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1、福师投资银行业务与管理在线作业二-0003()是基金在进行证券交易时发生的相关费用。A:基金管理费B:基金托管费C:基金交易费D:基金运作费答案：C()是由影响整个金融市场的因素引起的投资收益的不确定性。A:系统性风险B:非系统性风险C:合规风险D:经营风险答案：A证券投资基金反映的是()关系。A:产权B:所有权C:债权债务D:委托代理答案：D期权合约的买方在合约有效期内的任何一个交易日均可决定是否执行权力的期权 称为()。A:欧式期权B:美式期权C:看涨期权D:看跌期权答案：B()是最早的资产证券化品种，其开展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条 时期。A:ABSB: MBSC:CDOD:S
2、PV答案：B()是指合同的一方不履行义务的可能性，包括贷款、掉期、期权交易及在结 算过程中因交易对手不能或不愿履行合约承诺而使交易者遭受的潜在损失。A:市场风险B:信用风险C:操作风险D:流动性风险答案：B（）是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托 向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票 账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。A:清算交割B:证券存管C:开立证券账户D:交易委托成交答案：B（）是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物 损失。A:市场风险B:信用风险C:操作风险D:流动性
3、风险答案：C在不同国家的两个母公司分别在国内向对方公司在本国境内的子公司提供金额相 当的本币贷款，并承诺在指定到期日，各自归还所借货币的贷款称为（）。 A:平行贷款B:背对背贷款C:短期贷款D:银团贷款答案：A（）基金是指基金本身为一家股份，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。A:契约型基金B:公司型基金C:开放型基金D:封闭型基金答案：B根据并购的支付方式分类，企业并购可分为（）。A:直接并购B:间接并购C:现金并购D:股票并购答案：C,D风险投资活动的参与者包括（）。A:创业企业家B:天使投资人C:风险投资家D:投资者答案：A, B, C, D场外交易市场的特征有（）。A:是一个高度组织化
4、、制度化的市场B:是一个拥有众多证券种类的市场C:以议价方式进行证券交易D:是一个分散的无形市场答案:B, C,D金融期货合约的交易特点是（）。A:标准化合约B:交易所结算C:公开竞价D:实物交割答案：A, B,C基金收入的来源包括（）。A:利息收入B:投资收益C:公允价值变动损益D:其他收入答案:A, B, C, D基金的销售方式有（）。A:直销B:承销C:电销D:经代 答案：A,B证券交易所具有的特征是（）。A：有固定的交易场所和交易时间B:投资者直接进入交易所买卖证券C:通过公开竞价的方式决定证券交易价格D:交易对象限于合乎一定标准的上市证券 答案：A, C,D资产证券化的基本原理有（）
5、。A:价值发现原理B:资产重组原理C:风险隔离原理D:信用增级原理答案:B,C,D金融衍生工具交易的风险有以下特点（）。A:管理层监管缺失B:极大的流动性风险C:风险的突发性和复杂性D:风险蔓延的网络效应答案：B, C,D证券发行的方式有（）。A:公募发行B:私募发行C:代销D:包销答案：A,B做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵 的优点。A:错误B:正确答案：B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务 之一的，净资本不得低于1亿元人民币。A:错误B:正确答案：A基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原那么对基金管理人进行
6、监督 和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。A:错误B:正确答案：A特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为 代表。A:错误B:正确答案：A清算与交割交收统称为证券结算。A:错误B:正确答案：B证券自营业务按交易地点和方式的不同，可以分为场内自营交易和场外自营交易。A:错误B:正确答案：B担保债务凭证（CDO）依基础资产区分，可分为抵押债券凭证和抵押贷款凭证。A:错误B:正确答案：B公司制证券交易所是以营利为目的、由各类出资人共同投资入股建立起来的公司 法人。A:错误B:正确答案：B在全球风险投资业最兴旺的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。A:错误B:正确答案：A由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。A:错误B:正确答案：A
