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1、某卷烟厂公司交叉内审小结井冈山卷烟厂内审组公司2011年度第一次内部管理体系交叉审核井冈山卷烟厂内审组于6月28日至7月1日在某卷烟厂进行。审核前，我厂根据公司内部审核控制程序和年度管理体系审核方案，确定了管理体系内部审核组成员，按公司下发了的内部审核实施计划重新作了部分调整安排并征得受审卷烟厂同意。内审组于6月28日上午8：30准时召开了首次会议，接着审核小组在三天的时间内，对受审卷烟厂涉及到的16个部门进行了现场审核。现场审核结束后与受审卷烟厂进行了审核交流与总结。现汇报如下：一、本次审核的目的范围、依据和方法首次会议上，本审核组与卷烟厂确认了审核的目的、范围和依据。1、审核目的主要是a)
2、评价管理体系与现有的各项规章制度、体系文件及国家局对体系建设工作要求的符合性和有效性；b)评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力；c)评价管理体系实现规定目标的有效性；d)识别管理体系潜在的改进方面。2、审核的范围及内容涉及卷烟厂管理体系的建立健全、运行及检查考评全过程的审核，进一步推动管理体系的完善和健全。由于本次内部审核结合国家局交流检查工作要求开展，审核要求全面覆盖。3、确认审核准则审核的依据:a)适用的法律法规及相关的国家标准、行业标准及地方标准；b)国家局第十期工作简报及关于体系建设工作的要求；c)公司及所属各单位现有的制度及体系建设文件要求；d)国家局工业公司质量管理体系建设
3、交流检查工作方案e)GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准。4、审核采用抽样的方法，通过到场进行查，看，问。查就是查文件，查记录；看就是看现场，问即与相关负责人交谈。二、现场交流审核情况公司安排的这次内部各单位交叉审核，本组认为，虽说是审核，更是两厂交流学习的好机会。从现场交流审核的结果来看，赣南卷烟厂目前建立和运行的质量管理和职业健康安全两个体系总的运行情况良好。文件执行率93%：行业交流检查情况，符合率88%：1、质量管理体系历经94版、2000版和2008版的认证和换版过程，积累了一定的体系建设和保持持续运行经验，相比之下，职业健康安全体系由于起步较晚，目前正在借
4、助公司标准化体系建设推进和完善运行机制。质量管理体系原来涉及9个主要部门职责，今年5月又涉及到7个部门，至此，质量管理体系完全覆盖管理体系职责，但新加入的职能部门目前缺乏体系文件化管理。2、卷烟厂各部门、尤其是车间能够借助行业和公司要求开展对标、绩效和6S管理，结合创新和QC活动，规范和完善管理体系，基本确立了管理目标体系，建立了文件化管理体系，落实了体系职责分配，进行了内部审核策划，按期开展了内部审核、文件评审和管理评审，在体现管理体系绩效方面进行了一些有益的探索和实践，基本保持了已经建立起来的两个体系的正常运行。3、查看2011年度卷包车间质量目标及分解考核方案中，目标能分解到班组、机台。
5、分解目标3项，提出措施3项。职业健康安全目标5项、指标10个。另外设定设备指标1个，消耗指标4个。目标可测量，并与方针保持一致，并能与对标、创优结合。质量目标统计口径提供了统计目标的计算方法。抽查1项目标的统计与统计计算方法一致。从卷包车间2011分月各机台质量目标分解完成情况统计分析表来看：2011.5质量综合得分97.34分（目标是96分）；2011.5.18对当月仅一次的厦门烟草公司4盒烟进行了原因分析和处理。查到2011.5.12纠正/预防措施控制单（02B044），得到了有效控制。二、存在问题从审核小组三天对卷烟厂涉及到的16个部门进行的现场抽样审核来看，我们观察到企业的管理体系运行
