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1、 . 尽职调查企业提供资料清单致*董事会：为了更加全面、客观、准确地了解贵司状况，推进贵公司股份转让工作，我们根据相关政策法规与编制有关文件的要求提出如下初步清单，请予提供相关资料与有关文件（所有文件如不能给我们原件，请提供复印件，并准备好原件供查阅）。为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。贵公司董事会与全体董事应保证所提供的资料的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。请贵公司对清单容尽可能准备，若有关容对贵公司确实不适用的，贵公司可针对实际情况加以说明。若有关容暂时不能提供，则请贵公司作好前期准备工作，待
2、条件成熟时尽快予以提供。若对清单容有任何疑问，请与时与我们有关人员联系。我们亦将根据实际工作的进展情况，进一步提出跟进的问题清单。在此，我们对贵公司付出的艰辛劳动表示衷心的感！*挂牌项目小组年月日表 格 说 明1、根据股交中心的相关要求，请务必提供工商管理机关全部的复印资料（以下简称“工商全套复印资料”），并加盖工商管理机关的鉴证章。所谓工商全套复印资料是指公司在工商管理机关的所有资料的复印件，公司不应因为公司的历史比较悠久或者主观认为某部分资料不重要而不提供相关资料，请务必注意。公司从工商管理机关取得资料后请勿自行整理，请保持其原有顺序。2、本表中“管理层”指对公司决策、经营、管理负有领导职
3、责的人员，包括董事、监事、总经理、副总经理、公司财务负责人等，后三者为高级管理人员。（此处“高级管理人员”为2006年1月1日生效的中华人民国公司法对“高级管理人员”的部分定义。另根据公司与我公司签订的挂牌协议书以与股交中心的相关规定，高级管理人员指“董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书与负责信息披露事务的人员”，明确包含了公司的董事和监事，这与公司法的相关规定冲突。本表中涉与到“高级管理人员”若不作特殊声明，则不包括公司的董事和监事。）。3、“信息系统”指能够涵盖公司全部重要活动，并对部和外部信息进行搜集和整理的系统。4、我们将在所收集的公司的相关资料装订成册后加盖股份公司公章。
4、5、若公司存在不适用表中资料的某些情况，比如公司近两年不存在股权变动情况，则请在相应的“是否适用”一栏作“”或其他的符号标记。6、若按照该资料表某一资料有两处或两处以上的地方涉与，公司可只提供一份，若有特别需要，项目调查小组人员可另作要求。7、若承诺人或声明人为法人的，则需有法人公章加上法定代表人或授权代表的签名。表一 关于公司部控制的资料提供清单容是否适用是否提供提供人备注1-1 部控制相关材料和说明1-1-1公司最近两年董事会、总经理办公会等会议记录1-1-2公司所有规章制度1-1-3公司最近两年风险评估报告1-1-4公司主要业务流程原始留痕文件各两份1-1-5 公司信息沟通与反馈相关制度
5、或渠道说明1-1-6公司关于是否建立了能够涵盖其全部重要活动，并对部和外部信息进行搜集和整理的有效信息系统，以与公司是否建立了有效的信息沟通和反馈渠道，确保员工能通过其充分理解和坚持公司政策和程序，并保证相关信息能够传达到应被传达到的人员的说明。1-1-7 公司最近两年部审计报告1-1-8 公司最近两年监事会报告或监事报告1-1-9注册会计师对公司现有部控制制度对合理保证公司遵守现行法律法规、经营的效率和效果、财务报告的可靠性是否充分与部控制制度的缺陷可能导致的财务和经营风险的意见。表二 关于公司财务风险的资料提供清单容是否适用是否提供提供人备注2-1 公司主要财务指标与流动资产相关资料和说明
6、2-1-1公司近两年与一期毛利率、净资产收益率、每股收益、每股净资产、每股经营活动产生的现金流量净额、资产负债率、流动比率、速动比率、应收账款周转率和存货周转率等主要财务指标与同行业公司平均水平相比有较大偏离的，或各项财务指标与相关会计项目有较大变动或异常的，请说明原因。2-2-2 公司近两年与一期财务状况、盈利能力、偿债能力、现金流量状况的变动趋势与原因说明2-1-3 公司销售与收款政策说明2-1-4公司近两年与一期应收账款余额明细表（包括账龄）2-1-5公司期末大额应收账款相应的原始凭证、销售合同、期后回款原始凭证，超过信用期未回款的说明原因与收回可能性2-1-6 公司期末账龄较长应收账款
