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1、金融控股有限公司合同管理制度第一章 总 则第一条 为规范xx金融控股有限公司（以下简称“公司”）的合同管理工作，防范合同风险，依法维护、促进和保障企业经营活动顺利开展，根据中华人民共和国合同法以及国家其他有关法律、法规，按照集团的合同管理制度，结合公司实际情况，特制定本制度。第二条 本制度适用于公司，所属各公司参照执行。本制度所称“所属各公司”，是指公司对之行使主要经营管理权的公司成员各级全资或控股公司。第三条 本制度所称合同，是指公司及所属各公司作为主体一方对外签订的所有合同协议，合同内容涉及当事人一方或双方之间设立、变更、终止各项权利义务的内容（不论该文件冠以“合同”、“合约”、“协议”、
2、“意向书”之类的何等名称）。公司及所属各公司作为主体一方签订的公司章程适用本制度。第四条 凡由公司参与的项目、经营活动中（日常管理费用除外）单项金额超过2万元的或批次总价超过10万元的，都必须签订合同。第五条 本制度所称合同管理包括合同立项、合同对方资信调查、合同的起草、审核（含招标文件审查）、修改、谈判、签署、履行、变更、解除、纠纷处理、归档保管、定期清理、履约监督、考核奖惩等全过程的控制与管理。第六条 公司合同管理应坚持以下原则：（一） 合同管理实行“统一归口管理与分类专项管理、集中管理与分级管理相结合”的原则； （二） 合同管理坚持“以加强事前防范、事中控制为主，做好事后补救为辅”的原则
3、；（三） 合同的签订遵循“平等、自愿、公平、诚信、守法”的原则；（四） 合同管理按照“谁签约谁负责”的原则。由签约公司确定的合同管理机构归口统一管理合同,实行经办人、审核会签、授权委托、统一编号、台账管理、合同专用章管理、重大合同监督及合同统计归档等制度。第七条 公司法律合规部是合同归口管理部门。所属各公司根据公司自身部门设置情况确定合同归口管理部门，并在该部门配备合同专管人员和专管领导，实现合同的专人专管。第八条 合同管理的实施细则，由所属各公司根据本制度和本公司实际情况制定。第二章 合同的分类及界面管理第九条 公司的各项合同按照其重要程度分为重大合同和一般合同。第十条 根据公司经营情况和业
4、务事项性质，公司合同具体分为以下18类：第1类： 有实质权利义务内容的涉及企业合并、并购、联营类合同；实质权利义务的内容包括但不限于：本类合同的签署导致公司资产的直接或者间接损益。第2类： 涉及公司资产抵押、转让、出售、收购、租赁类合同（不包括日常物资租赁类）；第3类： 涉及新组建公司的章程及出资协议、合同；第4类： 与外方签订的涉外合同（含投资、技术引进、CDM合同等）；第5类： 涉及土地征用移民、土地使用权转让类合同；第6类： 委托运营、委托经营等业务外包合同；第7类： 借款合同、担保合同；第8类： 建设工程合同（含建安工程、设备采购、设备安装类合同、单项工程、总承包等）；第9类： 工程物
5、资购销类合同、生产物资购销类合同；第10类： 勘察、设计、监理等技术服务合同；第11类： 技术改造、设备维修合同；第12类： 法律、工程技术、造价审计等咨询合同；第13类： 备品备件、办公设施等日常物资采购、销售和租赁类合同；第14类： 并网调度协议、购售电、煤合同、供应燃气类合同；第15类： 保险合同；第16类： 贸易类合同；第17类： 财务性投资类合同；第18类： 其他合同、协议。第十一条 按照合同的重要程度和合同标的金额的大小，上述18类合同分为重大合同、一般合同：(一) 重大合同（1）第16类合同、第7类合同的对外担保合同；（2）第8类合同中单项工程（含建安工程及设备购置）、总承包合同
