不仅关于防止因对有关理论赖以成立的假设缺乏了解而显现的误解和不必要的争辩是必不可少的，而且关于经济学在一系列不同假设的选择中作出正确的判定也是极为重要的。例如，值得一提的是，“企业”那个词在经济学中的使用方式与一样人的使用方式就有所不同。1由于经济理论中存在一种从私人企业而不是从产业开始分析的倾向钉2，因此就更有必要不仅对“企业”那个词给出明确的定义，而且要弄清它与“现实世界”中的企业的不同之处棗假如存在的话，就应该搞清晰。罗宾逊夫人曾说过：“
2、关于经济学中的一系列假设，需要提出的两个问题是：它们易于处理吗？它们与现实世界相吻合吗？”3尽管正如罗宾逊夫人所指出的，“较通常的是，一种假设是可处理的，而另一种则是现实的，”可能还有如此的理论分支，其中的假设既是可处理的，又是现实的。下文将说明，一种不仅是现实的（即能与现实世界中的企业含义相吻合），而且是易于处理的（即能用马歇尔所进展起来的两种最强有力的经济分析工具来处理），企业的定义是能够获得的。这两种分析工具确实是边际概念和替代概念，两者合在一起确实是边际替代概念4，因此，我们的定义必须“与能被准确表达的正规叙述相联系”。5 1 在探究企业的定义时，像经济学家通常所做的那样，第一考察经济
3、体制或许是比较合适的。让我们来考察一下阿瑟索尔特爵土对经济体制的描述。6“正常的经济体制自行运行。它的日常运行不在集中操纵之下，它不需要中央的监查。就人类活动和人类需要的整个领域而言，供给依照需求而调整，生产依照消费而调整，那个过程是自动的、有弹性的和反应灵敏的。”一位经济学家认为，经济体制是由价格机制来和谐的，而社会是一个有机体而不是一个组织。7经济体制“自行运行”，这并不意味着没有私人打算。人们都在不同方案之间进行着推测和选择。假如要使经济体制有秩序的话，这确实是不可或缺的。但这种理论假定资源的流淌方向直截了当依靠于价格机制。确实，仅仅试图去做已由价格机制做完的事常常被认为是反对经济打算工
4、作的一个理由。8然而，阿瑟索尔特爵士的描述却给出了一个有关我们经济体制的专门不完整的画面。在企业中，这种描述全然不适用。例如，我们发觉在经济理论中生产要素在各种不同的用途之间的配置是由价格机制决定的。假如要素A的价格在X比在Y高，则A就会从Y流向X，直到X和Y之间的价格差消逝为止，除非存在着某种程度上的其他方面的利益补偿。然而，在现实世界中，我们发觉这种说法在许多地点并不适用。假如一个工人从部门Y流向部门X，他如此做并不是因为相对价格的变化，而是因为他被命令如此做。那些反对经济打算工作的人的理由是，问题已被价格机制解决了。关于这种观点，应该指出，我们的经济体制中存在的打算完全不同于上面所提到的
5、私人打算，而类似于通常所说的经济打算。上面那个例子在我们的现代经济体制中具有大范畴的典型意义。因此，经济学家们并没有忽视这一事实。马歇尔把组织作为第四种生产要素引入经济学理论；JB克拉克给予企业家以统筹职能；奈特教授强调了经理的和谐作用。正如DH罗伯逊所指出的，我们发觉了“在不自觉的统筹和谐的大海中的自觉力量的小岛，它如同凝聚在一桶黄油牛奶中的一块块黄油。”9但既然人们通常认为统筹和谐能通过价格机制来实现，那么，什么缘故如此的组织是必需的呢？什么缘故会存在“自觉力量的小岛”呢？在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来和谐的。在企业之内，市场交易被取消，相伴着交易的复杂的市场结构被
6、企业家所替代，企业家指挥生产。10明显，存在着和谐生产的替代方法。然而，假如生产是由价格机制调剂的，生产就能在全然不存在任何组织的情形下进行，面对这一事实，我们要问：组织什么缘故存在？ 因此，价格机制能被替代的程度有专门大差异。在一个百货商店中，各种柜台在大棱里的空间配置既能够由治理当局决定，也能够是为场地进行竞争性价格招标的结果。在兰开夏的棉纺织业中，一个纺织商能靠信用租到动力设备和店铺，获得织机和棉纱。11然而，这一系列生产要素的组织和谐通常是在没有价格机制参与的情形下进行的。明显，作为替代价格机制的“纵向”一体化的程度在不同产业和不同企业间差别悬殊。 我认为，能够假定企业的显著特点确实是
