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1、ICS 03.080.99CCS A 1233 浙江省地方标准DB33/T 12912023重大决策社会风险评估第三方服务规范Specification for third party services of major decisions risk assessment2023 - 05 - 13 发布2023 - 06 - 13 实施浙江省市场监督管理局发 布目次前言II1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 基本要求15 机构要求26 服务范围27 服务内容27.1 接受委托27.2 制定方案27.3 风险调查27.4 分析论证37.5 提出风险等级建议37.6 评估报告编制3
2、7.7 评估报告评审37.8 评估报告修正37.9 评估成果交付38 服务保障48.1 制度及机制建设48.2 档案管理48.3 服务风险管理49 服务评价与改进4附录 A（资料性） 重大决策社会风险评估第三方服务费用构成要素6附录 B（资料性） 重大决策社会风险评估第三方服务合同内容构成要素7附录 C（资料性） 重大决策社会风险评估调查要求9附录 D（规范性） 重大决策社会风险评估报告编制要求12附录 E（规范性） 重大决策社会风险评估报告质量要求14附录 F（资料性） 重大决策社会风险评估报告评审意见表16前言本标准按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起
3、草规则的规定起草。 请注意本标准的某些内容可能涉及专利。本标准的发布机构不承担识别专利的责任。本标准由中共浙江省委政法委员会提出、归口并组织实施。 本标准起草单位：浙江省社会风险评估促进会、浙江创安风险评估咨询有限公司、温州市建设工程咨询有限公司、浙江省现代社会稳定风险评估研究中心、浙江省标准化研究院、台州市经济建设规划院有限公司。 本标准主要起草人：史诗、蒋宜、林大力、陈灵欢、郑培、边凌洁、曾嵘、刘红莉、夏章义、路昭、戴佳瑞、王洁翔、杜逸群、陈张辉、夏一凡、姜杨尚、李彬彬。 重大决策社会风险评估第三方服务规范1 范围本标准规定了重大决策社会风险评估第三方服务的基本要求、机构要求、服务范围、服
4、务内容、服务保障、服务评价与改进。 本标准适用于提供重大决策社会风险评估服务的第三方机构。评估主体自行组织的重大决策社会风险评估参照执行。 2 规范性引用文件本标准没有规范性引用文件。 3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。 3.1重大决策 major decisions直接关系人民群众切身利益，可能引发社会风险的重大项目、重大政策（措施）、重大活动和重大案事件（故）等重大事项的决策。 3.2评估主体 assessment subject按照规定组织实施重大决策社会风险评估工作的部门（单位）。 注： 按照谁主管谁负责的原则确定。 3.3第三方服务 third party services符
5、合要求的重大决策社会风险评估第三方服务机构受评估主体委托，对决策事项存在的社会风险进行调查、识别、分析、研判并提出防范化解及应急处置措施建议的过程。 注： 本标准中的“第三方服务机构”简称“第三方机构”。 4 基本要求4.1 应秉承依法、公正、诚信、独立的原则，做到科学规划、精心实施，遵守保密规定。 4.2 应科学界定风险调查范围，充分识别利益相关者，全面收集重大决策涉及的各类利益相关者意见。 4.3 应采用合理的调查方法，避免由于调查方法不当引发矛盾风险。 4.4 应做好重大决策社会风险评估资料的整理、归档、立卷工作。 4.5 应注明服务内容，实现明码标价，提供相宜服务。 5 机构要求5.1
6、 应依法登记成立。企业经营范围应包括社会（稳定）风险评估，其他单位业务范围应包括社会（稳定）风险评估或评估咨询相关内容。 5.2 应有固定办公场所，配备专门的评估档案管理场所和设备。 5.3 应具备健全的评估业务管理、质量控制、责任划分、档案管理、保密规定、中高风险事项报告等内部管理制度，保证服务质量。 5.4 应有 5 名以上专职人员从事社会风险评估咨询服务；专职从业人员应具有大专以上学历，参加省级重大决策社会风险评估主管部门组织的统一培训且成绩合格；专职从业人员中应至少有 1 名法律或公共管理或社会学方面专业人员。 5.5 法定代表人、专职从业人员不应同时在其他第三方机构任职、从业。 5.