6、标额在5000万元及以上，第8类合同中的建安工程、设备购置等合同及第9类合同标的额在2000万元及以上人民币的合同；（3）第1013类合同标的额在1000万元及以上人民币的合同；（4）第15类合同额在200万元及以上人民币的合同。(二) 一般合同重大合同以外的其他合同为一般合同。 （三）业务经办部门在业务开展过程中对需签署的合同为一般合同还是重大合同进行初步判断，如无法确定的，提交法律合规部判断。第十二条 合同管理界面(一) 公司对外签订的各类合同都要经合同归口管理部门，即公司各项合同须经法律合规部审核会签后才能继续办理呈批手续；(二) 公司的合同，属于重大合同的，须报经云南省能源投资集团有限
7、公司（以下简称“集团”）批准后方可签订；一般合同由公司自行签订、履行。(三) 所属各公司的合同，属于重大合同的，须报经公司审查后，再报经集团批准后方可签订；一般合同由所属各公司自行签订、履行。第三章 合同管理部门及职责第十三条 公司合同归口管理部门的主要职责如下：(一) 建立、健全公司合同管理制度，并组织实施；(二) 对公司、所属各公司的合同管理工作进行指导、监督；(三) 直接负责公司合同管理的各项工作：（1） 负责公司合同文本的审查和备案；（2） 负责公司合同编号及存档合同附件一份、建立公司合同台帐；（3） 参与公司重大合同谈判；（4） 参与合同纠纷的调解和处理；（5） 组织对公司合同执行情
8、况的检查。(四) 负责委托公司常年法律顾问对合同文本进行审查并出具法律审查意见；(五) 对所属各公司报送的重大合同组织进行审查、并提交有关部门上报集团，负责其备案管理与统计；(六) 根据需要，会同其他部门制定、推广使用公司相关“合同示范文本”；(七) 负责公司法定代表人授权签署合同的授权委托书具体办理事宜，授权委托书模板参见本制度附件一；(八) 其他合同管理工作。第十四条 公司各有关部门作为公司合同专项管理部门，主要职责如下：(一) 根据本制度对有关合同进行专项管理（公司实施专项管理的合同分工见附件二），根据需要可制定公司有关专项合同管理的实施细则；(二) 对所属各公司相关专项合同的管理工作进
9、行指导、监督；(三) 按专项对口原则受理所属各公司重大合同报送审查事宜，配合合同归口管理部门办理上述重大合同备案与统计；(四) 其他合同专项管理工作。第十五条 所属各公司的合同管理职责如下：(一) 在公司及所属各公司贯彻执行公司合同管理制度；(二) 根据本制度和企业实际，制定本公司合同管理实施细则；(三) 直接负责公司本部的合同审核与管理事宜；(四) 加强对所属单位重大合同的监督管理；(五) 根据本制度有关规定，对纳入公司审查监督范围的所属各公司重大合同进行初审；(六) 对所属各公司的合同管理工作进行指导与监督。第十六条 所属各公司应在公司指导下，认真执行公司和集团的合同管理制度，结合经营管理
10、实际，制定所属各公司合同管理实施细则，采取有效措施，切实加强所属各公司合同管理工作，有效防范合同风险。第十七条 公司及所属各公司承担具体合同办理业务的部门是合同的经办部门。经办部门不得以部门名义对外签订合同。第四章 合同的谈判第十八条 所属各公司合同谈判1. 一般合同所属各员公司的一般合同由所属各公司自行开展合同谈判，合同签订后应及时建立合同台帐。2. 重大合同（已经招投标程序，无重大调整的合同谈判除外）（1）所属各公司负责组织合同谈判，牵头组成谈判小组。谈判小组人员不能少于三人。（2）所属各公司合同归口管理部门对合同谈判小组成员、合同的计价、支付方式及主要商务条款进行审查，相关职能部门对合同
