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1、证券公司理财岗位职责会计岗位职责（证券公司）1. 在本部门经理的领导下，完成各期会计核算工作。2. 根据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管 理规定、会计制度，从事营业部各项经济业务的会1核算。3.对本 部门会计以下岗位人员的业务有指导职能。4. 负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的 “资金汇总流水单”进行详细的逐笔复核并制单，发现问题及时与有关部门协商并进行账务调整，确保凭单与实际金额相符。5. 负责对开户、销户数量及收取的手续费进行详细逐笔复核， 检查是否有漏收、错收、故意不收或贪污等情况，发现问题及时 找原因，并报请领导处理。6. 负责日常会计核算工作，办理所
2、发生经济业务的报销核算， 做到用途清楚，开支合理、合法，手续齐全，需求正确。7.负责营业 部营业成本费用支出的会计核算工作，负责将费用支出核算到人，及 时编制记账凭证。8. 负责固定资产、低值易耗品的管理核算工作，建立固定资产 明细账，保证账实相符，及时登记营业费用明细账、往来明细账、 负债及损益类明细账。9. 根据国家清产核资政策规定，做好清产核资工作，每年年底， 与电脑部、综合部等有关部门配合，做好固定资产盘点、报废等工 作，按规定手续和批准权限进行财务处理。10. 负责按规定做好会计凭证账簿报表的装订归档工作，同时保 管如以前所有年度会计档案，保证无丢失、缺损。11.负责交易日报 月报年
3、报的统计整理和报送。12. 每月月底及时结账，并与总账核对，保证明细账与总账相符。13. 及时完成领导交办的其他工作。14. 接受财务主管的领导，按照总公司批准的各项财务及营业部 领导批示进行经济业务的会计核算。15. 有编记账凭证、登记总账和明细账权。16.在业务上对出纳 岗位有指导职能。17.未经营业部总经理及财务主管同意，不得对本部门以外任何 部门和个人提供任何财务资料。18.对财务主管及营业部总经理负责。过程与结果并重证券理财服务体会之一公司自29年推出服务型经纪人以来，受到业界的一度关注， 公司领导也从战略的高度上对服务型经纪人给予最大程度的支持与 指导。3月8日，在这个特别的日子，
4、我也有幸正式成为一名服务 型经纪人，如今，四个月已经过去了，就一些工作的体会与大家共 享。一、了解自己目前，随着同业竞争的日趋惨烈，“以客户为中心”已成为证券 公司的现代经营理念，要做好客户的“服务员、参谋和秘书”，就 得好好地了解自己，以诚相待、坚持学习、勤快服务、严控风险。我经常勉励自己：长得漂亮靠上帝，活得漂亮靠自己，发光不是 太阳的专利，只要我有颗真诚的心，其实我也可以。虽然我的性格 比较内向、也不会夸夸其谈，但我心真诚。话说客户就是上帝，心 诚上帝也会眷顾我的，到目前为止，我是签客户确认书最多的一个， 因为我答应客户的事情会百分百地做好，不管有多大的困难和阻碍。在工作过程中，我也坚持
5、不断地学习，以提升我的专业水平和综 合素质。证券投资技术分析教会了我如何通俗、简单、明了地 去回答客户咨询个股的技术走势；“注册国际投资分析师”的教材 内容让我理解了怎样去挖掘股票的成长价值；“股金通E”服务产 品的管理让我懂得了怎么去把握客户的投资心理；彼得 林奇的投 资法则引导着我去学会别一样的投资理念；伟大的博弈详细 地告诉了我华尔街金融帝国是怎样崛起的；杰克 韦尔厅的赢时 时在提醒我要不断为公司创造更大的价值。俗话说“勤能补拙”，这话一点都不假。我是个脑瓜子转得不快 的人，但是我有一双勤快的手，我喜欢在早上第一时间将公司的资 讯分别通过邮件、短信的形式发送给客户；我喜欢在特别的节假日
6、和客户的生日时给客户送上闻温馨的祝福；我喜欢拿起桌上的电话 给客户一个个地往下打，聊聊今日的股市、拉拉他们的家常；我喜 欢去那些对股票一点都不懂的客户家里，告诉股票原来是这样的、 技术是他们自己也可以掌握的；我也喜欢跟在客户的后面、即使不 知道下一秒要带我到哪去。“不规范发展等于零”的理念早已深入脑海，不管何时、不管何 地、不管何人，在跟他们电话沟通、面对面交流、短信配送等服务 时，风险控制不得有半点的马虎。或许有人有事叫你代他操作一下、 或许有人问你这股票能到多少钱买卖、或许有人要调佣金叫你帮他 签名，但这是虎、是高压线，绝不能有半点去碰的念头。二、了解公司目前，证券经纪业务逐步从粗犷制的营
