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1、2023金融专业实习报告金融专业实习报告4篇在现实生活中，接触并运用报告的人越来越多，通常状况下，报告的内容含量大、篇幅较长。信任很多人会觉得报告很难写吧，以下是办公室王秘书为大家整理的金融专业实习报告4篇，仅供参考，欢迎大家阅读。金融专业实习报告 篇1一、中信万通证券根本状况中信万通证券有限责任公司由中信证券股份控股重组原万通证券有限责任公司后于202322年设立。公司以“源于客户需求，致于客户满足为效劳宗旨，经公司不断创新开展，逐步形成了以96577呼叫中心，理财通，金股信，理财邮箱，公司网站，VIP贵宾俱乐部六大效劳平台为核心的客户综合效劳体系。1988年，中国人民银行青岛分行独资设立“
2、青岛证券公司，1992年改制为有限责任公司，资本金5000万元。1997年，由青岛市财政局出资4500万元控股并更名为“青岛万通证券有限责任公司。202322年进行增资扩股，资本金增至55198万元，更名为“万通证券有限责任公司。202322年2月起先实施以中信证券股份出资控股为主要方式的增资重组并于202322年12月完成。202322年4月更名为“中信万通证券有限责任公司。中信万通证券为山东地区两家法人证券公司之一。注册资本8亿元，股东11家，其中中信证券公司持股91.40%。自202322年完成增资重组以来，公司始终坚持立足客户需求，打造差异化效劳品牌的宗旨。抓住机遇，加快分支机构建设和
3、营销网络布局；深化业务转型，强化以客户资产增值为目标的财宝管理平台的建设；务实创新，强化管理，合规经营，努力提高执行力；以人为本，加强队伍建设，进一步提升公司的核心竞争力。经营收入、利润总额和上缴税收连年创立好于市场的业绩。公司被授予“全国账户标准工作先进集体。为山东省、青岛市政府命名的“山东省效劳业先进单位、“山东省纳税先进单位和“青岛市文明单位。入围青岛市重点开展的百强效劳业重点企业。董事长和总经理分别入选山东省、青岛市优秀企业家。二、业务范围经中国证监会批准，公司的业务范围是：证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券的代保管、签证，代理登记开户，证券的自营买
4、卖，证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销），受托投资管理和证券投资询问（含财务参谋）业务。具有经营股票承销业务、债券承销业务、证券投资询问业务、网上证券托付业务、受托投资管理业务、全国银行间同业拆借市场成员、开放式证券投资基金代销业务、权证交易业务、上证基金通业务、ETF一级交易商、买断式国债回购业务、证券大宗交易业务、证券业务外汇经营、股权分置改革试点保荐和期货业务代理等业务资格。三、效劳分类1、证券交易代理国内流通A股、B股等买卖；代理国内流通可转债、国债、企业债券等买卖；代理权证交易；代理国债、企业债的还本付息业务；代理上市公司办理投资者的分红派息业务；代理上海、深圳证券登记公司办理
5、登记开户业务；代理买卖基金（封闭式基金、开放式基金）；代理国债买断式回购及质押式回购业务；其他经中国证券监督委员会批准的业务。2、第三方存管业务“第三方存管是“客户交易结算资金第三方存管的简称。是为落实证券法和监管要求而在证券全行业限时实施的一项客户交易结算资金存管制度改革。第三方存管以每个客户名义在存管银行单独立户管理为根底，通过引入银行监督机制以及封闭式、集中式银证转账与银行渠道查询等手段，保障客户资金平安。第三方存管实施后，客户证券交易操作方式不变，但资金存取只能通过客户银行结算账户进行。3、 托付 托付是中信万通证券为客户随时随地供应效劳的综合系统，具有中继线足够、快速下单、快速返回等
6、特点，在业内领先实现了“通买通卖功能。4、网上交易网上证券交易是国际证券市场已经开展起来并日益成熟的新业务，是继 托付、可视托付后推出的又一先进的远程托付方式。所谓网上证券交易，就是指券商通过数据专线将证券交易所的股市行情和信息资料实时发送到因特网上，投资者将自己的通过调制解调器等设备连上因特网，通过因特网观看股市实时行情，分析个股，查阅上市公司资料和其它信息，托付下单买卖股票。目前，中信万通证券已经在营业部全面开通了网上交易5、通买通卖您可以在中信万通证券全国任何一家营业部、任何一台自助终端前或拨打托付 96577，干脆进行同城或异地的交易托付、对账单查询、修改密码等操作，无须交纳额外费用。
7、6、E号通目前公司已实现全省17个城市的96577统一热线效劳，供应专业化、标准化证券交易、业务询问、短信定制、 托付、自助效劳、投诉受理、预约效劳等全方位效劳。您有任何需求，都可拔打全国统一托付及客服 ：96577实现。7、专家在线中信万通证券客户可以通过“中信万通证券网或 短信，干脆与100多名专家进行在线询问和沟通，获得最干脆的投资建议和探讨成果；亦可通过全国统一托付及客服 ：96577干脆与投资参谋进行沟通，适应瞬息万变的证券市场。8、基金代销业务中信万通证券于202322年取得开放式基金代销业务资格，已与全国主要基金管理公司建立了广泛业务合作，可以为广阔投资者供应股票型、债券型和货币
8、型等各类型开放式基金产品的申购、赎回、查询等效劳。9、客户效劳中信万通证券力求为投资者供应全方位、多层次、专业化、特性化的询问效劳。经过近年来的创新开展，公司客户效劳工作形成了以6大效劳平台以核心的综合效劳体系，96577效劳品牌得到广阔客户的普遍认可。目前，公司客服中心的产品包括96577呼叫中心、理财通（客户投资效劳平台和客户经理管理平台）、金股信、理财邮箱、每日视点、每日数据、公司网站以及探讨报告资源库等。四、公司特色差异化优势明显的客户效劳体系。公司根据打造“标准化、专业化、差异化效劳品牌的目标，始终致力于客户效劳体系的建设。已经形成了以“96577客服热线为根底平台，以理财通、金股信
