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1、旅行社设立许可廉政风险点及防范措施示意图序号：01 权力名称：旅行社设立许可 责任处室：质量规范与管理处流程图 表现形式 防范措施申请批准受理1、严格按照程序规定办理（详见大连市实施行政许可程序规定）；2、严格执行行政责任追究制度（详见大连市关于追究实施行政许可中违纪违规行为责任的规定）；3、在大连旅游政务网上公告，接受社会的监督。1、应受理不受理或不应受理的受理；2、不予受理不告知申请人理由；3、申请材料不全未一次告知补充事项。1、严格按照程序规定办理（详见大连市实施行政许可程序规定）；2、加强廉洁从政教育，严格遵守廉政建设各项规定；3、实行行政责任追究制度（详见大连市关于追究实施行政许可中
2、违纪违规行为责任的规定）。1、加强监督检查（详见ISO9000程序文件旅游行政管理服务的内部监督检查控制程序）2、完善旅行社设立现场检查记录制度。审查风险点风险点风险点1、对形式要件不审查或审查不严格；2、现场核查不规范。1、不按程序审批；2、作出不予批准的不说明理由；3、不按规定向社会公告。导游人员年审廉政风险点及防范措施示意图序号：02 权力名称：导游人员年审 责任处室：人事处流程图 表现形式 防范措施申请审批受理1、严格按照程序规定办理（详见大连市实施行政许可程序规定）；2、严格执行行政责任追究制度（详见大连市关于追究实施行政许可中违纪违规行为责任的规定）；3、在大连旅游政务网上公告，接
3、受社会的监督。1、应受理不受理或不应受理的受理；2、不予受理不告知申请人理由；3、申请材料不全未一次告知补充事项。1、对形式要件不审查或审查不严格；2、核查导游人员计分不准确1、严格按照程序规定办理（详见大连市实施行政许可程序规定）；2、加强廉洁从政教育，严格遵守廉政建设各项规定；3、实行行政责任追究制度（详见大连市关于追究实施行政许可中违纪违规行为责任的规定）。1、加强监督检查（详见ISO9000程序文件旅游行政管理服务的内部监督检查控制程序）2、严格导游员计分管理（详见导游人员管理实施办法第三章）1、不按程序审批；2、作出不予通过或暂缓通过年审不说明理由；3、不按规定向社会公告。审查风险点
4、风险点风险点对未取得旅行社业务经营许可，经营旅游业务等行为的行政处罚廉政风险点及防范措施示意图对未取得旅行社业务经营许可，经营旅游业务等行为的行政处罚序号：03权利名称： 责任处室：大连市旅游投诉中心 流程图 表现形式 防范措施风险点风险点风险点风险点风险点立案调查执行决定审查结案1、 擅自处理案源，隐瞒不报；2、 应立案不立案或不能立案的立案。隐瞒事实、避重就轻。审查走形式。故意改变行政处罚性质、种类、幅度。不执行或执行不彻底。履行办案法定程序，规范填写法律文书，落实旅行社条例第六十六条、大连市旅游局对未取得旅行社业务经营许可，经营旅游业务等行为的行政处罚流程、大连市旅游局行政执法责任追究办
5、法、行政处罚法。案件调查取证必须由2名以上执法人员共同实施。落实大连市旅游局对未取得旅行社业务经营许可，经营旅游业务等行为的行政处罚流程、大连市旅游局行政执法责任追究办法、行政处罚法。严格案件审批制度。落实大连市旅游局行政执法监督检查管理办法、行政处罚法。执行重大案件集体讨论制度。落实大连市大连市旅游局行政处罚自由裁量权指导标准（试行）、大连市旅游局行政执法责任追究办法、行政处罚法。对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督。落实大连市旅游局行政执法责任追究办法、辽宁省行政执法监督规定、行政处罚法。对旅行社未在规定期限内缴纳质量保证金或提交相应银行担保行为的行政处罚廉政风险点及防范措示意施图对旅
6、行社未在规定期限内缴纳质量保证金或提交相应银行担保行为的行政处罚序号：04权利名称： 责任处室：大连市旅游投诉中心 流程图 表现形式 防范措施风险点风险点风险点风险点风险点立案调查执行决定审查结案1、 擅自处理案源，隐瞒不报；2、 应立案不立案或不能立案的立案。隐瞒事实、避重就轻。审查走形式。故意改变行政处罚性质、种类、幅度。不执行或执行不彻底。履行办案法定程序，规范填写法律文书，落实旅行社条例第六十六条、大连市旅游局对旅行社未在规定期限内缴纳质量保证金或提交相应银行担保行为的行政处罚流程、大连市旅游局行政执法责任追究办法、行政处罚法。案件调查取证必须由2名以上执法人员共同实施。落实大连市旅游
