《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考69》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考69（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：下列不属于基金份额持有人享有的权利的是（）。A.分享基金财产收益B.对基金份额持有人大会审议事项行使决定权C.查阅或复制公开披露的基金信息资料D.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼正确答案：B2. 单选题：财务与会计人员应取得（）。.证券从业资格证书.期货从业资格证书.基金从业资格证书.会计从业资格证书A.、B.、C.、D.、正确答案：C3. 单选题：下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（）。没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东公司章程若约定召开股东会会
2、议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定A.B.C.D.正确答案：A4. 单选题：下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）。A.经中国证监会批准可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B.应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告C.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督D.应对证券交易实行实时监控正确答案：A5. 单选题：以下不符合证券业从业人员资格的是()。A.年满18岁的在校大字生B.被中国证监会认定为证
3、券市场禁入者，但已过禁入期C.具有初中学历D.大学毕业后待业的人员正确答案：C6. 单选题：【2015年真题】公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的()由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资金额的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下正确答案：A7. 单选题：标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列（）条件。.上市交易超过3个月.近3个月内的平均资产规模不低于20亿元.基金持有人户数不少于4000户.上市交易超过2个月A.、B.、C.、D.、正确答案：C8. 单选题：【2018年真题】证券发行市场
4、又被称为()。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场正确答案：A9. 单选题：从事证券业务的专业人员包括（）。.证券公司中从事自营业务的专业人员.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员A.、B.、C.、D.、正确答案：B10. 单选题：证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（）执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。A.证券投资顾问B.发布证券研究报告C.证券投资分析D.证券投资咨询正确答案：D11. 单选题：出现（）情形时，不得动用客户的
5、交易结算资金或者委托资金。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司依法破产D.客户提款正确答案：C12. 单选题：证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）。A.违反规定购买本证券公司控股股东的发行人发行的证券B.违反规定委托他人代为买卖证券C.购买与本证券公司无重大利害关系的发行人发行的证券D.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场正确答案：C13. 单选题：销售证券是一种从社会（）的活动。A.直接融资B.间接融资C.债务性融资D.混合融资正确答案：A14. 单选题：下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（）。A
6、.基本信息效力期限为10年B.基本信息长期有效C.奖励信息效力期限为3年D.处罚处分信息效力期限为3年正确答案：A15. 单选题：【2015年真题】被证券业协会采取纪律处分未满()年不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.5正确答案：B16. 单选题：下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。A.公司实际控制人就是公司的控股股东B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人正确答案：A17. 单选题：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其
7、股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。A.7B.10C.20D.30正确答案：D18. 单选题：期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有()。、处1个月拘役；、单处1万元以上10万元以下罚金；、处5年以上10年以下有期徒刑；、并处2万元以上20万元以下罚金。A.、B.、C.、D.、正确答案：B19. 单选题：有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。A.证券公司的合规负责人B.证券公司的合规部C.证券公司的证券安全监管负责人D.证券公司的董事会正
8、确答案：A20. 单选题：单独或者通过合谋，利用（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，是操纵证券市场的手段之一。.资金优势.持股优势.信息优势A.、B.、C.、D.、正确答案：B21. 单选题：公开发行公司债券应当具备的条件不包括（）。A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元B.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元C.债券的利率不超过国务院限定的利率水平D.筹集的资金投向符合国家产业政策正确答案：B22. 单选题：国务院证券监督管理机构应当对证券公司合并、分立的申请自受理之日起（）个月做出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.2C.3D.4正确答案：C23. 单
9、选题：根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于()，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务?B.股票投资业务C.证券投资咨询业务?D.证券业务正确答案：C24. 单选题：期货交易管理条例第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资
10、金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的正确答案：C25. 单选题：证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（）情形之一的，应予立案追诉。.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额的.证券交易成交额累计超过规定的金额的.获利或者避免损失数额累计超过规定的金额的.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A.、B.、C.、D.、正确答案：D26. 单选题：证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于()。协议拍卖竞价标购竞价集
11、中竞价A.B.C.D.正确答案：D27. 单选题：（）设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度、人力资源状况等相适应。A.证券公司B.基金公司C.期货公司D.上市公司正确答案：A28. 单选题：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。A.监督B.评比C.制衡D.审核正确答案：C29. 单选题：证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。I.当事人的名称、住所及法定代表人姓名II.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格III.代销、包销的期限及起止日期IV.代销、包销的费用和结算方式A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I
12、、IV正确答案：C30. 单选题：上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3B.1/2C.1/3D.1/4正确答案：A31. 单选题：证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A.市场风险B.法律风险C.经营风险D.操作风险正确答案：A32. 单选题：关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有（）。在招股说明书及其摘要披露前任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号的规定是对招股说明书信息披露的最低要求保荐人(主承销商)应受发
13、行人委托配合发行人编制招股说明书并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任招股说明书的有效期为6个月自中国证监会下发核准通知之日起计算A.B.C.D.正确答案：B33. 单选题：下列属于证券投资基金销售人员的是（）。I基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员II部门基金业务负责人III基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员IV基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员A.IIIIIIB.IIIIVC.IIIIVD.IIIIIIIV正确答案：D34. 单选题：非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会备案。A.基金经理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人正确答案：B35. 单选题：下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性正确答案：C36. 单选题：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1B.2C.3D.5正确答
