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1、 第二次经济普查科技统计培训资料鄞州区统计局二八年十一月 1 一、 镇乡街道园区任务 1、组织企业参加科技统计培训。科技统计是一项专业性非常强业务统计工作，填报科技统计表的注意事项很多，统计人员必须接受业务培训。各镇乡街道园区要确保每家有科技项目企业都参加培训，如果培训时间与企业人员个人时间存在冲突，应与企业做好沟通。 2、布置无项目规上工业科技报表。 3、收集科技报表，并初审。有项目单位必须要填项目表，并附报相关资料。科技附报相关资料有：（1）分项目科研费用支出明细表；（2）固定资产中本年购置的研发设备明细表；（3）科研费用审计报告；（4）项目概况； （5）专利申请清单；（6）拥有发明专利清
2、单；（7）台帐；（8）其他要求附报资料。4、本次调查分普查和科技年报两类，普查仅为规模及以上工业单位，但年报应包括下列单位年报范围(企业单位的科技报表上报由县级统计局定)（1）规模及以上工业单位(06-46)（2）农、林、牧、渔企事业单位（01-05）（3）计算机软件企业（6211-6212）（4）科技服务企业（75-77科技交流和推广服务业）（5）有科技活动的民营企业（规模以下工业企业）（6）有科技项目审批或经费下拨单位，高新技术企业科技年报表的规上工业填报范围须与经济普查规上工业统计中范围保持一致。 二、科技普查表的填报注意事项：1、科技活动情况以取得法人资格的企业为单位统一填报，包括企业
3、本部及全部所属的科技机构和工业生产活动单位的科技活动情况。须注意，凡是以企业为主兴办的科技机构，无论与所属企业在同一个地方还是在异地，也不论是否独立核算，都由所属企业统一填报。2、企业集团本部的有关问题。普查规定，如果集团本部具有法人资格，从事相关工业活动，且年销售收入达到500万元以上，则集团本部作为工业企业单位填报，所属科技机构按上述第2点填报；如果集团本部不具有年销售收入500万元以上的工业企业法人资格，其所属科技机构若为集团管理的下属工业企业服务，那么集团本部的科技机构应视为其核心企业的科技机构填报相应的指标。3、各项指标及编码都必须使用钢笔或圆珠笔填写。需要用文字表述的，须使用汉字填
4、写，字迹应工整、清晰；需要填写数字的，一律使用阿拉伯数字。二、科技统计中的几个基本定义释疑(一)科技活动与科技项目科技活动是指在自然科学、农业科学、医药科学、工程与技术科学、人文与社会科学领域(简称科学技术领域)中，与科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的有组织的活动。科技活动的特点是连续的和有组织的，即科技活动应是系统的、体制化的活动。因此，在工业企业中只有列入企业工作计划的活动才予以统计，而独立发明人以及某些科研人员在企业外或计划外进行的科技活动不在科技统计范围之内。为核算科技投入的需要，科技活动可分为研究与试验发展(简称R&D)、研究与试验发展(R&D)成果应用及相关的科技服务三类活
5、动。本次普查，工业企业的科技活动只统计研究与试验发展(R&D)及其成果应用两类活动，即通常讲的技术开发活动。技术开发活动是指工业企业内部开展的科学研究以及运用科学研究的结果和以经验为根据的知识，去创造新产品、新设计、新材料、新方法、新工艺流程和新装置，或对现有产品、材料、设计、工艺方法、工艺流程以及装置进行技术上的重大改进，使其在一项或者多项指标上有明显革新或创新。科技项目是指企业为系统地解决产品和工艺等方面的科学技术问题而确定的研究开发项目。一般应按照企业制订的科技开发计划或签订的项目协议书确定，不重复，有独立的工作时间、工作计划、工作经费和工作人员。在工业企业，新产品、新工艺的自主研究与开
