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1、内控机制建设观摩活动党组汇报 XX县区国税局关于迎接省市局 内控预防体系建设观摩活动准备情况汇报 内控预防体系建设是总局重点工作之一，更是省局“六个体系”建设的重要内容。这次观摩，规模大，影响大，是近十年来全省国税系统最大的一次观摩活动。我局决定以这次观摩为契机,促进内控预防体系建设上水平、上台阶。通过观摩,展示东平国税良好的精神风貌和工作水平。 一、第一阶段,打牢基础（3月底前）。省市局在实施意见中从五个方面进行了部署,即“理念、制度、机制、措施、形态”五个方面,我们逐一按照省局的要求做好基础性工作。 （一）理念。我局内控预防体系核心价值理念是“完善内控机制，强化源头预防”，市局是“控制权力
2、滥用，防范执法风险。 （二）制度。 1、制度汇编。省局在实施意见中列示了很多有关内控预防体系建设的制度，我局已收集整理齐全这些制度，并编制了东平国税局内控预防体系建设制度汇编电子版，目前正等待印发； 2、岗位风险手册.根据我局岗位风险排查情况,按照改革后新的岗位每人重新查找了风险点，将岗位分为a、b、 1c三个风险管理类别，并且编印了岗位风险手册,省市局要求人手一本(计划印制60本),目前正等待印发； 3、业务操作流程图.根据新的岗位工作职责,我局重新制作了业务操作流程图，已编印成册,目前正等待印发. 制作了部分业务操作流程图图版6块。对重点岗位、重点部位、重要环节运行流程进行了梳理，我们以展
3、板的形式,列示了岗位廉政建设风险流程，分别大额经费支出、一般纳税人认定、人事选拔任用、普通发票管理、个体双定业户税额核定五个重点岗位的防范措施、工作流程、风险点逐项进行了列示(其中一块内容因机构变需改动）。 4、桌牌。按照机构改革后人员情况，全局116名同志全部制作了廉政桌牌，桌牌一面为本岗位的职责和本人姓名、职务、照片,一面为本岗位的风险点及自我防控措施，对每位同志岗位职责、廉政风险点以及自我防范措施进行了汇总展示。 （三）机制.共有组织领导、人财保障、考核奖惩、自我修正四个机制 1、组织领导。按照市局的部署，我局及时成立了内控预防体系建设领导小组。领导小组下设内控办公室，具体负责组织实施工
4、作,召开了内控预防体系建设动员大会,制定下发了XX县区国税系统内控预防体系建设实施意见及实施方案,明确了方法步骤和时间进度。(均有文件) 2、人财保障.局党组高度重视纪检监察干部队伍建设，认真落实纪检监察机构设置规定，在分局选聘了六名政治素质高业务能力强的同志担任兼职监察员。加大业务培训力度，有针对性地开展纪检监察业务和相关知识的教育培训。 3、考核奖惩：制订了考核办法，并按季实施 4、自我修正。通过加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止不廉洁问题的发生。通过完善办事公开机制和岗位廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。 （四）、措施。共有六项,其中，岗位廉政教育是基础，分权制衡和流程
5、制约是关键，信息化是手段，监督检查、责任追究和外部协调是保障。 1、岗位廉政教育. 一是加大廉政教育基地建设.在办公楼4楼建立警示教育基地，定期组织全体干部、部分干部家属、重点岗位人员等分批进行警示教育。加强办公楼内廉政教育基地建设。在综合办公楼1楼大厅建设了内控预防廉政长廊,使内控机制建设从基础理论转化为具体、直观的题版形式,将内控体系建设工作中好的经验做法较好地展示出来。我局在办公楼大厅最显要位置制作了题版，把税务领导干部需要牢记的五项责任、税务干部需要恪守的四条高压线、十慎规定等进行列示,对强化内部监控,防范岗位风险作为重要内容，列举了税收岗位的主要风险、易发生风险的9各环节，以及防范风