7、销规模竞争开始转向对客 户服务内涵的竞争。特色服务可形成自身营销吸引力，吸引更多的 客户，这是市场新时期的服务和营销的新关系一一“服务即营销， 营销亦服务”。在此理念下，公司总部就提出要求：要使服务切合 营销的要求，同时保证高水准、专业化，那么产品化服务是一个发 展方向，产品化服务意味着标准化和流程化。在产品化服务建设方 面，公司要求首先是继续推行的“金掌柜”财富管理平台是关注投 资结果；第二是推出了“联盈理财”产品化服务是关注投资者的投 资过程。“金掌柜”财富管理平台实现客户的财富管理；而“联盈 理财”产品化服务提倡“信息创造财富、服务创造价值”，其产品 号是“关注你的投资过程，给你提供投资
8、服务”、做好客户的“服务员、参谋、秘书”。目前，我们的重点工作是和产品化服务 相契合，把公司总部的各种优势（如研究所的实力、服务产品的创 新等）和资源（如行业研究、公司研究、晨会纪要等）进行有效整合，利用CRM和CallCenter等现代服务管理工具，成倍提高经纪服 务效率，降低服务发掘客户需求是成功理财服务的最重要也是最关键的一步。客观 的讲要完全了解客户的真实需求是非常困难的，但是我们至少应该 让客户感觉到他们已经在尽力朝这个方向努力，而且在不断提高。(1)了解客户的基本情况，如按照客户的性别、年龄、出生地、 投资风格、生活习惯、对我们公司的谁知程度进行细分，然后按照 不同的种类、投其所好
9、进行跟踪服务，最重要的是客户的生日祝福， 谁都希望自己被人记住。(3) 提供一些基础产品服务。可以提供一些基础研究产品，为客 户自身研究提供便利，即对一些自己做研究的客户，提供如各种数 据、资料等以方便其工作。经常与客户交流，增强其参与意识，不 仅增强了客户对券商的向心力，而且有利于提高自身的研究水平， 比如一些比较敏感而又较难找的数据。(4) 细化咨询服务，改进客户管理与服务方法。在客户服务差别 化优势不大的今天，要把客户服务做好，就要为客户提供精细化服 务。一切以客户利益出发，提供细节服务。在当前，谁把客户服务 做深、做细、做透了，谁就会赢得市场，赢得客户的信赖，谁就会 在激烈的时常竞争中
10、拥有了服务优势。大力实施对非现场客户的客 户关怀制度就显得非常必要，可采用电话联系、手机短信、电子邮 件、定期座谈等多种形式加强对客户的了解与沟通，提高客户的满 意度与忠诚度。比如我们当前每周未举行的投资报告会，每周三的 股民交流会，每周五的新股民培训等。四、团结协作当今社会，随着信息爆炸时代的到来，各种类型的信息、真伪信 息通过不同的媒介铺天盖地地向我们传递过来，这样就使我们在客 户服务工作中所面临的情况和环境极其复杂。在很多情况下，单靠 个人能力已很难完全处理各种错综复杂信息的真伪并采取切实高效 的方法进行信息的筛选。这就要求我们服务型经纪人在平时的工作 中共同学习能够在成员之间实现信息和
11、资源共享，可以加大信息交流量，拓展每个成员思维的深度与广度。所有这些都需要我们之间 进一步相互依赖、相互关联、共同合作，建立合作团队来提高我们 的服务质量，从而提升客户的满意度，增强客户的忠诚度。比如， 我们现在的每天早上组员共同开会学习就是很好的模式。如今，服务型经纪人这一须具备深厚的专业水平和富有挑战性的 工作，我将以初恋般的热情和宗教般的信念沿着我梦想的方向继续 前行。所谓千金易寻、知己难求，知我者为我所需，当倾吾所能， 以示虔诚辅佐之心。证券公司客户经理岗位职责我所享有的任何成就，完全归因于对客户与工作的高度责任感。 下面是我整理的证券公司客户经理岗位职责，供你参考，希望能对 你有所帮
