索赔技术研究汇编

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1、T.继续教育学院毕业设计（论文）题目：专业名称：学号：学生姓名：指导教师:索赔技术研究摘要在实际的施工过程中，措施费用是一项很重要的概念，施工单位和业主都应该需要高度的重视，但是实际上他们对这方面的认识很缺乏，尤其是索赔相关的知识。在索赔这个方面上，学者们对它的相关研究也很少。因为这样，在实际施工工作中，当需要对措施费用索赔时，大家因为缺少对索赔理论知识的掌握和认识，就会造成施工单位不能够合理的有效的控制措施费用以及对其索赔的相关问题。在实际的工程承包进行中， 索赔是很一般时常发生的现象，但是对与索赔，它对大家来说也是一项很艰难的工作。在实际工作中，出现的风险是有承包商来担负的， 大家对费用索

2、赔这一概念都理解的不够彻底，认知的程度都不一样， 所以在相关工程费用索赔方面就会出现非常多的问题。因为这样，我们需要针对承包商在费用索赔方面出现的相关问题进行分析，经过一定的研究得出相应的对策，不断的提升大家的相关合法权益，不断促进工程建设效益的提高。关键词：索赔问题索赔原因索赔技巧目录摘要 I第1章绪论 IV1.1 选题背景及意义 IV1.2 索赔在国内外发展概述 IV1.3 研究目的 VI第2章 索赔的基本理论 VIII2.1 索赔的含义及意义 VIII2.1.1 索赔的含义 VIII2.1.2 索赔的意义 VIII2.2 索赔的特征 IX2.3 索赔的分类 IX2.3.1 按索赔发生的原

3、因分类 IX按索赔的目的分类 IX2.3.3 按索赔的依据分类 IX2.3.4 按索赔的有关当事人分类 X2.3.5 按索赔的业务性质分类 X2.4 索赔的工作程序 X2.4.1 提出索赔意向 X2.4.2 索赔资料的准备 X2.4.3 索赔文件的提交 X2.4.4 工程师对索赔文件的审核 XI2.4.5 索赔的处理和解决 XI2.5 索赔的证据 XI2.5.1 索赔证据的基本要求 XI2.5.2 索赔的主要证据 XI第3章 加强索赔的措施 XIII3.1 强化索赔意识 XIII3.1.1 建立正确的对待索赔的观念 XIII3.1.2 提高经营管理队伍的素质 XIII3.1.3 建立完善的管理

4、体系 XIII3.1.4 实践中的索赔关键证据 XIII3.2 索赔技巧研究 XIII第4章索赔的防范 XVII4.1 业主方面 XVII4.1.1 增加限制索赔的合同条款 XVII4.1.2 提高招标文件质量 XVII4.1.3 全面履行合同规定的义务 XVII4.1.4 改变建筑工程承包方式和合同形式 XVIII4.1.5 建立索赔信号系统 XVIII4.2 承包商方面 XVIII4.2.1 严肃认真的对待投标报价 XVIII4.2.2 注意签订合同时的协商与谈判 XIX4.2.3 加强施工质量管理 XIX4.2.4 加强施工进度计划与控制 XIX4.2.5 注意业主不得随意工程变更及工程

5、范围扩大 XIX第5章结论 XXI第1章绪论1.1 选题背景及意义索赔时工程项目管理的一项重要的内容，随着我国建筑行业的改革开放的进程，我国在国际惯例方面不断的与国际标准接近，索赔是过程中出现的一个新的重要的问题。在这样的形式下，工程索赔问题的发生在项目实施当中是很常见的 现象。索赔时大家在签订项目合同时非常重要的一项内容，大家都不能忽略它。 一项管理专家有这样表明过，一项工程是否可以定义为有效的，往往是有承包商 对索赔这一概念是否有效的运用。 在国际建筑市场中，工程索赔具有很重要的作 用，它是是承包商保护自身的有效手段，通过索赔可以维护正当权益，得到相应的工程亏损弥补，同时还能够提升工程的经