11、的工作范围、技术要求、技术标准等进行审查，并经分管领导批准后，方可开展合同谈判。（3）合同谈判小组成员应恪守谈判纪律，不得向谈判对方泄露有关公司、项目及其它谈判对手的有关情况和商业秘密。涉及到确实必须要提供公司相关商业秘密的，需要提前要求对方签署保密协议。（4）谈判过程中临时遇到重大问题应该妥善暂停或中止谈判，谈判小组成员及时进行沟通，统一意见，调整谈判方案，并报经公司合同归口管理部门审核、分管领导同意。（5）每一次合同谈判均应形成谈判纪要，并经谈判双方签字确认。（6）合同谈判结束后谈判小组应根据谈判确定的原则起草合同文本，经所属各公司审核后上报公司初审，再报经集团批准后方可签订。第十九条 公
12、司合同谈判1. 一般合同公司拟签的一般合同由合同经办部门牵头进行合同谈判，公司合同归口管理部门可根据需要参与谈判。合同谈判结束后由经办部门起草合同文本，并办理合同审核、呈批手续。2. 重大合同公司重大合同的合同谈判管理规定参照本管理制度第十八条所属各公司重大合同谈判规定执行。合同谈判小组组长一般由经办部门分管领导担任（特殊情况可由公司总经理指定），合同经办部门、合同归口管理部门及相关职能部门派员组成谈判小组。第五章 合同的审查与签订第二十条 订立合同应采用书面形式，即时清结的合同除外。当事人协商一致的修改、补充合同的文书、图表、传真、电子邮件、电子数据交换等是合同的组成部分。计划单、调拨单、任
13、务单（书）、预算单（书）等文件可以作为合同的组成部分，但不得以其替代合同。第二十一条 属于同一项目下同一标的的合同不得分解签订。订立合同（包括书面合同和其他形式的合同）应当以批准的计划、预算为前提，合同金额确需超过计划、预算或暂无计划、预算确需签署的合同，必须按规定程序会签，预算归口管理部门同意或办理完毕追加预算的审批手续后方可签署。第二十二条 在合同签订前，合同经办部门应对合同对方当事人的主体资格和资信状况进行了解和审查：(一) 主体资格合法：具有经年检的营业执照；欲签合同标的符合当事人经营范围，涉及专营许可的，应具备相应的许可、等级、资质证书。(二) 由代理人代签合同的，应出具真实、有效的
14、法定代表人（负责人）身份证明书、授权委托书、代理人身份证明资料。(三) 具有相应的履约能力：具有支付能力、交货能力、生产能力、设计施工能力、工程承包能力、运输能力等。必要时应要求其出具资产负债表、资金证明、注册会计师签署的验资报告等相关文件。(四) 具有履约信用：过去三年重合同、守信用，无违约事实及不良商业记录，现时未涉及重大经济纠纷或重大经济犯罪案件。(五) 根据合同性质和签约要求应当调查了解的其他情况，严防合同诈骗行为。必要时，应要求对方当事人提供有关资质、资信材料的公证证明文件。上述文件为合同档案不可缺少的组成部分，其文本为复印件时，须由提供方加注“与原件核对无误”字样，并签盖公章确认。
15、合同对方当事人履约能力或资信状况有瑕疵的，不应与其签订合同；必须签订合同时，应在合同中约定担保或其他有效的风险防控措施。第二十三条 合同的起草应由己方或以己方为主承担。凡国家、行业或集团、公司有标准或示范文本的，应当优先选用，但应结合实际情况进行完善。合同语言应严谨、简练、准确；术语、特有词汇、重要概念应设专款解释；涉及数字、日期时，须注明是否包含本数。除特殊情况外，合同文本应当正式打印或印刷制成。第二十四条 合同应当包括以下内容：(一) 合同各方当事人的法定名称、地址、邮政编码、电话、法定代表人姓名、职务、代理人姓名、职务；(二) 签约的目的和依据；(三) 标的；(四) 数量和质量，包括验收标准和方法；(五) 价款或酬金，包括支付方式；(六) 履行的地点、期限和方式；(七) 争议解决方式；(八) 违约责任；(九) 变更或解除条件；(十) 根据法律或合同性质必须具备的条款或各方当事人认为必须明确的其他条款；(十一) 正副本份数、存放地点；(十二) 生效的时间和条件；(十三) 约定的联系人、联系方式；(十四) 附件名称；(十五) 签约的地点、日期；(十六) 签约各方当事人开户银行及账号