12、助。【第1篇】证券公司客户经理岗位职责1、客户开发及市场拓展工作（潜在客户的收集与开发）2、客户 的日常服务及维护（分析、诊断、传递期货行情;对客户的沟通关 怀）3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信 息;4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它 服务;5、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客 户服务记录，协助员工制定工作计划。【第2篇】证券公司客户经理岗位职责1、发展新客户，销售公司发行或代销的证券产品；2、建立和维 护公司证券产品的销售渠道;3、收集市场信息和客户建议，向客户 传递公司产品与服务信息;4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨 询、业
13、务、售后等其它服务;5、对证券营销人员进行培训、辅导、 业务拓展;6、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录 和客户服务记录，协助员工制定工作计划。【第3篇】证券公司客户经理岗位职责1、利用公司提供的渠道、资源发展新客户，向客户介绍公司和 证券市场的基本情况;2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、 交易、资金存取等业务流程；3、向客户介绍与证券交易有关的法律、 行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的有关规 定;4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的 信息;5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材 料及有关信息；6、法律、行政法规和证券监督
14、主管部门规定可以从 事的其他活动。【第4篇】证券公司客户经理岗位职责1、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务 咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务;2、在巩固现有客户的 前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户 层次，提高客户的忠诚度，培植新的大客户；3、向客户提供专业的 产品介绍和多元化的金融服务;4、收集、整理各种市场信息、客户 信息，并及时汇报;5、做好客户的开发及后期维护工作，完成公司 下达的各项指标;6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠 道。【第】证券公司客户经理岗位职责1、通过QQ、微信等与潜在客户轻松聊天，服务客户，了解客户 需求，尽全
15、力满足客户需求，帮助客户选择最适合的理财产品；2、 运用公司平台、技术指导及优质的投资理财服务，去灵活的解答客 户问题，针对客户不同投资需求，提供投资理财规划；3、管理、跟 踪、服务客户，负责客户信息的咨询和收集，为客户提供专业的开 户咨询及商务谈判；4、协助经纪人和投资顾问为客户讲解并提供全 球金融投资专业资讯和服务，对意向客户进行沟通交流，建立良好 的长期合作关系。客户服务部部门职责1、发挥研究资讯支持功能，为客户与销售 人员提供及时丰富的研究资讯；2、成功策划客户交流活动，协助维护好证券营业部核心客户；3、理财经理队伍的建设和培养；4、致力于提升有效市场份额及客户周转率；5、标准化服务流
16、 程及有效服务内容的建立及健全；6、本证券营业部总经理室交办的 其它工作。证券营业部客户服务部经理岗位职责主要岗位职责如下:1、根据证券营业部的总体规划，拟定并组织实施证券营业部服 务规范和业务流程；2、督促、检查、考核客户服务部各岗位人员的各项业务，落实 证券营业部经理室制订的对客户服务部的考核办法，制订相应具体 的考核办法；3、协调部门内各岗位的工作，督促各岗位执行相应的规章制度 和业务流程，严防风险的发生；4、密切关注客户需求的变化趋势，加强对竞争对手的调研，及 时有效地制订各类服务策略；5、组织对客户服务部人员的相关业务培训工作；6、密切关注 宏观经济和资本市场的发展变化趋势，及时准确地接收公司咨询产 品，广泛地搜集外部各类信息，整理加工后，通过各种渠道提供给 理财经理和证券营业部的客户；7、负责对理财经理的投资咨询指导，帮助理财经理