9、、理财邮箱、公司网站和贵宾俱乐部为特色平台的综合效劳体系。平安稳健的信息系统公司高度重视信息系统建设。几年来投入巨资进行网络扩容和功能升级，运行效率和平安系数大大增加，网上交易系统可支持数倍于现有客户量同时在线。完善了包括自查自检、应急演练、系统评估和监控在内的各项制度，实现了灾备同城异地双备份。健全稳健的经营管理体系。几年来，公司通过坚持不懈的努力，根本清收完全部应收债权，资产优质状况居业内前列。公司规章制度体系健全，三级风控体系确立，各部门在职能定位、业务流程和技术系统各自独立完善的根底上到达了相互制衡，公司抗风险实力彰显，管理水平明显提升。形成合规管理、即时监控、风险评估和稽核整改的完整
10、体系，各项风控指标连续四年到达证监会规定的标准。强大的集团和控股股东背景。中信集团及中信证券的品牌影响和市场形象，成为公司业务开拓中极具感召力和吸引力的因素。五、开展态势几年来，公司主动推动营业网点的布局调整，力求最大限度地发挥牌照资源作用，为广阔投资者供应便捷高效的效劳。到目前，公司共有39个营业网点。其中，有12个设在青岛市区及开发区、胶州、即墨和平度，其余15个分布在济南、烟台、邹城、莱州、潍坊、淄博、南定、东营、滨州、博兴、无棣、邹平、济宁、临沂等地,河南辖区2家，分布在郑州，南阳，从而全面完成了山东省内的网点布局工作,并将营业网点的覆盖面延长到河南境内。实现以总部集中统一的交易、效劳
11、、核算平台为支撑的，以营业部为骨架的，覆盖山东全部地市、县和兴旺乡镇的三级营销网络。六、公司的组织结构七、实习时间和地点202322年7月17日-202322年8月12日中信万通证券烟台南大街营业部八、实习目标：1、了解证券公司的相关部门的设置和职责2、了解和驾驭开展各类业务的相关法律和监管部门的规章要求。3、对中信万通证券公司的指导客户开户的相关流程和业务进行全过程、全方位的了解和操作4、依据学校的支配，完成大三的实习工作5、了解证券公司的组织结构和日常业务流程，进一步深化对证券市场的相识6、将课本上学到的相关学问和详细实践结合起来，并能够分析和处理一些根本问题九、实习内容：(一)了解中信万
12、通证券概况1中信万通证券的开展历程及其在中国证券业中的地位。2了解并领悟中信万通证券的企业文化。3烟台南大街营业部的内部设置，下设效劳部、综合部、销售部、业务部、部五个部门。效劳部的工作包括接待客户，供应询问效劳及客户的维护；业务部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，综合部进行每天发生的资金、股票进出清算、会计核算及一些内部综合业务；销售部负责股票经纪人的管理，客户的开展及业务的拓展；部那么负责管理和维护数据。(二)详细实习内容。1我的工作内容主要就是负责客户填写开户资料的指导和开户资料的整理。2每天提前到公司，翻开阅读一下早间的财经资讯，然后关注大盘的变动，阅读一下证券分析报告，以便
13、更好和客户进行沟通。3每天早上也许9点到9：30都有一个视频会议，总部会进行相关的分析，对昨天的内容进行总结，对今日的开展趋势进行相关的预料，同时会布置一些相关的任务下到达各个的营业部门。4公司的工作是分为一个个的小组进行工作，我被一个前台的进行领导和指挥5一般从9点半开市以后客户就起先源源不断的来了，我会供应简洁的客户开户效劳，和客户进行沟通。经过多天的视察学习，我们可以依据我们的学问对客户的有关看法、相对简洁的问题进行处理，努力学习怎样和客户沟通，并了解客户的需求。6有时候客户来的不是很集中的空隙时间，就会和客户经理们聊聊证券公司的状况及业务状况，增加对证券行业的认知；跟销售效劳部门进行相
14、关的了解和谈话，熟识相关的销售、效劳内容。7前台工作主要负责客户须要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等的表格填制，征信的前期业务。开户是证券公司最一般也是最根底的业务，因此对于开户流程，手续进行了具体的了解。对柜台业务有了肯定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。8提高专业素养。在实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和探讨，把所学的相关学问又回忆了一遍，娴熟并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的学问。9整理客户资
15、料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、客户资料变更表，及客户身份证、股东代码卡复印件等。10每天早8：30上班，下午5:00下班。十、实习相识及有关思索实习之前，感觉证券公司是有点神奇的，终归对证券市场还不太熟识，详细到实务方面就更不清晰了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和相识，同时也思索了一些问题：(一)工作时间股市开市是周一至周五上午9：30-11：30，下午1：00-3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心绽开。(二)区分客户证券公司都会依据客户的资产将客户分成散户、中、大三类，重视开展大客户并为之供应完善的效劳，这一点从营业部设有众多特地的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加实惠的交易佣金费率以及公司赠送礼品。(三)交易所交易机制沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其托付、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号前方能进行交易。假设要到其他证券营业部做股票交易，须要先撤销原指