6、 3险要坚持的四项原则.（以上已经存在）。 二是警示教育。几年来，加强反腐倡廉教材配备,我们注重廉政教育教材的配备和制作,先后印发各种宣传材料3000余份，各种教材100余本，影像书籍材料300多份,定期不定期收看警示片，并加强与纪委、检察院、法院等部门的联系，聘请纪委、检察院等有关专职领导作为党纪、政纪、法律法规知识教育的宣讲人,聘请检察院、法院和市纪委领导定期举办专题党纪、政纪、法律法规知识以及预防职务犯罪讲座10余次。(有观看讲座照片多幅 1、2）； 三是拓宽了廉政教育渠道。加强了廉政教育内部网站建设.县局内部网站设立了廉政建设和阳光行政专栏，开辟了财务公开、人事公开、考核公开、决策公开
7、、后勤保障公开、认定审批公开、公告栏、阳光执法公开、图片新闻等栏目进行即时教育，鼓励干部发布廉政警句、廉政格言，共计发布各类讲话、征文、法律法规、典型案例近20余篇。组织廉政摄影比赛和以发展、民生为题材的摄影展（存有照片），发放征求意见信、廉政书法比赛，邀请全县各界在我局开展了廉政书法创作研讨会（存有书法条幅多种及照片）;开展换位思考、爱岗敬业教育，全员到劳动生产一线参观学习，接受现场警示教育(有参观照片)。开展多种形式家属助廉活动，建立健全了家属助廉助勤制度和档案，有受表彰的十佳家属助廉标兵照片（有材料和照片)；在全系统开展 4了廉洁自律演讲会（有照片），在广场开展了廉政文艺演出(存有演出现
8、场照片） 2、监督检查。认真落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度(有材料和照片）。加强对干部“八小时以外”重要活动的监督.依托会议纪要和记录，对行政决策过程进行记录.对人事、财务、基建等重要事项，都经过党组会、局长办公会进行研究。在外部监督方面，继续开通并公示投诉举报 ,方便纳税人监督投诉。定期召开纳税人代表座谈会和特邀监察员座谈会，主动听取意见建议.积极参与全县“民主评议政风行风活动，认真做好问题整改，取得了执法类第一的好成绩.我们在县局网站设立了阳光行政专题，按月更新内容，确保权力阳光运行。严格执行民主生活会、述职述廉、诫勉谈话和函询等制度。落实明察暗访制度
9、和离任审计制度（以上有照片） 另外，我局拓宽监督管理渠道,推行网络发言人制度。2010年7月,在东平信息港和百度东平吧,两个纳税人最关注的网站，推行XX县区国税局网络发言人制度，以“XX县区国税局网络发言人名称注册，在互动之窗栏目,随时接受纳税人咨询和投诉，及时听取纳税人对国税工作的意见和建议，收到了良好的效果。 3、责任追究。强化工作责任，制订考核办法,严格兑现奖惩。考核结果作为单位和个人评先选优的重要依据.严格内控机制建设责任追究，对工作不按规定流程操作，拖延办税时限,违反 5廉政纪律等部门和人员,不仅要在经济上予以惩戒，还要追究相应的行政责任；对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实风险
10、防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等手段，帮助和督促干部及时纠正工作中的失误和偏差。对执法严格，操作规范，纳税人满意，工作表现突出的部门和个人给予肯定和鼓励。 4、外部协调.每年召开执法人员向纳税人述职述廉大会，邀请县纪委、市局纪检书记参加，并用无记名投票方式向纳税人广泛征求意见和建议（照片1）,推出并上报纠风办9项承诺。2010年，我局围绕县政府提出的实现“五最环境目标要求，高度重视经济发展环境整治工作，积极转变观念,创新服务方式,县纠风办将我局的做法在县报社和电视台以题积极转变工作理念，全力优化发展大局情况分三个系列进行了专题报道，时长20分钟（存有光盘)。 荣誉方面，我局连续多