7、的形成原因与公司已采取和拟采取的收款措施2-1-7 公司近两年与一期其他应收款余额明细表（包括账龄）2-1-8 公司期末大额其他应收款的原始凭证、相关决议、期后回款凭证2-1-9公司期末账龄较长其他应收款的形成原因与公司已采取和拟采取的收款措施2-1-10 公司生产循环说明2-1-11 公司近两年与一期存货明细表2-1-12公司期末存货账龄表，账龄较长存货原因说明2-1-13 公司近两年与一期预付账款余额明细表（包括账龄）2-1-14 期末账龄超过一年的预付账款相关原始凭证、合同2-1-15期末账龄超过一年的预付账款挂账原因说明2-2 公司的关联方、关联方关系与关联方交易相关资料和说明2-2-
8、1公司股权结构图和组织结构图2-2-2 公司近两年与一期关联交易明细账2-2-3 公司期末关联交易往来余额明细表2-2-4 公司近两年与一期关联交易相关决策文件2-2-5 公司近两年与一期关联交易合同/决议/订单2-2-5关联方交易定价是否公允、与市场独立第三方价格是否有较大差异的说明2-2-6公司近两年与一期来自关联方的收入占公司主营业务收入的比例、向关联方采购额占公司采购总额的比例表2-2-7公司近两年与一期关联方交易有无大额销售退回情况说明2-2-8公司对关联方交易存在的必要性和持续性说明2-2-9独立董事（如有）、监事会对关联方交易合规性和公允性的意见2-2-10 注册会计师对公司关联
9、交易定价是否公允、与市场独立第三方价格是否有较大差异、是否存在关联方关系非关联化的情形、关联方交易有无大额销售退回情况的意见2-3 公司收入、成本、费用的配比性相关材料和说明2-3-1 公司近两年与一期管理费用、营业费用、财务费用明细表2-3-2同行业其他公司的收入、成本、费用情况2-3-3 公司近两年与一期收入与成本、费用，成本、费用与相关资产摊销等财务数据之间的配比或勾稽关系如明显缺乏合理的配比或勾稽关系，请做出说明2-4 非经常性损益相关资料和说明2-4-1公司近两年与一期非经常性损益表2-4-2公司近两年与一期营业外收入、营业外支出明细账2-4-3 公司近两年与一期主要非经常性损益项目
10、相关事项法律文件、审批记录、凭证、合同2-5 注册会计师对公司财务报告的审计意见相关材料和说明2-5-1 公司近两年与一期审计报告2-5-2如审计意见为非标准无保留意见，请公司董事会和监事会对审计报告涉与事项处理情况作出说明2-6 更换会计师事务所相关资料和说明2-6-1 公司最近两年更换会计师事务所的，提供审批程序文件、前任会计师事务所出具的报告2-6-1 公司最近二年更换会计师事务所的，请对更换会计师事务所的原因、履行审批程序情况、前后任会计师事务所的专业意见情况作出说明表三 关于公司会计政策稳健性的资料提供清单容是否适用是否提供提供人备注3-1 资产减值准备会计政策的相关资料和说明3-1
11、-1公司近两年与一期资产减值准备的计提、冲销和转回等的审批程序文件3-1-2公司资产减值准备的计提方法和比例发生变更的，说明变更原因3-2 投资会计政策的相关资料和说明3-2-1公司近两年与一期的投资合同、投资决议3-2-2 公司股权或债权投资凭证3-2-3 公司近两年与一期长短期投资明细账3-2-4 公司近两年与一期投资收益明细账3-2-5 公司子公司工商登记资料、最新章程、营业执照，主要产品或服务说明3-2-6 子公司近两年与一期审计报告或财务报表3-2-7 注册会计师对影响子公司财务状况的重要方面的说明3-2 固定资产和折旧会计政策的相关资料和说明3-2-1公司近两年与一期固定资产明细表
12、3-2-2 公司近两年与一期固定资产折旧计算表3-2-3 公司对是否需要进行固定资产更新与增加固定资产的说明3-2-4公司近两年与一期购建、处置重要固定资产相关审批程序文件3-3 无形资产会计政策的相关资料和说明3-3-1 股东投入的无形资产，提供决议、投资合同、资产评估报告、资产权属证明、投资入账凭证3-3-2公司购买的无形资产，提供合同、入账凭证，并提供出售方与公司是否存在关联方关系、无形资产定价方法说明3-3-3公司自行开发的无形资产，提供立项文件、结项文件、开发支出明细账与会计凭证3-3-4 公司近两年与一期处置无形资产审批程序文件3-4 收入会计政策稳健性的相关资料和说明3-4-1公
13、司近两年与一期银行存款明细账3-4-2公司近两年与一期应收账款明细账3-4-3公司近两年与一期收入明细账3-4-4根据抽查的大额与期末收入项，提供相关销售商品或提供劳务的合同、定单、发出商品或提供劳务的凭证、收款凭证、发票、增值税、关税等完税凭证、销售退回凭证3-4-5公司近两年与一期收入构成表3-4-6公司近两年与一期产品价格、销售量表3-4-7 公司销售模式说明3-4-8 公司最近两年与一期主营业务收入的变动趋势与原因说明3-4-8公司最近两年与一期成本明细账、成本计算表3-5 广告费、研发费用、利息费等相关资料和说明3-5-1 公司近两年与一期广告费明细账3-5-2 公司近两年与一期重要广告合同、付款凭证3-5-3 公司近两年与一期研发费明细账3-5-4 公司近两年与一期利息费用明细账3-5-6 对资本化的利息费用，提供借款合同、资本支出凭证、利息支出凭证、开工证明等资料3-5-7 对
