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1、精选优质文档-倾情为你奉上附件2船舶港口服务业监督检查指南(试行)（送审稿）2016年8月专心-专注-专业船舶港口服务业监督检查指南1 范围本指南规定了对船舶港口服务企业实施监督检查人员职责、检查方式和频次、检查程序、检查内容、相关要求等。本指南适用于宁波市行政区域范围内港口管理部门对依法取得港口经营许可证的船舶港口服务企业实施监督检查的活动。2 检查要求和职责2.1 要求2.1.1 掌握国家和行业相关法律法规规章、标准规范，具备有效的行政执法资格。2.1.2 外聘参与监督检查工作的专家从专家库中抽选。2.2 职责2.2.1 坚持原则，秉公执法，认真履行监督检查职责，正确行使监督检查权限。2.
2、2.2 按照检查计划、检查方案实施监督检查，如实记录检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况等。2.2.3 对被检查单位违反安全生产和港口经营法律法规、规章制度、标准规范的情况提出处理意见及建议，跟踪督促企业落实整改措施。根据监督检查情况，编写并提交监督检查报告。2.2.4 监督检查过程中，对发现的违章行为，责令改正；对发现的事故隐患，依法责令整改，在整改前无法保证安全的，依法责令暂时停止作业或者停工。2.2.5 遵守被监督检查单位的有关规章制度，不得影响被检查单位的正常生产经营活动，现场监督检查过程中发生突发事件时，应执行被监督检查单位的应急预案。2.2.6 监督检查对涉及应保守被检查
3、单位的技术秘密和业务秘密。3 方式和频次3.1 检查方式3.1.1 对船舶港口服务企业的监督检查主要为综合检查，按检查方法可分为明查和暗访。3.1.2 监督检查采用现场检查的方式，可会同其他负有安全生产监督管理职责的部门实行联合检查，可聘请专家或委托第三方参与。3.2 检查频次3.2.1 根据宁波市船舶港口服务质量评定管理办法，按照分类分级管理原则，将船舶港口服务企业由高到低分为A、B、C、D四个类别。具体分类如表1。 3.2.2 未取得服务质量评定等级的，按照C类企业检查要求执行。3.2.3 不同类别企业，采用不同检查频次。A类和B类企业每年至少检查一次，C类和D类企业每半年至少检查一次。具
4、体如表1。表1 不同等级企业的监督检查频次类别质量评定得分服务质量情况综合检查频次A类90分以上服务质量好每年至少一次B类8089分服务质量良好C类7079分服务质量一般每6个月至少一次D类不满70分服务质量较差注：所在地港口行政管理部门可根据所辖船舶港口服务企业的实际情况，调整综合检查的频次。4 检查程序4.1 检查准备4.1.1 按规定制定年度监督检查计划，计划内容包括检查分组、检查时间安排、参加检查人员、检查主要内容等。4.1.2 监督检查组根据年度检查计划制定检查方案，检查方案应包括检查对象、人员、时间、内容等。4.1.3 根据检查方案，编制现场检查表，参照附录1。4.1.4 准备相关
5、法律法规及标准规范，熟悉被检查单位的情况。4.2 现场检查4.2.1 检查人员出示有效证件，对照现场检查表进行检查，如实记录检查情况及发现的问题等。4.2.2 检查人员应会同被检查单位对检查结果予以确认，检查表由监督检查人员和被检查单位的负责人共同签字；被检查单位的负责人拒绝签字的，监督检查人员应当将情况记录在案，并向单位负责人报告。4.3 结果处理4.3.1 根据现场检查记录，检查组填写监督检查报告，提出整改意见，责令企业整改，并进行跟踪监督管理。4.3.2 对检查中发现的港口经营违法行为，当场予以纠正或要求限期改正；对依法应当给予行政处罚的行为，依照有关法律、行政法规的规定作出行政处罚决定
6、；对检查过程中发现的重大事故隐患，应及时报告同级人民政府或上级港口管理部门，实行挂牌督办，并依法作出处理决定。4.4 跟踪督查4.4.1 港口管理部门对监督检查出的事故隐患的整改措施、责任、资金、时限、预案的落实情况进行跟踪督查，督促企业上报事故隐患整改情况报告，并对隐患整改结果进行复核，对已经整改到位的事故隐患予以确认；对整改不到位的事故隐患再次督促企业整改，对整改不力的企业要进行通报；对拒不执行整改措施的企业，责令停产停业整顿，并依法进行处理。4.4.2 重大事故隐患排除后，经复核同意，企业方可恢复生产经营和使用。5 检查内容5.1 经营资质与文件5.1.1 企业营业执照、港口经营许可证等
7、相关资质证书、文件有效期性，经营范围是否在许可范围之内。5.1.2 制定和公布船舶港口服务收费项目和标准情况。5.2 安全管理机构与人员5.2.1 安全生产管理机构或配备专职、兼职安全生产管理人员情况。5.2.2 企业主要负责人、安全管理人员以及其他从业人员按照相关法律法规的规定考核合格或取得相应的从业资格情况。企业主要负责人、安全管理人员安全生产知识和管理能力情况。5.2.3 企业相关人员（海务、机务等）的劳动合同情况。5.3 安全管理制度和规程5.3.1 安全生产责任制。安全生产责任考核制度及考核记录、奖惩记录，对各部门、各级管理人员及从业人员安全生产职责的履行情况定期考核，以及奖惩情况。
