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1、外派董事和监事查核管理制度第一章总则第一条为提升企业外派董事和监事工作绩效，特拟订本制度。第二条企业外派董事和监事绩效查核是指在一准时期内，企业企业经过拟订有效、客观的查核目标，对外派董事和监事绩效查核结果进行合理运用以激发其工作踊跃性和创建性，提升工作业绩的管理过程。第三条本制度中的考查对象为企业外派董事和监事。第二章组织和职责第五条企业董事会是企业外派董事和监事绩效查核的最后决策机构。第六条作为企业外派董事和监事绩效查核的决策机构，企业董事会的职责包含：1. 审批外派董事和监事绩效查核管理制度；2. 审批外派董事和监事绩效查核标准；3. 审批外派董事和监事绩效查核目标；4. 审批外派董事和
2、监事绩效查核结果；5. 审批外派董事和监事绩效查核结果运用方案。第七条企业董事会办公室是企业外派董事和监事绩效查核的实行机构，职责是草拟外派董事和监事的查核管理制度、标准、目标、结果和运用方案。详细负责：1. 编制和订正企业外派董事和监事绩效查核管理制度；2. 编制和订正企业外派董事和监事绩效查核标准；3. 组织对企业外派董事和监事的绩效查核，实行经过同意后的查核运用方案；4. 从与外派董事和监事查核有关的部门采集查核信息；5. 订正权属单位制定的外派董事和监事查核结果运用方案；6. 向企业董事会提交经改正后的外派董事和监事查核结果运用方案；7. 负责将外派董事和监事查核结果运用方案见告有关各
3、方，并将查核方案存档。第九条权属单位在外派董事和监事绩效查核中所担当的职责包含：1. 组织和手机查核信息；2. 组织剖析和计算查核结果；3. 制定外派董事和监事查核结果运用方案。第三章查核流程第十条查核流程包含企业外派董事和监事绩效查核方案审批流程和图案外派董事和监事绩效查核流程。第十一条企业外派董事和监事绩效查核方案审批流程包含以下步骤：1. 企业董事会办公室制定企业外派董事和监事绩效查核方案，提交企业董事会审议同意（假如是外派履行董事，可由控股子企业监事会提出，交由企业董事会办公室进行初步审察和订正）；2. 企业董事会对外派董事和监事绩效查核方案进行审议；3. 将经过审议的绩效查核方案在企
4、业董事会办公室和权属单位进行存案。第十二条企业外派董事和监事绩效查核实行流程包含以下步骤：1. 企业董事会办公室依据有关制度安排述职报告会，并通知有关各方；2. 举行述职报告会，由外派董事和监事进行述职，企业董事会成员列席，就报告内容进行质询，并对该董事和监事进行查核评分；3. 企业董事会办公室从权属单位和有关单位获得其余有关查核信息；4. 企业董事会办公室汇总、整理并统计查核信息；5. 依据考查方法获得初步查核结果；6. 提交企业董事会进行审批；7. 通事后，将获得的最后查核结果提交控股子企业股东大会进行审议，并形成最后决策；8. 企业董事会办公室负责依据决策实行查核方案，并见告有关各方和存
5、档；9. 控股子企业同时对查核方案进行存档。第四章查核周期和内容第十三条企业外派董事和监事绩效查核周期为年度。第十四条年度查核是对企业外派董事和监事在上财年内的业绩进行查核，查核时间是财务年度结束后一个月以内达成，即1月份达成上年的年度查核工作。第十五条企业外派董事和监事绩效查核内容包含能力查核指标、态度查核指标和绩效查核指标。表1：企业外派董事和监事查核标准（非履行董事）职位名称分类分类权重工作能力20%工作态度10%工作业绩70%企业外派董事和监事指标名称指标查核查核权重机构周期决策能力25%协调交流能力20%人际交往能力20%研究剖析能力20%问题解决能力15%企业工作责任心40%董事年
