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1、第六章 证券市场运行一、单项选择题1、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是( )。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B.公开发行的股份达公司股份总数的25以上,公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0以上C.公司股本总额不少于人民币3 000万元D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载2、我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )，应当由承销团承销。A.1 000万元B.3 000万元C.5 000万元D.1亿元3、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的
2、承销方式是( )。A.代销B.余额包销C.全额包销D.包销4、按照国际惯例，根据标的物不同，招标发行可分为( )。A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标5、定向发行又称( )，即面向特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A.直接发行B.私募发行C.招标发行D.承购包销6、根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.1亿B.2亿C.3亿D.4亿7、关于证券发行注册制论述
3、错误的是( )。A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准D.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当8、在证券发行市场上联系发行人和投资者的是( )。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.监管部门9、根据( )划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A.市场的效率B.市场的作用C.市场的功能D.交易标的物10、中证股票型基
4、金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，( )以上的基金资产投资于股票。A.50B.60C.70D.8011、( )不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A.财产股息B.负债股息C.股票股息D.建业股息12、( )是最普通、最基本的股息形式。A.股票股息B.财产股息C.现金股息D.负债股息13、股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按( )程序分配。A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股
5、股东分配C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配14、NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的( )为基础计算的。A.优先股B.普通股C.投资基金D.国债15、上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的( )。A.90B.80C.70D.6016、上证国债指数的样本是( )。A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率国债和一次还本付
6、息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在两年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在两年以上的一次还本付息国债17、下列选项中，不属于综合指数类的是( )。A.深证新指数B.深证A股指数C.深证B股指数D.深证创新指数18、关于新上证综合指数描述不正确的是( )。A.新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本B.新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内C.当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性D.新上证综合指数采用派许加权方法，以
7、样本股的发行股本数为权数进行加权计算19、代办股份转让系统始建于( )。A.2005年10月B.2003年6月C.2002年10月D.2001年6月20、道琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份( )时，就对除数作相应的修正。A.9B.10C.12D.1521、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A.l5B.20C.30D.土4022、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化
8、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。A.3B.4C.5D.623、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。A.10B.8C.7D.524、我国证券法规定，证券交易所设总经理1人，由( )任免。A.证券交易所B.中国人民银行C.国务院D.国务院证券监督管理机构25、( )是整个证券市场的核心。A.证券交易所B.证券投资者C.证券发行人D.证券公司26、我国证券法规定，上市公司出现以下( )情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。A.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件B.发行公司债券所募集的资金不按照
9、核准的用途使用C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D.公司有重大违法行为27、( )是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行28、2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是 ( )。A.恒指服务公司B.中证指数有限公司C.中央国债登记结算有限责任公司D.三元证券投资顾问有限公司29、有关场外交易市场特征的描述不正确的是( )。A.挂牌标准相对较低B.信息披露要求较高C.监管较为宽松D.交易制度通常采
10、用做市商制度30、二板市场指的是( )。A.代办股份转让系统B.主板市场C.中小企业板块市场D.创业板市场31、根据我国证券交易所管理办法第十七条规定，( )是证券交易所的最高权力机构。A.会员大会B.理事会C.监察委员会D.总经理32、会员制的证券交易所是( )。A.以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D.以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体33、询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于( )。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月34、债券发行的定价方式
11、以( )最为典型。A.公开招标B.上网竞价方式C.协商定价方式D.累计投标询价方式35、下列选项中，关于询价论述不正确的是( )。A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价D.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格36、根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。A.累计询价B.询价方式C.上网竞价方式D.协商定价方式37、代办股份转让系统是一个以证券公
12、司及相关当事人的契约为基础，依托( )和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。A.投资咨询机构B.证券交易所C.证券业协会D.资信评级机构38、根据我国证券法的规定，下列关于代销论述错误的是 ( )。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元，应当由承销团承销C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行39、我国
13、上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。A.5B.10C.15D.2040、证券包销是指( )。A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式41、我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。A.国务院B.国务院证券监督管理机构C.中国证券监督管理委员会D.
14、财政部42、我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 ( )以上的，可以不再提取。A.25B.50C.60D.7543、中证全债指数体系包括( )只分年期指数和( )只分类别指数。A.3，4B.4，3C.3，3D.4，444、下面关于上海证券交易所的股价指数中成分指数类的阐述，错误的是( )。A.上海证券交易所的股价指数中成分指数类主要包括上证成分股指数、上证50指数和上证380指数B.上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况C.上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法D.上证成分股指数简称“上证180指数”，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数45、下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是( )。A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交