6、发活动，已有产品、工艺改进、创新活动，引进技术的消化吸收活动，国内技术模仿创新活动都是科技项目。科技项目一般不包括固定资产投资项目、技术（更新）改造项目、技术引进（本身）项目、购买国内技术（本身）项目和科研基本建设。本表具体填报企业在报告年度当年或以前年份立项并在报告年度开展研制工作，以及当年完成和年内研制工作已告失败的科技项目，但不包括委托外单位进行研制的科技项目以及列入当年计划但未实施的项目。（二）科技活动的分类从对一项新技术的开发到能够付诸生产实施的意义上讲，工业企业科技活动是一个基础研究理论到成果投入生产的不同性质阶段组成的全过程，这个过程按活动性质具体可以划分为：基础研究、应用研究、
7、试验发展、研究与试验发展成果应用。前三种类型活动组成研究与试验发展活动。这是国际科技统计的重点，也是本次经济普查科技调查的重点。 科技活动的分类构成 基础研究（在企业极少发生） 研究与试验发展（R&D） 应用研究（在企业较少发生）科技活动 试验发展 研究与试验发展（R&D）成果应用 （在企业大量存在） 科技服务1研究与试验发展(R&D)研究与试验发展，简称R&D，是指在科学技术领域，为增加知识总量、以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动。（1）基本特点是： 具有创造性 具有新颖性 运用科学方法 产生新的知识或创造新的应用 只有同时具备这4个特点，才是研究与试验发展活动。 （2）
8、研究与实验发展活动按活动类型分为：基础研究、应用研究和试验发展三类活动。在工业企业开展的研究与试验发展(R&D)活动中，较为普遍的和大量的活动属于试验发展活动。基础研究基础研究是指为了获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识(揭示客观事物的本质、运动规律，获得新发现、新学说)而进行的实验性或理论性研究工作。基础研究是基础性理论知识研究，属于科学研究范畴。基础研究的特点：从研究目的看，以认识现象、发现和开拓新的知识领域为目的。是通过试验分析或理论性研究对事物的特性、结构和各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释现象的本质，揭示物质运动的规律，或提出和验证各种设想、理论和定律。没有任何专门或
9、特定的应用或使用为目的，在研究时对其成果看不出、说不清有什么用处。从研究结果看，基础研究的结果具有一般的或普遍的正确性，通常表现为一般的原则、理论和规律的形式，其成果以科学论文和科学著作为主要形式，向同行散发、向学术会议提交论文等方式进行交流。应用研究应用研究是基础理论知识应用方向研究，指为获得新知识而进行的创造性研究，主要针对某一特定的目的或目标。应用研究也属于科学研究范畴。应用研究的特点：具有特定的实际目的或者应用目标，具体表现为：为了确定基础研究成果的可能用途，或是为达到预定的目标，探索应采取的新方法(原理性)或新途径。在围绕特定目的或目标进行研究的过程中获取新的知识，为解决实际问题提供
10、科学依据。研究结果一般只影响科学技术的某些领域和有限范围，并具有专门的性质，因为他们都是针对具体的领域、问题或情况。其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利等为主。案例1：项目名称：自燃过程中松散煤体内气体的非稳态渗流规律研究研究内容及特点：课题采用理论分析与实验研究相结合的方法，根据流体力学、传热传质学和渗流力学理论，对煤自燃过程中松散煤体内空气的非稳态渗流和氧气输运过程进行了研究分析，得出了空气在松散煤体内的渗透系数和氧气扩散系数等参数；通过数值模拟，研究松散煤体内空气的非稳态渗流规律；通过特大型煤自然发火实验台进行实验模拟和验证。项目来源：企业自选成果形式：论文、专著等活动类型：