6、度听从意识30%会办学习意识30%公室控股子企业业绩评论结果40%控股子企业董/监事会列席率20%工作报告20%对控股子企业经营管理的督导和建议20%表2：企业外派履行董事查核标准职位名称企业外派董事和监事分类分类指标名称指标查核查核权重权重机构周期工作能力20%工作态度10%工作业绩70%决策能力25%协调交流能力20%人际交往能力20%研究剖析能力20%问题解决能力15%企业工作责任心40%董事年度听从意识30%会办学习意识30%公室控股子企业业绩评论结果70%控股子企业董/监事会列席率5%工作报告15%对控股子企业经营管理的督导和建议10%表3：工作业绩指标优异方法：指标名称量化得分（X
7、）标准90X10080X9070X8050X700X50对控股子公对控股子公对控股子公大概认识控对控股子公对控股子公司经营管理司发展有深司发展有一股子企业经司经营管理司经营管理督导和建议入研究，全定研究，比营管理状状况认识不状况一无所面认识企业较全面的了况，能督导多，不可以给知，没法实经营管理状解企业经营过程中发现予有效的督现对子企业况，能实时管理状况，的问题导的督导，子发现存在的能发现存在企业经营管问题，提出的问题，提理出现重要有效的解决出相应的解问题建议决建议工作报告准时提交工准时提交工基本能做到未能准时提工作报告提作报告，内作报告，内准时提交工交工作报交经营未按容全面、深容比较令人作报告
8、，内告；内容不时达成；报入、仔细，满意，提出容切合要求够全面告搪塞了提出有建设有关建讲和事，无太多性的建讲和建议参照价值建议企业企业董90X10080X9070X8050X700X50事会列席率（%）控股子企业其量化方法参照文件，企业制定的企业企业权属单位负责人经营业绩评论结业绩查核管理方法果第五章查核结果计算和运用第十六条被查核者能力、态度、业绩的查核得分等于各指标查核得分乘以该指标权重的加权累加值，其计算公式为“分项查核得分=（分项指标查核结果得分*指标权重）”。第十七条依据各分项查核得分计算出被查核者的综合查核得分，计算公式为：“综合查核得分=能力查核得分*能力查核方面权重+态度查核得分
9、*态度查核方面权重+业绩考核得分*业绩查核方面权重”。第十八条被查核者最后的年度综合查核得分等于各考核者给出的得分的均匀值，其计算公式为“年度综合查核得分=（某查核人员给出的得分）/（参加查核的总人数）”。第十九条被查核者假如同时兼任多家控股子企业董事或监事，应计算年度综合查核均匀得分，其计算公式为“年度综合查核均匀得分=（担当某控股子企业所得年度综合查核得分）/（兼任董事或监事的家数）”。第二十条依据年度综合查核得分（担当一家控股子企业外派董事或监事），或年度综合查核均匀得分（担当两家及以上控股子企业外派董事或监事），将外派董事或监事的查核结果区分为优异、胜任和不胜任三个等级，等级的评论标准
10、以下：1. 优异级：85年度综合查核（均匀）得分100；2. 胜任级：75年度综合查核（均匀）得分853.不胜任级：0年度综合查核（均匀）得分75.第二十一条查核与外派董事或监事能否持续任职及其当年的补助发放相挂钩，详细状况以下：1. 优异级：外派董事或监事年度查核达到优异级，可持续委派其担当该控股子企业的董事或监事，并依据当期补助数的120%发放补助；2. 胜任级：外派董事或监事年度查核达到胜任级，可持续委派其担当该控股子企业的董事或监事，并依据当期补助数的100%发放补助；3. 不胜任级：外派董事或监事年度查核未达到胜任级或优异级，企业可依据外派董事或监事的解聘有关程序免除其在该控股子企业的董事或监事任职资格，并扣发当期补助，详细扣发比率依据企业董事会及其有关管理部门详细制定。第六章查核文档管理第二十二条企业外派董事和监事查核文档包含查核标准、查核结果、绩效查核信息等有关文档和量表。第二十三条查核文档一致由企业董事会进行保留。第二十四条企业董事会办公室依据企业档案管理制度，对查核文档进行归类和表记以便查阅，妥当保留查核文档。第二十五条查核文档是重要的档案，企业董事会办公室要实行分级保密管理制度，防备查核文档被没关者查阅。第七章附则第二十六条本制度有董事会草拟和订正，经董事会批准后公布。第二十七条本制度自觉布之日起实行。第二十八条本制度有企业董事会办公室负责解说。