11、年获得省级文明单位、服务地方经济建设先进单位，连续十一年保持“政风行风建设”先进单位、县局纳税服务大厅连年荣获“政风行风示范窗口单位的荣誉称号（照片1）。这充分体现了各级领导和社会各界对国税工作的高度认可和肯定. 5、开展了廉政文化“四进活动”,即廉政文化进机关、进基层、进家庭、进社区活动,开展了全员参加的以“廉政文化在国税为主题的演讲活动、国税家属廉政文艺节目、 6(照片1),开展了廉政文化进家庭十字绣培训班、剪纸培训班(照片2）,并以“春风化雨孕秋实-XX县区国税局廉政文化建设纪实”为题材制作了宣传光盘（9分钟光盘08年版)，该活动成为全县廉政文化建设的亮点. 6、基层内控体系落实情况。年
12、初，层层签订党风廉政建设和税收行政执法责任书（有照片）.在基层分局和稽查局选聘了六名政治素质高业务能力强的同志担任兼职监察员,充分发挥监察作用，拓宽投诉渠道，向社会公布投诉 ,高效快速地受理群众投诉。最后把评议权交给群众，各分局建设了内控预防廉政长廊，每年召开一次面向社会各界的述职述廉会议，邀请部分业户参加.（备有影像资料） （五）、形态。以去年10月份上线的内控预防系统为主线。 2010年9月30日，举办了有内控预防领导小组、科室、分局操作人员参加的内控预防系统软件使用培训班，并多次召开内控办公室成员会议进行研讨，根据实施方案及时行文制定下发了XX县区国税局执法与服务内控评价系统税收执法权和
13、行政管理权公开制度、XX县区国税局执法与服务内控评价系统结果运用规定、XX县区国税系统内控预防体系建设考核办法等配套制度，采取在办税服务厅公告、 等方式宣传内控软件告知纳税人投票办法。及时将该系统进行上线运行。征期过后我们要求责任单位和个人自查自7纠，通过系统内填写风险指标处理登记表逐级审批，纳税服务和廉政风险自查自纠情况交监察室汇总处理。 目前该系统的使用涵盖了我局119名在职干部职工和管辖的615户次一般纳税人和小规模纳税人.取得了初步成效,达到了预期效果。主要表现在: 一是有效检验并纠正了税收征管中存在的问题,我局企业税负和个体业户管理水平得到有效提高,增加了新办税务登记户数和起征点户数
14、。 二是科学检验了管理人员征管水平的高低，以及廉洁自律情况,增强了纳税服务和廉洁自律的针对性。 三是拓宽了和纳税人联系的渠道。通过纳税人留言了解纳税人对纳税服务等方面的需求. 四是税务人员通过开展自查自纠，对思想和作风触动明显。借助内控软件软件这面镜子，税务人员随时查看自己在执法、服务、效率、廉政等方面的情况. 系统运行痕迹资料: 1、自系统上线运行,有185户次纳税人对自己的税管员进行了投票，有效参与率为29。6%,全局风险值为18分。 2、在电子问卷调查中，内控办公室每季度将问卷调查的情况进行了汇总整理（现有2个季度汇总资料），向局长办公会作专题汇报，已经有汇报材料. 3、对于预警的所得税
15、企业，在分管局长带领下，税政 8科组织人员协同分局进行了专项评估，检查企业所得税户数50户，评估入库税款9685042.91元，滞纳金38063.03元,并且有处理的程序和相关手续资料。（手续资料包括：检查企业名单，纳税评估分析底稿，纳税评估结果处理单,纳税评估处理结果反馈单,纳税评估报告，完税证复印件，企业记账凭证复印件等7项资料已经收集齐全） 4、内控办公室每季度已将问卷调查的情况进行汇总整理，向局长办公会作专题汇报，并有汇报材料. 第二阶段，精心布展（4月底前）。省局初步定于5月份进行观摩，市局将于4月底之前进行观摩。从4月初开始，计划集中人员、集中时间、集中必要的财力、物力，全力以赴的打造观摩现场。我局计划在四楼教育基地集中摆放材料，能备长期观看。积极推进以廉政教育基地建设为重点的“六个一”工程建设，准备通过图文并茂的形式表现出来，有必要的书籍、资料和画册；有一定的图片、图板和实物;制作ppt或专题片,全面演示工作开展情况。（目前教育基地有11块图版需要更换内容；需要购置档案盒40个）