6、已基本有效，车间相对机关做得较好些，其中，企管科主导的质量管理体系比安保科主导的职业健康安全两个体系要好些，卷包车间比其它车间又要好些。我们也发现了管理体系运行中的薄弱环节。经过审核小组的分析、归纳，共提出个不符合项，均为轻微不符合项，分布情况是。几点共性的问题：1、鉴于目前企管管理手册规定的体系职责并不明朗，两个管理体系的职责应该按照覆盖管理体系全部的要求进行进一步分解落实。建议运用过程方法建立实施保持质量管理体系，各部门职责要按体系要求进行分解落实。鉴于质量或安全目标上下不统一的现象，建议进行重新梳理，并建立目标管理机制，年初进行目标评审与分解落实。2、鉴于一些法律法规、制度和文件，现场管
7、理记录还未识别和纳入体系现象，建议对这些文件进行识别梳理，纳入管理体系。3、鉴于现场管理发现的一些记录与提供的受控清单中规定的版本、编号和使用保存期限不相符的现象，建议按文件和记录控制程序、流程进行修改和审批发布。三、几点体会和建议三天来，卷烟厂对审核活动提供了很好的配合和支持，使审核工作得以顺利地完成。通过这几天的内部审核交流，我们学到了很多东西，下面谈几点体会和建议。1、几点体会领导重视，健全组织，加强培训，提高认识。“贯标”和审核工作是一项系统工程，具有很强的科学性和复杂性。因此，各部门领导必须高度重视，应该通过召开会议等多种形式，和多种场合不失时机地向员工进行动员，宣讲贯标的重要意义，
8、统一思想，提高认识，把贯标工作当作日常工作来抓。认真赋予其建立和保持体系运行的职责，做到了组织落实、人员落实，培训落实。特别是抓住培训的环节，认真领会标准的内涵。在部门领导的高度重视和带领下，形成一个人人讲贯标、全员参与贯标的习气。 对照标准，结合实际，完善质量管理体系。文件在职能确认以后，接下来的工作就是默默围绕工厂质量目标确定本部门的奋斗目标。在质量目标分解过程中，各部门要召开专门会议反复研究，最后制定出符合部门实际，又可量化执行考核的部门目标。然后，围绕目标的实现，制订和完善有关质量管理体系文件和具体措施。为了各质量管理体系执行文件既符合标准又适应该厂具体情况，各部门要组织大家对照标准一
9、字一句，逐条逐段地学习，并反复讨论。在完善过程中，大家边学边干，严格按照标准要求，对照自身部门管理体系所需的活动，结合相关部门活动，协调完善各体系文件，并将PDCA循环理念运用到文件编写实际中，使质量体系文件更加科学、合理，便于运行。 按照要求，严格自查，推进体系有效运行。文件发布只意味着文件编写工作的初步结束，在体系建立和运行过程中，更重要的是要让全体职工都能熟悉体系文件，掌握质量方针和目标，特别是掌握与自身工作相关的过程要求，严格按照体系文件规定去做。为此，各部门要编印学习材料，集中组织职工对文件和材料进行学习，并分组组织讨论，最后进行了考核。通过学习和考核，使每个员工都能熟知质量方针、质
10、量目标以及与自身工作相关的过程要求。 持续改进是“贯标”的一个重要原则，也是企业贯标保持旺盛生命力的活力所在。每年坚持至少两次内审、一次管理评审是保证体系持续改进的一个重要手段。对不合格项的纠正固然很重要，而针对不合格项发生的原因制定有效的纠正措施，预防不合格项再次发生更为重要。在每次审核后，要认真跟踪不合格项纠正情况和纠正措施的落实情况，并要制定相应的处罚措施，以保证体系持续改进。争取社会机构的认证是一个好办法，因为认证后，每年都要接受认证机构复审，这对企业坚持长期“贯标”起到一定的督促作用。2、建议审核是一种抽样活动，有一定的风险性和局限性，不符合报告所述的区域是发现不符合项的地方，未必是惟一的地方。不符合的原因需要进行分析确定。其他有不符合项的地方未必被查到。审核只能对样本负责，但我们已经尽量做到公正、客观和准确，尽可能减少风险。希望企业能举一反三改进管理体系。审核结束后在与赣南卷烟厂进行了审核交流与总结时也表示了这种期望，希望厂方能够理解，抱着“有则改之，无则加免”的心态接受所形成的审核发现的结果。井冈山卷烟厂内部审核组2011年6月30日