6、济效益。在一些国外所进行的工程项 目中，要是能够成功的拿到索赔，那么会一定程度增加工程收入， 往往相比于工 程造价可以提高百分之十到二十的程度，某些工程还会比工程合同额还要高。就当前的情况来说，我国在工程索赔管理方面的力度还是相对不够的，在这方面依然存在着很对问题。本篇文章主要通过分析我国工程索赔这一方面所存在问题以 及工程索赔的现状，从而针对问题得出可以提升我国的工程索赔管理水平以及有 效改善索赔现状的措施。1.2 索赔在国内外发展概述在国外对于工程建设实践有着很大的需求，在工程索赔方面不管是理论还 是经验的总结都进行了很多的研究工作。所以在索赔这方面的研究工作开展得相 对较早，针对索赔也给

7、出了比较定性的分析总结。有关这方面的专著有很多，比如罗伯特所著的Ace, Cost Estimating principles ,乔治和弗朗西斯所 著的Con tractors Construction - Claims Avoiding 高登和艾德活德所著 的Predict Ting Contract Surety BondClaims Using Contractor Financial Data，但是所列出的这些著主要还是分析了索赔在合同法律责任方面的内容， 在分析时还会采用具体的合同条款来对索赔法律责任的说明。在国际工程承包施工中，比较多的一些国家所参照的标准是国际上比较常用的合同条件

8、，在参照标准的基础上根据自己国家的不一样的特点，来制定符合国家自身的实际情况的合理的标准合同条件。这样的标准合同条件的制度，也是业主在制定不同的项目合 同时的参考指南。在国际上，一些相对来说比较常见的合同条件主要有：国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制出版的土木工程施工合同条件；世界银行发布的 工程采购招标文件样本；英国土木工程师协会编制的ICE合同条件和皇家建 筑师协会编制的JCT合同条件；美国建筑师协会制定的 AIA合同条件和承包商总 会编制的AGC&同条件。这些条件制定后，在后期不断的使用中，大家不断的对 这些合同文件进行了补充和提升。 例如FIDIC合同条件，已经使用了几十年，在 这

9、几十年的过程中，大家不断的对它进行了修改和完善，从最原始的在1957年发布的出版发展到现在最新的99版。在这过程中，有很多的专家在工程与法律 方面做出很多的研究工作，积累了很多有意义的经验，促进了合同的发展。对于我国在索赔方面的发展研究，在20世纪80年代中期，我们国第一次进 行了国际竞争性的招标，此项招标的目标是云南鲁布革大型水电站工程。这一个项目是我们国家历史上第一次国际性的承包管理工程， 在过程中对于工程索赔这 一项内容也是第一次有着很深刻的认识到工程索赔时如此的重要和复杂。经过几十年的发展，在索赔管理过程中我们也获得了很好的成果，相关部门、业主以及承包商都对索赔管理有着重大的关注。 索

10、赔对各方的利益有着很重要的关系， 要 是索赔能够合理的利用，保证了各自的利益不受损坏，大家同时也都得到了发展。 就现阶段的情况而言，我们国家在建设中工程中有关于索赔及其管理方面依然存 在下面的问题：(1)法律不健全，对索赔的认识不足就目前对我们国家的情况来说，处在一个法律环境相对来时不是很好的阶 段，有关于合同法律这方面，还是有着没有法律可以依靠的现象， 而且这样的现 象还是相当严重的。而且在实际工程中，出现了问题时候，人们解决问题往往不 是采用法律的手段。除此之外，对于索赔这一概念，还有很多人很多相关部门对 它根本就们没有概念，对索赔的意识相当的薄弱。其中一些人认为索赔一旦发生， 那么法律就