7、局对旅行社未在规定期限内缴纳质量保证金或提交相应银行担保行为的行政处罚流程、大连市旅游局行政执法责任追究办法、行政处罚法。严格案件审批制度。落实大连市旅游局行政执法监督检查管理办法、行政处罚法。执行重大案件集体讨论制度。落实大连市大连市旅游局行政处罚自由裁量权指导标准（试行）、大连市旅游局行政执法责任追究办法、行政处罚法。对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督。落实大连市旅游局行政执法责任追究办法、辽宁省行政执法监督规定、行政处罚法。对旅行社不投保旅行社责任险行为的行政处罚廉政风险点及防范措施示意图对旅行社不投保旅行社责任险行为的行政处罚序号：05权利名称： 责任处室：大连市旅游投诉中心 流
8、程图 表现形式 防范措施风险点风险点风险点风险点风险点立案调查执行决定审查结案1、 擅自处理案源，隐瞒不报；2、 应立案不立案或不能立案的立案。隐瞒事实、避重就轻。审查走形式。故意改变行政处罚性质、种类、幅度。不执行或执行不彻底。履行办案法定程序，规范填写法律文书，落实旅行社条例第六十六条、大连市旅游局对旅行社不投保旅行社责任险行为的行政处罚流程、大连市旅游局行政执法责任追究办法、行政处罚法。案件调查取证必须由2名以上执法人员共同实施。落实大连市旅游局对旅行社不投保旅行社责任险行为的行政处罚流程、大连市旅游局行政执法责任追究办法、行政处罚法。严格案件审批制度。落实大连市旅游局行政执法监督检查管
9、理办法、行政处罚法。执行重大案件集体讨论制度。落实大连市大连市旅游局行政处罚自由裁量权指导标准（试行）、大连市旅游局行政执法责任追究办法、行政处罚法。对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督。落实大连市旅游局行政执法责任追究办法、辽宁省行政执法监督规定、行政处罚法。对旅行社设立的办事处、联络处、代表处等从事旅行社业务经营活动行为的行政处罚廉政风险点及防范措施示意图对旅行社设立的办事处、联络处、代表处等从事旅行社业务经营活动行为的行政处罚序号：06权利名称： 责任处室：大连市旅游投诉中心 流程图 表现形式 防范措施风险点风险点风险点风险点风险点立案调查执行决定审查结案1、 擅自处理案源，隐瞒不报
10、；2、 应立案不立案或不能立案的立案。隐瞒事实、避重就轻。审查走形式。故意改变行政处罚性质、种类、幅度。不执行或执行不彻底。履行办案法定程序，规范填写法律文书，落实旅行社条例第六十六条、大连市旅游局对旅行社设立的办事处、联络处、代表处等从事旅行社业务经营活动行为的行政处罚流程、大连市旅游局行政执法责任追究办法、行政处罚法。案件调查取证必须由2名以上执法人员共同实施。落实大连市旅游局对旅行社设立的办事处、联络处、代表处等从事旅行社业务经营活动行为的行政处罚流程、大连市旅游局行政执法责任追究办法、行政处罚法。严格案件审批制度。落实大连市旅游局行政执法监督检查管理办法、行政处罚法。执行重大案件集体讨
11、论制度。落实大连市大连市旅游局行政处罚自由裁量权指导标准（试行）、大连市旅游局行政执法责任追究办法、行政处罚法。对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督。落实大连市旅游局行政执法责任追究办法、辽宁省行政执法监督规定、行政处罚法。对旅行社转让、出租、出借旅行社业务经营许可证行为的行政处罚廉政风险点及防范措施示意图对旅行社转让、出租、出借旅行社业务经营许可证行为的行政处罚序号：07权利名称： 责任处室：大连市旅游投诉中心 流程图 表现形式 防范措施风险点风险点风险点风险点风险点立案调查执行决定审查结案1、 擅自处理案源，隐瞒不报；2、 应立案不立案或不能立案的立案。隐瞒事实、避重就轻。审查走形式。
12、故意改变行政处罚性质、种类、幅度。不执行或执行不彻底。履行办案法定程序，规范填写法律文书，落实旅行社条例第六十六条、大连市旅游局对旅行社转让、出租、出借旅行社业务经营许可证行为的行政处罚流程、大连市旅游局行政执法责任追究办法、行政处罚法。案件调查取证必须由2名以上执法人员共同实施。落实大连市旅游局对旅行社转让、出租、出借旅行社业务经营许可证行为的行政处罚流程、大连市旅游局行政执法责任追究办法、行政处罚法。严格案件审批制度。落实大连市旅游局行政执法监督检查管理办法、行政处罚法。执行重大案件集体讨论制度。落实大连市大连市旅游局行政处罚自由裁量权指导标准（试行）、大连市旅游局行政执法责任追究办法、行政处罚法。对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督。落实大连市旅游局行政执法责任追究办法、辽宁省行政执法监督规定、行政处罚法。对旅行社变更名称、经营场所、法定代表人等登记事项或者终止经营，未在规定期限内向原许可的旅游行政管理部门备案，换领或者交回旅行社业务经营许可证等行为的行政处罚廉政风险点及防范措施示意图对旅行社变更名称、经营场所、法定代表人等登记事项或者终止经营，未在规定期限内向原许可的旅游行政管理部门备案，换领或者交回旅行社业务经营许可证等行为的行政处罚
