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1、窗体顶部探矿权采矿权转让管理办法条文释义 探矿权采矿权转让管理办法条文释义 探矿权采矿权转让管理办法（以下简称“转让管理办法”）于1998年2月12日由国务院总理李鹏签署中华人民共和国国务院第242号令发布并自发布之日起施行。该办法作为中华人民共和国矿产资源法（以下简称“矿法”）的主要配套行政法规之一，是我国地质矿产法律体系中极其重要的组成部分。 随着我国经济体制改革的深化，对外开放水平的提高，尤其是党的十四大提出建立社会主义市场经济体制目标以来，我国矿业领域出现了投资渠道和投资主体多元化等新气象，促进了矿业的发展。面对经济体制改革的大潮，1986年出台的矿产资源法的某些条款已不适应新形势的需
2、要，为此，1996年8月29日，第八届全国人大常委会第21次会议审议通过了全国人民代表大会常务委员会关于修改（中华人民共和国矿产资源法）的决定（以下简称“决定”）。“决定”从促进矿业发展的角度出发，坚持“发展是硬道理”、“改革开放是发展的必由之路”的指导思想，改变了现行的探矿权、采矿权管理体制。“决定”修改的核心内容之一就是建立探矿权采矿权有偿取得和经批准依法转让制度。这一修改肯定了探矿权、采矿权的财产属性，适应了建立社会主义市场经济体制的要求，有利于建立一种公平竞争的矿业权管理体制，有利于矿产资源勘查、开采投资多元化局面的形成和发展，有利于运用法律手段管理矿业权市场，促进我国矿业发展。 “转
3、让管理办法”从立法上建立和完善了我国探矿权采矿权有偿取得和经批准依法转让法律制度，与矿产资源法共同构筑了矿产资源勘查开采管理法律规范。该办法具体规定了探矿权、采矿权转让的范围、转让的条件、转让的程序、转让的审批以及违反本办法转让探矿权、采矿权应承担的法律责任等内容。 “转让管理办法”全文共十八条，不分章节，采用条款式结构。第一部分（第一条至第四条）是总则部分，规定了立法国的、立法依据、适用范围、转让审批管理机关及其审批权限；第二部分（第五条至第十三条）是转让的程序性及实体性规定，规定了探矿权采矿权转让的条件。程序、探矿权采矿权转让评估、评估机构的认定及评估结果的确认等内容。第三部分（第十四条至
4、第十六条）为法律责任部分，规定了违反本办法有关规定实施的处罚；第四部分（第十七条至第十八条）为附则，规定了探矿权。采矿权转让申请书格式的制定机关及本办法发生法律效力的时间。 第一条为了加强对探矿权、采矿权转让的管理，保护探矿权人、采矿权人的合法权益，促进矿业发展，根据中华人民共和国矿产资源法，制定本办法。 【释义】本条是关于立法目的和立法依据的规定。 根据本条规定，本办法的立法目的为： 1加强探矿权、采矿权转让的管理。对允许探矿权、采矿权流转，很多人一直有些担心。原因主要有两个，一是担心这样做会导致矿业秩序混乱，二是担心这样做会导致国家对矿产资源的所有权丧失。 法律作为社会的上层建筑应该适应经
5、济基础，否则将不利于经济基础的巩固和发展。现实生活中业已大量出现探矿权、采矿权转让的实例，如果法制建设不迅速赶上实践的要求，致使这种转让无规矩可循的话，那才真正会引起矿业秩序的混乱。相反，对符合社会发展规律的新事物因势利导，用法律法规去约束之，这项新事物将茁壮成长。所以必须从法律上肯定探矿权、采矿权转让这一新生事物并进而加强对其管理。 探矿权、采矿权的转让不会导致国家对矿产资源所有权的丧失。探矿权、采矿权归根结底是矿产资源的使用权，转让的也仅仅是使用权，而不是矿产资源的所有权，这种他物权的行使不妨碍国家作为矿产资源所有权人，对矿产资源的处置享有的终极决定权。另外，探矿权、采矿权这种矿产资源使用