11、一定对相关的人和部门做出一定程度的惩罚。人们就会采取一些有违 背相关规定的行为举动，这样会造成更严重的后果，损失更加严重。事实上，在 发达国家中，他们在制定工程合同时，对工程索赔这一条规定是必然存在在每份 合同中。索赔对各方来说是一项重要的是大家对合法权益的要求，同时它也是一 项很正常的业务形式。只要你的索赔要求没有违背相关的规则准则，那么依照法 律就会给予合理的补偿措施。(2)索赔专门人才缺乏我国的一些专家这样认为的，工程项目的管理的核心就是合同管理，而对 于合同管理所关键管理就是对于索赔的管理。对于负责索赔管理的相关工作人员 有着很严格的要求，他们必须要对相关的法律法规非常的熟悉，还需要具

12、备一定 量的相关的案例，同时还要求工作人员有着比较丰富可靠的相关管理经验，对施工的所有环节了如指掌。除此之外，相关的工作人员对财会贸易以及公共管理相 关的知识有一定的了解和掌握，这样在出现索赔问题时，才能有足够的知识解决， 为索赔寻找依据。然而就目前我国建筑施工企业来说， 企业内部存在知识结构不 合理，以及一些员工知识素质不高的现象，对于这方面的人才是相对缺乏的。(3)索赔管理理论不成熟目前，中国建筑业工程项目索赔管理还是处于事物发展阶段，并不能完全跟上我国工程索赔管理的现代理论研究的施工技术和管理方法的发展要求，有时还会出现理论与工程时间应用相互脱节的现象。(4)缺乏索赔经验和索赔实例资料从

13、某种意义上来讲，现工程索赔管理的成功实例的资料不够丰富和各自对商 业秘密的保护同样成为制约工程索赔管理研究快速发展的原因，目前，我国各承包商的管理专家以认识到工程索赔管理是目前我国工程项目管理中的薄弱环节。从前的经验与教训证明，因为承包商对索赔的认识不够，对索赔机会不会主动地 进行寻找和辨别，提出的索赔计算方法没有说服力，以及缺乏索赔策略和信息技 术，都会使承包商受到严重的损失。(5) “人情扭结”较严重在我国建筑市场领域里，承包商和业主，监理之间存在较严重的“人情扭结”。 承包商为了今后能在未来工程中取胜或不必引来一些麻烦，对业主拖欠工程款、 各种指令都照单全收，很少拿法律的手段来赢得自己的

14、利益。1.3研究目的本文拟先研究问题提出的背景，通过对实际问题情况的分析提出解决问题的方案。首先，针对国发展内外对索赔发展的现状， 提出来目前我国在工程项目索 赔过程当中存在的问题，然后，结合我国具体实际，提出解决问题方案和措施， 并简述了项目风险的规避和防范；最后，对发展前景进行展望。并针对我国目前 对于工程项目施工索赔中存在的不懂索赔、不会索赔、不敢索赔、等问题，提出 了相应的改进措施。第2章索赔的基本理论2.1 索赔的含义及意义2.1.1 索赔的含义索赔的含义比较广泛，其含义通常都是对某一事或物权利的一种主张、要求 和坚持。工程索赔一般都是在施工合同履行过程当中， 合同双方当事人，因一方

15、 非本身因素或对方不履行合同约定的义务而造成的损失， 经过一定的正当合法的 程序向对方提出经济或时间补偿的要求， 索赔是一种政策的权利要求，它是在工 程施工中业主方与承包者之间正常存在的合同管理业务，且经常发生。2.1.2 索赔的意义向对方提出索赔时，并不是白哦是对方不守信用，索赔对双方来时都有着积 极的作用。双方都要对索赔这一概念有正确的认识， 合理的提出索赔才会更有意 义。索赔的意义主要体现在如下几方面：(1)双方能够合理的提出索赔的情况下，能够让双方对自己需要履行的义务更 加明确，能够更有效的表现在实际行动中。 让双方的关系处于一种公平和谐的状 态，维持工程建设的积极发展。(2)索赔的存在，对建设单位以及施工单位来说有着很重要的意义，有了索赔 的提出，促使各方签订合同时考虑的更加的全面， 也加强了工程项目所进行的合 同管理。(3)索赔的存在，对建设单位和施工单位及其他相关