7、作为价格机制的替代物。因此，正如罗宾斯教授所指出的：“（企业）与外部的相对价格和相对成本的网络有关，”12可重要的是发觉这种关系的真正性质。莫里斯多布先生生动地描述了资源配置在企业中和在经济体系中的区别。他在讨论亚当斯密的资本家概念时写道：“人们开始看到存在着比承包商主持的每一个工厂或单位的内部关系更加重要的情况；承包商与在他的直截了当活动空间之外的经济世界存在着联系承包商亲自忙于每一个企业内部的劳动分工，同时他自觉地进行着打算和组织，”然而“他是与更大规模的经济专业化相联系的，在那儿他自己只是是一个专业化的单位。可见，他在一个大规模的有机体中发挥着他作为一个单个细胞的作用，他几乎是不自觉地担
8、任着一个重要角色。13 就事实而言，尽管经济学家们将价格机制作为一种和谐工具，可他们也承认了“企业家”的和谐功能，研究什么缘故和谐在某一情形下是价格机制的工作，而在另一种情形下又是企业家的工作是极为重要的。本文的目的确实是要在经济理论的一个鸿沟上架起一座桥梁，那个鸿沟显现在如此两个假设之间：一个假设（为了某些目的作出的）是，资源的配置由价格机制决定；另一个假设（为了其他一些目的作出的）是，资源的配置依靠于作为和谐者的企业家。我们必须说明在实践中阻碍在这两者之间进行选择的基础。14 2 我们的任务是试图发觉企业在一个专业化的交换经济中显现的全然缘故。价格机制（单纯从资源导向的方面考虑）能够被替代
9、，假如替代价格机制的关系正是其自身所期望的话。 例如，假如一些人情愿在其他一些人的指挥下工作，这一情形就会显现。这些个人为了能在某个人手下工作会同意低酬劳，企业便由此自然而然地显现了，但这不能成为企业显现的一个专门重要的现由，看起来更确切他说，还有一种相对立的倾向在起作用，如人们通常趋向于寻求“成为自己的主人”的好处。15自然，假如这种愿望不是被人操纵，而是操纵别人和指挥别人，那么，人们为了能指挥别人可能会情愿舍弃某些东西，那确实是，他们将情愿支付给别人多于这些人在价格机制下所能得到的酬劳，目的是为了能指挥这些人。但这意味着他们是为了能指挥别人而付钱，而不是以指挥别人而赚钱，在大多数情形下这明
10、显是不真实的。16假如购买者较之于以其他方式生产的商品更偏爱由企业生产的商品，企业也可能存在；但是，即使在这种偏好（假如它们存在的话）的重要性能够忽略不计的范畴内，在现实世界中企业仍旧存在。17因此，必定存在其他相关的因素。 建立企业有利可图的要紧缘故看起来是，利用价格机制是有成本的。通过价格机制“组织”生产的最明显的成本确实是所有发觉相对价格的工和。18随着出卖这类信息的专门人员的显现，这种成本有可能减少，但不可能排除。市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用也必须考虑在内。19再者，在某些市场中（如农产品交易）能够设计出一种技术使契约的成本最小化，但不可能排除这种成本。确实，当存在企业时，
11、契约可不能被取消，但却大大减少了。某一生产要素（或它的所有者）不必与企业内部同他合作的一些生产要素签订一系列的契约。因此，假如这种合作是价格机制起作用的一个直截了当结果，一系列的契约确实是必需的。一系列的契约被一个契约替代了。在现在期，重要的是注意契约的特性，即注意企业中被雇佣的生产要素是如何进入的。通过契约，生产要素为获得一定的酬劳（它能够是固定的也能够是浮动的）同意在一定限度内服从企业家的指挥。20契约的本质在于它限定了企业家的权力范畴。只有在限定的范畴内，他才能指挥其他生产要素。 然而，利用价格机制也存在着其他方面的不利因素（或成本）。为某种物品或劳务的供给签订长期的契约可能是期望的。这