6、权的转移，必须置于所有权人国家的监控之下，从而保证国家通过收取矿产资源补偿费。探矿权、采矿权使用费及探矿权、采矿权价款来体现所有权人的经济收益。因此，从这点来看，国家也必须加强对探矿权、采矿权转让的管理。 同时，本办法对探矿权、采矿权（以下统称矿业权）转让的审批权限、审批程序、矿业权转让的情形、转让的条件、矿业权转让人及受让人应具备的条件、矿业权转让评估以及违法转让矿业权应承担的法律责任等均作了明确具体的规定。这样就使得矿业权转让纳入法制轨道，依法进行管理。不仅不会导致矿业秩序混乱，反而会有效地防止矿业权倒卖牟利情况的发生，有效地维护矿产资源国家所有权。 2保护探矿权人、采矿权人的合法权益。我
7、们允许探矿权。采矿权流转正是从保护探矿权人、采矿权人的根本利益出发作出的规定。计划经济时期，国家投资、国家探矿和采矿，亏盈都由国家承担。这种制度已不适应建立社会主义市场经济体制的需要。在市场经济条件下，投资勘查、开采矿产资源的主体向多元化发展，其投资的目的是为了获得更大的经济效益。当其投资勘查、开采矿产资源效益不好、没有效益或发生亏损，矿业权人无法再干下去时，应当允许其将探矿权转让，以使其前期投资得以回报。同样国家作为特殊的民事主体，其投资形成的矿业权亦应有偿转让，使国家的前期投入得以回报，从而保证国家出资形成的矿业权不会被多元化投资主体白白占用并保证国有资产不被流失。本办法给予矿业权有偿取得
8、和经批准可以转让的规定，有力地保证了矿业权人的合法权益和公平竞争。 3促进矿业发展。矿业的发展对我国是一个非常重要的课题。矿产资源是人们生产、生活的重要物质基础。我国有百分之九十左右的能源，百分之八十左右的工业原料，来自矿产资源。没有矿业的发展为国民经济其他行业提供所需要的能源及矿产品原料，我国的社会主义建设事业将成为“无米之炊”。应该说，矿业的发展规模制约我国整个国民经济的发展规模。矿业的发展是我国社会发展的至关重要的一环。允许探矿权、采矿权流转，必然吸引多渠道资金注入矿业开发活动之中，这样既可以缓解国家地质勘查、矿业开发资金的短缺，又可进一步完善我国矿业的市场经济体制，为矿业发展的良计循环
9、创造条件。因此促进矿业发展自然成为建立探矿权、采矿权流转制度的目的之一。 本办法的立法依据是“矿法”第六条第一、二款的规定。从法律关系来讲，“矿法”是母法，本办法是国务院的行政法规，是根据“矿法”制定的，是“矿法”的一项子法，其法律效力应低于并服从于母法“矿法”；从内容上来讲，本办法作为“矿法”的配套法规，其内容是对“矿法”有关原则规定的具体化，使“矿法”更具有可操作性，完全符合“矿法”的立法精神和原则。 第二条在中华人民共和国领域及管辖的其他海域转让依法取得的探矿权、采矿权的，必须遵守本办法。 【释义】本条是关于本办法的适用范围的规定。 本条规定包括三层意思： （一）本办法适用的地域范围或者
10、说本办法的空间效力范围是：1中华人民共和国领域即我国行使主权的全部空间，由领陆、领水（包括内水和领海）、领空构成；2属于中华人民共和国管辖的海域，这里指我国领海以外的其他由我国行使管辖权的海域，即毗连区、专属经济区和大陆架。凡在上述领域和管辖海域进行矿业权转让活动的，必须接受本办法调整。 （二）本办法适用于一切在本办法的空间效力范围内的探矿权人、采矿权人转让探矿权、采矿权的行为。换言之，凡在我国领域及管辖海域内从事矿业权转让活动的探矿权人或采矿权人，必须遵守本办法，否则就要承担相应的法律责任。所谓探矿权、采矿权转让是指有偿取得探矿权、采矿权的受让人，将其有偿取得的探矿权、采矿权在法律、法规规定
11、的条件下以出售、交换、作价出资、赠与和继承等形式让与他人从而转让探矿权、采矿权所有权的行为。其中出售和作价出资是最主要的转让形式。 （三）本办法调整探矿权、采矿权转让过程中所发生的有关关系，包括经济关系和行政关系等。如转让由国家出资形成的探矿权或采矿权，必须向国家缴纳经评估确认的探矿权价款和采矿权价款。探矿权价款和采矿权价款的管理和使用按有关规定执行。又如，管理矿业权转让的行政机关，必须按照本办法的规定对矿业权转让进行审批，对转让矿业权活动进行管理，严格依法办事，而管理相对人，在转让矿业权时，必须按照本办法规定的转让程序。转让条件等等接受行政管理机关的管理。 领域、其他管辖海域、毗连区、专属经