7、6 法定代表人、专职从业人员应未受过刑事处罚。被列入严重违法失信名单的自然人、法人和非法人组织，不应参与重大决策社会风险评估第三方服务。 6 服务范围凡是直接关系人民群众切身利益且对社会稳定、公共安全等方面可能造成较大影响的重大决策事项（涉及国家安全与国民经济命脉等方面的保密、敏感重大决策事项除外）的社会风险评估服务。 7 服务内容7.1 接受委托7.1.1 应签订书面合同。服务费用构成要素可参见附录 A，合同内容构成要素可参见附录 B。 7.1.2 合同签订后，第三方机构应向评估主体提供重大决策社会风险评估所需资料清单。资料清单内容可包括： a) 重大项目的项目建议书、可行性研究报告、核准、
8、备案文件、规划选址和土地预审意见等； b) 重大活动的实施方案、承办单位资质证书等； c) 重大政策（措施）相关政策文件初稿、过程性会议纪要，前期调查或听取意见相关材料等； d) 重大案事件（故）的说明、相关会议纪要等。 7.2 制定方案在开展重大决策社会风险评估前，应制定评估实施方案，经评估主体认可后实施，内容包括： a) 重大决策事项名称、涉及领域、事项类型等基本情况； b) 各类直接利益相关者、间接利益相关者情况的识别与分析； c) 拟采用的调查方法、调查覆盖范围、调查对象分布情况等； d) 评估工作组人员构成及分工职责； e) 重大决策社会风险评估进度安排； f) 其他需要列入方案的事
9、项。 7.3 风险调查7.3.1 在开展风险调查时，应采取合理的调查方法获取各类利益相关者意见。根据项目类型和实际情况可采用问卷调查、实地走访、座谈会、听证会、专家论证会、舆情调查、同类事项对照、访谈、公示等调查方法。 7.3.2 开展风险调查应充分听取各类利益相关者意见，不应通过虚假信息、诱导性表述等方式获取肯定性意见，不应引发矛盾风险，不应泄露非公开内容。 7.3.3 重大决策社会风险评估调查要求参见附录 C。 7.4 分析论证7.4.1 分析论证内容应包括合法性、合规性、合理性、可行性和可控性分析。 7.4.2 应重点梳理利益相关者和社会公众对重大决策事项的质疑意见，逐一分析风险点，预测
10、研判风险发生概率、影响程度、爆发节点等，重点分析重大决策事项可能产生的负面影响。 7.5 提出风险等级建议应根据分析论证情况，通过定性定量分析，按照重大决策实施后可能对社会安全稳定造成的影响程度，研判重大决策社会风险等级，提出风险等级建议。 7.6 评估报告编制7.6.1 应按要求编制重大决策社会风险评估报告，内容包括： a) 重大决策评估事项、评估过程、评估方法； b) 各方意见及采纳情况； c) 重大决策可能引发的风险点； d) 风险防范化解和应急处置的措施建议； e) 重大决策社会风险评估结论； f) 决策建议。 7.6.2 重大决策社会风险评估报告编制应符合附录 D 的规定。 7.6.
11、3 应与评估主体共同对重大决策社会风险评估报告质量负责，做到评估报告质量合格，具体应符合附录 E 的规定。 7.7 评估报告评审7.7.1 重大决策社会风险评估报告评审会是重大决策社会风险评估第三方服务验收的重要步骤，由评估主体组织召开。第三方机构做好协助配合的同时，应注意以下事项： a) 不应自行组织召开评审会； b) 在评审会上，应全面介绍评估情况，并如实回答评审专家的疑问； c) 当场收集评审专家填写的评审意见表。 7.7.2 重大决策社会风险评估报告评审意见表样式参见附录 F。 7.8 评估报告修正应在评估主体指导下，根据评审会意见或主管部门备案审查意见，修正评估报告，要求如下： a)
12、 根据每位评审专家的书面评审意见，修正完善重大决策社会风险评估报告； b) 在重大决策社会风险评估报告中载明评审意见采纳情况及相关说明； c) 重大决策社会风险评估报告提交备案审查后，根据主管部门备案审查意见，修正评估报告。 7.9 评估成果交付应在评估报告备案后，按照合同约定及评估主体要求交付评估过程和结果的相关资料。 8 服务保障8.1 制度及机制建设应建立服务质量保障制度机制，内容包括： a) 重大决策社会风险评估流程管理制度； b) 重大决策社会风险评估从业人员管理制度； c) 重大决策社会风险评估从业人员培训制度； d) 重大决策社会风险评估报告内审管理制度； e) 重大决策社会风险
13、评估保密制度； f) 投诉受理及处理制度； g) 其他服务质量保障制度。 8.2 档案管理应建立档案管理制度，确保重大决策社会风险评估工作资料完整，对评估事项的基础资料进行妥善整理，并在完成评估后以独立案卷形式完成归档，妥善保管以备查验并按保密规定严格执行保管工作， 保管年限不少于5年，风险评估报告应长期保存。若发生机构变动或者撤销、合并等情形时，应书面告知评估主体，经评估主体确认后，在评估主体监督下进行移交或销毁。归档案卷内容包括： a) 重大决策社会风险评估委托合同原件； b) 重大决策社会风险评估事项的相关资料； c) 重大决策社会风险评估实施方案； d) 公众参与过程相关资料：调查问卷
14、、访谈记录、会议记录、会议签到表、影音资料等原件或经评估主体确认的复印件及电子档案材料； e) 提交评审的重大决策社会风险评估报告（送审稿）； f) 评审会相关资料：会议签到表、评审意见表等； g) 经备案的重大决策社会风险评估报告； h) 其他需要归档的材料。 8.3 服务风险管理应建立风险事项报告制度，实现以下要求： a) 在实施重大决策社会风险评估过程中发现中、高风险苗头性事件时，应报告评估主体和决策事项属地重大决策社会风险评估主管部门； b) 经分析研判发现重大决策事项社会风险等级为中风险、中高风险或高风险时，应报告决策事项属地重大决策社会风险评估主管部门； c) 在完成重大决策社会风险评估后，可持续监测跟踪风险态势，发现中、高风险苗头性事件或新的矛盾风险隐患，应报告评估主体和决策事项属地主管部门。 9 服务评价与改进9.1 应建立投诉与意见处理机制，对评估主体公开投诉电话，并做好投诉处理。 9.2 应建立以满意度调查为核心的服务评价机制，满意度调查宜