12、可能缘于如此的事实：假如签订一个较长期的契约以替代若干个较短期的契约，那么，签订每一个契约的部分费用就将被节约下来。或者，由于人们注重幸免风险，他们可能宁愿签订长期契约而不是短期契约。现在的问题是，由于推测方面的困难，有关物品或劳务供给的契约期越长，实现的可能性就越小，从而买方也越不情愿明确规定出要求缔约对方干些什么。关于供给者来说，通过几种方式中的哪一种来进行物品或劳务的供给，井没有多大差异，可关于物品或劳务的购买者来说就不是如此。但由于购买者不明白供给者的几种方式中哪一种是他所需要的，因此，今后要提供的劳务只是以一样条款规定一下，而具体细节则留待以后解决。契约中的所有陈述是要求供给者供给物
13、品或劳务的范畴，而要求供给者所做的细节在契约中没有阐述，是以后由购买者决定的。当资源的流向（在契约规定的范畴内）变得以这种方式依靠于买方时，我称之为“企业”的那种关系就流行起来了。21因此，企业或许确实是在期限专门短的契约不令人中意的情形下显现的。购买劳务棗劳动棗的情形明显比购买物品的情形具有更为重要的意义。在购买物品时，要紧项目能够预先说明而其中细节则以后再决定的意义并不大。我们能够将这一节的讨论总结一下。市场的运行是有成本的，通过形成一个组织，并承诺某个权威（一个“企业家”）来支配资源，就能节约某些市场运行成本。企业家不得不在低成本状态下行使他的职能，这是鉴于如下的事实：他能够以低于他所替
14、代的市场交易的价格得到生产要素，因为假如他做不到这一点，通常也能够再回到公布市场。不确定性问题常常被认为是与对企业均衡的研究紧密相关的。假如没有不确定性，企业的显现看起来是不可思议的。然而，那些认为支付方式是企业的特点的人（如奈特教授）棗一个同意剩余的和浮动的收入的人保证那些参加生产的人有固定的收入棗看起来提出一个与我们所考虑的问题无关的观点。一个企业家能够将他的劳务出售给另一个企业家以获得一定的货币收入，而他支付给雇员的钱则要紧或完全是其利润的一部分。22重要的问题看来是，资源的配置什么缘故没有直截了当通过价格机制来完成。 另一个应该注意的因素是，有管制力量的政府或其他机构常常对市场交易和在
15、企业内部组织同样的交易区别对待。假如我们考察一下销售税的课征就会看到，明显，它是一种有关市场交易而不是在企业内部组织的同样交易的税收。既然现在有两种不同的可供选择的“组织”方法棗通过价格机制或通过企业家，那么如此的政府管制便会导致企业的存在，不然企业的存在就没有任何理由和目的。这为在一个专业化的交换经济中企业的显现提供了一个理由。因此，关于企业差不多存在的情形而言，诸如销售税如此的措施只只是会使企业变得比原先更大。同样，意味着定量配给的配额和价格操纵的方法关于那些为自己生产产品的企业是没有作用的，这等于给那些在企业内部组织生产而不通过市场的企业以好处，必定鼓舞企业规模的扩大。然而，上述这些作为
16、监督、治理的措施会导致企业的显现，这一点是令人难以置信的。然而，假如企业的存在没有其他理由，那么这些措施会产生如此的结果。 因此，以上这些确实是在一个通常被假定由价格机制“组织”资源分配的专业化交换经济中，诸如企业这类组织存在的缘故。因此，当资源的导向依靠于企业家时，由一些关系系统构成的企业就开始显现了。 这种初具轮廓的观念看来会有助于对企业规模扩大或缩小的含义作出科学的说明。当追加的交易（它能够是通过价格机制和谐的交易）由企业家来组织时，企业就变大；当企业家舍弃对这些交易的组织时，企业就变小。由此产生的问题是，研究决定企业规模的力量是否有可能。什么缘故企业家许多组织点或多组织点交易呢？注意一下奈特教授的观点是有意义的： “效率与规模之间的关系是最严肃的理论问题之一，从本质上讲，就一个工厂的效率与规模之间的关系而言，其在相当程度上与其说是取决于智