11、应用研究分类依据：为达到煤层火灾隐患识别和超前控制这一预定目标，研究煤炭在自燃过程中的表征参数以及空气渗流和氧气输运的动态变化规律，属于应用研究。试验发展试验发展是指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项做实质性的改进而进行的系统性工作，其成果形式主要是专利、专有技术、新产品原型或样机样件等。如果新产品原型或样机成功通过了测试，那么R&D活动就此结束。（即R&D与非R&D的分界点）产品、工艺和服务实质性改进的含义：产品、工艺和服务经过改进，凡能实现下列目标之一者，可视为实质性改进。明显提高原材料性能
12、、质量，延长使用寿命等；明显提高生产效率；明显降低能源、原材料消耗，降低单位生产成本；明显减少环境污染；产品、工艺水平从一般水平上升为国内同类产品、工艺先进水平；引进的国外产品、工艺，经过改造后虽无上述明显成效，但填补了国内空白。（3）工业领域的试验发展包括以下几类活动：为研制新产品(或新工艺)或对已有产品(或已有工艺)进行实质性改进所从事的技术调研、技术咨询和资料准备，设计及改进设计，工装模具准备，研制和检测用仪器设备的准备、制造及安装，原材料、元器件、零配件、辅助材料准备，样机试验和检测、试验车间(中间试验)建立和运行，论证鉴定等活动。在工程设计、小批量试制、工业性试验及试生产过程中对新产
13、品原型和新工艺本身做进一步改进所从事的相关活动。对从国外引进的技术或从国内购买的技术做实质性改进及再创新所开展的相关活动，但不包括对这些技术的直接应用或仿制活动。案例2：项目名称：SH1115柴油机研究内容及特点：该产品是在1115基础上，对进气系统、供油系统、和配气系统、活塞、活塞环等进行优化设计和匹配，各项性能指标达到并优于国家、行业标准要求，其中排放达到国标准。该项目主要目的是对产品、工艺等做技术上的改进与完善。项目来源：企业自选成果形式：新产品活动类型：试验发展分类依据：该项目的主要目的是为在工艺和技术上有实质性重大突破，对已有产品进行改进和完善。因此属试验发展。案例3：项目名称：车轮
14、轮辐和轮辋用高强度钢板的研发研究内容及特点：降低能耗，汽车减重是当前汽车制造开发的重要任务，用高强度钢板来减轻汽车重量是最可靠和相对低成本的工艺路线。该项目与钢铁研究总院合作进行了钢水成分设计、冶炼和轧制工艺方案制定以及热模拟试验等工作项目大大提高了轮辋钢和轮辐钢的强度级别，提高产品质量和竞争力。项目来源：企业自选成果形式：试验报告、技术方案活动类型：试验发展分类依据：该项目进行了钢水成分设计、冶炼和轧制工艺方案制定以及热模拟试验等工作，研制新的高强度钢板，可使轮辋钢达到550MPa强度级别，轮辐钢达到350Mpa强度级别。（4）区分基础研究、应用研究与试验发展的主要标准是：基础研究和应用研究
15、主要是扩大科学技术知识，而试验发展则是开辟新的应用即为获得新材料、新产品、新工艺、新系统、新服务以及对上述各项作实质性的改进。虽然应用研究和试验发展所追求的最终目标是一样的，但它们的直接目的或目标却有着本质的差别。应用研究是为达到实际应用提供应用原理、技术途径和方法、原理性样机或方案，这是创造知识的过程；试验发展并不增加科学技术知识，而是利用或综合已有知识创造新的应用，与生产活动有着直接的关系，所提供的材料、产品装置是可以复制的原型，而不是原理性理论性样机或方案，提供的工艺、系统和服务是可以在实际中采用。举例说明：研究气流中的压强条件和固体颗粒的浮力。其直接目的是探索一种理论知识规律，属于基础研究。在各种可能出现的条件下，研究流动气体中的压强条件和固体颗粒的浮力，以取得制造火箭和飞机所需要的气体动力学数据。利用已有的气体动力学知识，进行不同模型的试验研究，开发研制飞机样机的机