12、济区及大陆架的释义，请参见矿产资源勘查区块登记管理办法第二条的释义。 根据联合国海洋法公约，沿海国对大陆架和专属经济区内的资源享有勘探、开发、利用的主权权利。所以凡在我国大陆架和专属经济区内勘探、开采矿产资源的同在我国领域内勘查、开采矿产资源一样必须遵守中国法医律，转让探矿权、采矿权也必须接受本办法的调整。 第三条除按照下列规定可以转让外，探矿权、采矿区权不得转让： （一）探矿权人有权在划定的勘查作业区内进行规定的勘查作业，有权优先取得勘查作业区内矿产资源的采矿权。探矿权人在完成规定的最低勘查投入后，经依法批准，可以将探矿权转让他人。 （二）已经取得采矿权的矿山企业，因企业合并、分立，与他人合
13、资、合作经营，或者因企业资产出售以及有其他变更企业资产产权的情形，需要变更采矿权主体的，经依法批准，可以将采矿权转让他人采矿。 【释义】本条是关于允许探矿权、采矿权转让的情形的规定。 （一）1986年的矿产资源法第三条第四款规定：“采矿权不得买卖、出租，不得用作抵押。”这种禁止探矿权、采矿权流转的制度已不能适应建立社会主义市场经济体制的要求。另外探矿权、采矿权既然是财产权，就不应该无偿取得，也不应该禁止其流转。应该指出的是勘查、开采矿产资源是具有较大风险的生产经营行为，取得探矿权、采矿权后，在支配这种财产权的过程中，可能使矿业权本身增值，也可能使这种权利转变为负值财产权，特别是就探矿权而言，转
14、变为负值财产权的可能性又非常大，所以应该作出较为灵活的规定。比如一个大矿业公司通过勘查活动，找到了一个小型矿床，开采小型矿床对大矿业公司来讲是不经济的，如果不允许探矿权转让的话，将使这个大矿业公司陷入被动局面，开也不是，不开也不是。相反，一个小矿业公司找到了一个大矿床，对这个小公司来讲，没有经济实力对其进行开采，它必须寻找合作伙伴，或将探矿权拿到股票市场上去融资，或者将探矿权转让给实力大的公司。可以看出，如果法律不允许探矿权流转将大大挫伤投资者投资勘查的积极性，而这与我国的矿业管理目标是不相符合的。 同时，探矿权、采矿权不能在市场中按照市场竞争规则流转，完全靠行政授予，也不利于发挥市场机制对资
15、源配置起基础性调节作用。 因此，修改1986年的矿产资源法第三条第四款的规定，允许探矿权、采矿权依法转让，是完全必要的。由于探矿权、采矿权的转让是一项新事物，必须对其加强管理，否则炒买炒卖矿业权，破坏矿业秩序，会妨碍国家对社会秩序的管理，所以必须对矿业权流转作出限制性规定，明确可以转让的情形。 （二）本条第一项是关于探矿权人的权利和转让探矿权的规定。 1探矿权是指在依法取得的勘查许可证规定的范围内，勘查矿产资源的权利。取得勘查许可证的单位和个人称为探矿权人。从目前情况看，我国从事矿产资源勘查活动的单位主要靠国拔地勘费进行矿产资源勘查工作。随着市场经济体制建立，投资法律环境的改善，可以预见，各种
16、渠道资金投入勘查的局面将逐步形成。国拔地勘费的投入已经捉襟见肘，无法满足我国的经济分展对矿产咨源的需要，必须吸引各方面资金勘查活动，形成互利互惠的局面。 21994年矿产资源法实施细则对探矿权人的基本权利义务作了详细规定。本办法对探矿权人的基本权利作了强调。 首先，探矿权人有权在划定的勘查作业区内进行规定的勘查作业，即有权在所取得的勘查许可证规定的期限和区域范围内，从事矿产资源的勘查活动。勘查许可证既有时间范围，又有空间范围，在其空间地域范围内，探矿权人享有排他的权利，即任何其他单位和个人不得在该区域内从事矿产资源勘查或开采活动，否则就构成了对探矿权的侵犯，应依法承担法律责任。国家有义务保障探矿权人的权利不受侵犯，保证在勘查作业区内正常的生产秩序和工
