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1、XXX银行支行认真落实案件防控工作XXX 年 XX 月 XX 日， XX 银行克拉玛依分行召开 XXXX 年案件防控部署工作会议。行领导和各部室、各支行行长、全体员工参加了会议。会议通报了 XXXX 年案防工作情况，回顾总结了 XXXX 年全行案件防控工作，对 XXXX 年案防工作进行了动员并对 XXXX 年工作进行安排部署。为做好 XXXX 年案件防范工作，我支行根据会议内容，总结经验，查找差距，认真制定工作意见和工作计划，确保安全无事故，为业务发展保驾护航。一、案件风险形成原因1、员工责任心不强。我行主要是员工合规风险意识淡薄，责任心不强，没有真正树立起“风险控制优先”的管理理念。工作中不
2、认真细致，敷衍了事，麻痹大意，戒备心不强，不能完全按规章制度办事。在办理业务过程中，整个流程不够严密与完善，存在缺陷或漏洞。2、业务不熟练。目前，虽然我支行从提高员工综合素质入手，不断加大了对员工的业务培训力度，也收到了一定的成效。但是，部分员工特别是新入行员工， 由于对一些规章制度还不够熟悉、不够了解或者没有正确的理解， 业务水平没有达到相应岗位的要求。主观意识上愿意把工作做好，但在实际工作中，却力不从心，对错之间难以把握，办理业务往往容易出现差错，存在一定的风险隐患。特别是有的员工平时不注意学习， 干起工作来凭感， 对业务流程和文件学得不深、理解的不透，吃了“夹生饭”，违规办理业务后形成了
3、风险还不知错在哪里。二、 提高预防和控制案件风险的认识1 、强化教育、提高认识案件、违规的事实，从发案的深层次原因分析，总结经验。抓好员工队伍的教育和管理，特别是教育，一定要突出以人为本，教育员工把个人的生存发展与我行的生存发展紧密结合起来，建立银行与员工之间双向、互动的主人意识和责任意识。通过教育，使员工从思想上牢固树立职业道德防线。2、真正理解和认识案件防控工作在银行工作中的位置和作用；真正做到把案件防控工作同业务工作一样同布置、同要求、同检查、同考核。在学习教育和工作检查上要给予大力支持，切实发挥各级管理人员的作用，强化责任，增强全员案件风险防控意识。三、 控制和化解案件风险的对策1、强
4、化我支行全员的教育和培训。教育员工牢固树立合规经营的思想理念， 特别是每位员工要把风险防控放在重要位置，始终贯穿到整个经营活动之中， 绝不能掉以轻心。 要加强对前台一线人员的培训，使其熟悉岗位要求和相关的规章制度，提高风险意识，把规章制度和各项要求真正落到实处， 对一些违规行为要及时加以纠正和制止。要加强对运营主管及支行负责人的培训，努力提高发现问题的能力，建立一支具有较高业务素质的专业队伍。2 、切实抓好对制度落实情况的监督检查。将各项制度的执行体现到工作中，落实到行动上，把防范风险关口前移， 使员工不能违规；要采取静态检查和动态检查、现场监督和非现场监督相结合的方法，注重操作过程控制， 变被动管理为主动管理， 增强监督的及时性和有效性。案防工作是一项长期任务，大家要进一步增强紧迫感、责任感，提高认识，端正态度；有效防范各类差错，在做好我行的合规经营同时，确保 XXXX 年“零案件”发生，为我行持续、健康、有效发展创造更加有利地条件。XXXX 支行XXXX 年XX月XX日
