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1、2011期货从业资格考试历年真题(法律法规科目) 1在我国，期货交易所会员应当是(D)或者其他经济组织。A法人B自然人C境外企业法人D境内企业法人2我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币(C)元。A500万B1000万C3000万D5000万3实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由(C)批准。A期货业协会B期货交易所C中国证监会D中国证监会的派出机构4期货交易管理条例规定，期货交易所实行(D)结算制度。A季末无负债B次日无负债C年末无负债D当日无负债5任何单位或者个人不得违规使用(C)进行期货交易。A信贷资金、自有资金B信贷资金、经营利润C信贷资金、财政资金D经
2、营利润、自有资金6国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循(A)的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A套期保值B诚实信用C公平公正D差价交易7期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是(A)。A交割仓库不得出具仓单B交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易8期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同(A)制定。A国务院财政部门B国务院税务部门C国务院商务部门
3、D国务院期审计部门9国务院期货监督管理机构应当制定期货公司(B)规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。A长期性经营B持续性经营C稳健性经营D营利性经营10期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其(D)，并可责令其转让所持期货公司的股权。A重组改造B缴纳罚款C停业整顿D限期改正11公司制期货交易所采用(C)的组织形式。A无限责任公司B有限责任公司C股份有限公司D合伙制公司12依期货交易管理条例的规定，交割仓库由(B)指定。A中国证监会B期货交易所C期货公司D客
4、户13会员制期货交易所会员大会有(C)以上会员参加方为有效。A12B13C23D3414我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由(D)委派。A期货业协会B国务院C商务部D中国证监会15关于期货交易所，下列说法正确的是(C)。A中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B期货交易所会员大会由大会主席主持C期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届16会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的(C)在会议记录上签名。A理事B理事和工作人员C理事和记录员D投赞成票的理事17会员制期货交易所会员享有(C)的权
5、利。A执行会员大会、理事会决议B按照交易规则行使申诉权C按规定转让会员资格D遵守国家有关法律、法规、规章和政策18实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员(A)，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A资信和业务开展情况B收入规模C人员情况D盈利情况19客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券(D)。A在市场上回购B进行公证C妥善保存D提交期货交易所20期货交易所不需要编制并及时公布(A)。A日报表B周报表C月报表D年报表21期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是(A)。A主要部门负责人情况表B股东会关于变更注册资本的决议文件C变更注
6、册资本的详细方案D拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议22期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括(D)。A变更住所申请书B妥善处理客户保证金和持仓的报告C变更住所的详细计划D申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准23期货公司及其营业部的许可证由(D)统一印制。A国务院B期货交易所C中国期货业协会D中国证监会24期货公司应当设(C)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A监事会B独立董事C首席风险官D首席执行官25期货公司应当设立(C)审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A结算B交易C合规D
7、法律26期货交易所应当在(C)向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。A每一季度结束后15日内B每一季度结束后30日内C每一年度结束后4个月内D每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内27期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保(A)优先。A客户利益B社会利益C公司利益D国家利益28在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当(D)。A向董事会报告B拒绝签字C向证监会报告D注明自己的意见和理由29期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知(A)，并向其住所地的中国证
8、监会派出机构报告。A全体股东B证监会C期货交易所D全体客户30未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(A)以下罚款。A3万元B5万元C10万元D20万元31关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是(D)。A具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B不得以本人或者他人名义从事期货交易C向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D坚持客户利益高于一切的原则32我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是(D)。A中国证监会B期货交易所C中国人民银行D中国期货业协会33具有从事期货业务(D)以
9、上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A3年B5年C8年D10年34期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起(B)内向中国证监会相关派出机构报告。A2个工作日B3个工作日C5个工作日D7个工作日35期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过(C)。A2个月B3个月C6个月D12个月36甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至
10、美国，并说明可按资金数额的10支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成(B)。A走私罪B洗钱罪C逃汇罪D单位受贿罪37某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为(A)。A受贿罪B诈骗罪C敲诈勒索罪D受贿罪与敲诈勒索罪38下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是
11、(B)。A维护客户和公司的合法利益B保护客户、中小股东的利益C不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D谨慎地在职权范围内行使职权39证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在(B)内向所在地中国证监会派出机构报告。A1个工作日B2个工作日C3个工作日D5个工作日40非结算会员向期货交易所支付的手续费，由(C)从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A银监会B证监会C期货交易所D期货公司41全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起(C)内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所
12、和期货保证金安全存管监控机构报告。A1个工作日B2个工作日C3个工作日D5个工作日42全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整(D)标准。A佣金B准备金C储备金D保证金43期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行(B)的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A会员统一结算制度B会员分级结算制度C保证金结算制度D每日无负债结算制度44期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司(C)的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A净资本B流动资本C净资产D流动资产45期货
13、公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(A)进行风险调整。A最高的比例B最低的比例C中间比例D自行制定比例46未足额追加的客户保证金应当按(B)标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。A期货公司规定的保证金B期货交易所规定的保证金C期货业协会规定的保证金D期货交易所规定的结算准备金47期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币(B)。A200万元B300万元C500万元D800万元48中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准
14、是规定标准的(B)。A50B80C100D12049期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司(A)签字确认。A法定代表人B结算负责人C财务负责人D经营管理主要负责人50重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生(B)以上变化的业务。A8B10C12D155l.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(C)拒绝受理从业人员资格申请。A1年内B6个月内C3年内或永久性D永久性52期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则行为的，任何人都可以向(A)进行