8、5.3.2 安全生产规章制度建立以及发生重大变更及时修订情况。5.3.3 安全生产操作规程编制和修订情况。5.3.4 各项安全管理制度和规程执行和日常经营台账、工作记录情况。5.4 教育培训5.4.1 按规定制定有年度安全生产教育培训计划，按照计划对从业人员开展安全教育培训，配套档案建立，如实记录教育培训的时间、内容、参加人员及考核结果等情况。5.4.2 依法应持证上岗的人员，应按规定经过专门的安全作业培训，取得相应有效资格。5.5 设备设施5.5.1 设备设施台账、档案建立，以及检维修计划、定期维护保养制定情况。5.5.2 按照国家标准、行业标准或者国家有关规定配备安全设备设施，经常性维护、
9、保养情况。5.6 安全投入与工伤保险5.6.1 企业按规定提取和使用安全生产费用情况，建立安全生产费用台帐，跟踪、监督安全生产费用使用情况。5.6.2 为从业人员办理工伤保险情况。5.7 个体防护5.7.1 根据接触危害的种类、强度，为从业人员提供符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具情况。5.7.2 个体防护用品管理台帐建立情况。5.8 现场管理5.8.1 按照许可经营范围开展船舶港口服务情况。5.8.2 企业组织定期或不定期进行安全检查情况。5.9 隐患排查治理5.9.1 定期组织事故隐患排查，排查有方案，对排查出的事故隐患，按事故隐患等级进行登记情况。5.9.2 对发现的事故隐患，是
10、否及时组织隐患治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限，及时消除事故隐患。 5.9.3 是否按规定将重大事故隐患的排查和处理情况报所在地港口行政管理部门备案。 5.9.4 是否建立事故隐患排查治理档案，及时向从业人员通报。每季度、每年编制事故隐患排查治理情况统计分析表。5.10 应急管理5.10.1 是否按规定成立应急救援组织，建立应急救援指挥系统，配备专兼职应急救援队伍，明确人员职责。5.10.2 总体应急预案、专项应急预案、现场处置方案的应急预案体系是否建立，应急预案是否每三年修订至少一次，并根据应急演练结果进行补充完善。5.10.3 必要的应急救援器材、设备和物资配备和经常
11、性维护、保养情况。5.10.4 是否按规定组织应急演练。5.11 事故/事件管理5.11.1 是否按规定及时上报发生的安全生产事故情况。5.11.2 配合事故调查，或成立事故调查组组织调查，按时提交事故调查报告，分析事故原因，落实整改措施情况。5.11.3 建立事故/事件档案和事故/事件管理台帐，对事故、事件进行统计分析，以及事故分类管理情况。5.12 诚信经营管理5.12.1 是否诚实履行合同和服务承诺，遵守市场秩序，履行普遍服务义务。5.12.2 是否优先为实施抢险、救灾和国防建设急需作业的船舶提供服务（如有）。6 相关要求6.1 档案管理6.1.1 港口管理部门建立监督检查档案，做到“一
12、企一档”。档案内容主要包括：检查方案；现场检查表；监督检查相关证据（包括图片、视频、书证等）；监督检查报告；企业针对事故隐患的书面报告及相关资料；受理举报情况记录（包括举报内容、调查核实情况、整改落实情况等）。6.1.2 监督检查档案应及时录入港口安全监管与应急管理信息系统，实现纸质和电子档的双重存档。6.2 其他6.2.1 港口管理部门应建立举报制度，公开举报电话、信箱或电子邮件地址，受理有关举报；受理的举报事项经调查核实后，应形成书面材料，并督促落实整改措施。6.2.2 港口管理部门应加强与所辖区内域海事、安监、环保、消防等有关部门的合作，发现存在的安全问题应由其他有关部门进行处理的，应及
13、时移送其他有关部门并形成记录备查，接受其他部门移送的安全问题应及时进行处理。附录1： 船舶港口服务企业检查内容检查项目检查事项检查内容检查依据存在问题1.资质条件1.1营业执照1、企业法人营业执照开展核准的经营范围以内的生产经营活动；2、企业法人营业执照有效期查看营业执照，核查企业名称、经营范围、法人代表、执照有效期等。1.2港口经营许可证1、所经营的项目在港口经营许可证许可的范围内；2、港口经营许可证在有效期内查看港口经营许可证，核查港口经营人的名称与办公地址、法定代表人、经营项目、经营地域、主要设施设备、发证日期、许可证有效期等。2.安全管理机构与人员资质2.1安全生产管理机构按规定设置安
14、全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人）查看港口经营人成立安全生产管理机构的文件；查看任命/聘用专职安全生产管理人员的文件；核查安全生产管理机构和人员设置是否符合要求。2.2人员资质企业主要负责人、安全管理人员等按规定持证上岗。查看证书与其职务/岗位是否适任并处于有效期内。2.3人员合同企业相关人员（海务、机务等）必备的劳动合同查看劳动合同签订情况3.安全管理制度和规程3.1安全生产责任制建立安全生产责任制、建立和落实安全责任监督考核机制查看经营人建立的安全生产责任制及相关职责是否落实到位；查看安全责任书签订情况；查看安全生产责任考核与奖惩制度；查阅考核记录、奖惩记录等。3.2 安全生产规章制度、操作规程1、建立安全生产规章制度、安全生产操作规程的情况；2、制度、规程的修订更新情况；3、制度、规程的执行情况查看安全生产规章制度清单，查看规章制度是否充分、适用，查看规章制度是否及时修订完善；查看安全生产操作规程清单，查阅规程是否充分、适用、符合作业实际；查看现场作业及管理人员对制度、规程的掌握情况。4教育培训4.1培训管理制定安全教育培训计划及其实施情况查看安全生产教育培训制度和培训计划；查看安全教育培训档案或记录，查看培训时间、内容、参加人员及
