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1、关于廉政风险防范管理工作的实施方案为深入贯彻落实党的十七大精神和中共中央建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要、中国共产党党内监督条例（试行）等相关规定，有效预防和减少党员干部、主要管理人员在各自工作期间或日常活动中出现违纪违法问题的可能性，更好的拓展从源头上防治腐败工作领域，切实增强预防腐败工作实效，健全预防腐败工作长效机制，扎实推进公司惩治和预防腐败体系建设，现就加强廉政风险防控机制建设制定如下实施方案：一、 充分认识开展廉政风险防范管理工作的重大意义廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防范管理是把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理
2、方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以有效防范或及时化解为核心内容，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。开展廉政风险防范管理是党风廉政建设工作的创新举措，具有比较强的可操作性，能够实现关口前移，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个单位、每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，有利于掌握反腐倡廉建设主动权、增强预见性，把我党在十七大提出的“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求落到实处，真正做到用制度管权、管人、管事。二、 工作目标和实施对象按照中纪委十七届五次全会提
3、出的关于廉政风险防控机制建设的构想，以制约和监督权力为核心，以规范行业行为为主要内容，以促进党员干部廉洁办事为目的；通过认真落实查找、评估、防范、管理考核四个环节的工作措施，使每个部门（项目、厂、分公司）和每个岗位更加透明，工作更加规范，大力推进公司惩治和预防腐败体系各项工作任务落实，建立起教育在先、制度制约、监督及时的防范机制，积极营造廉政勤政的工作格局，为企业又好又快健康发展提供坚强的政治和纪律保障。实施对象是公司各部门（项目、厂、分公司）及其全体党员干部，重点是各级领导班子成员、全体中层领导干部和管理人、财、物的重点部室人员。三、廉政风险防范管理的程序和预防措施（一）工作程序廉政风险防范
4、管理工作以年度为周期，分为计划、执行、考核、修正四个阶段。1、计划。根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，界定廉政风险，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的不足，以预防、监控和处置为手段，制定工作措施。2、执行。针对不同风险，实施计划阶段制定的工作措施，通过前期预防、中期监控和后期处置，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。3、考核。在执行过程中和执行之后，按照廉政风险防范管理的考核标准，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方式，对落实情况进行检查考核。4、修正。根据考核结果，纠正存在问题，总结经验，完善工作措施，修
5、正风险内容，启动下一个防范周期。 （二）预防措施 针对查找的廉政风险点，采取前期预防、中期监控、和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。1、前期预防措施。主要是综合运用各种手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。2、中期监控机制。通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。3、后期处置办法。通过警示提醒、诫免纠错、责令整改和组织处理等手段，对存在风险表现的个人进行告诫或责任追究，防止可能出现或正在演化的腐败问题的发生。四、廉政风险防范管理的工作步骤
6、全面推行“廉政与履职风险点防范机制”建设工作，涉及面广、任务重、时间紧、要求高，公司各部门（项目、厂、分公司）要认真按照公司党委的统一部署和要求，结合实际，认真抓好每个阶段工作任务的落实，重点抓好廉政风险点排查、廉政风险评估定级、廉政风险防范和廉政风险管理考核四个环节的工作，确保取得实实在在的效果。（一） 廉政风险点排查公司各部室（项目、厂、分公司）要采取“自己查、大家提、领导点、组织议、集体定”等形式，在对本部门廉政风险点进行认真排查的同时，切实督促抓好党员干部个人廉政风险点的排查工作，着重从部室（项目、厂、分公司）、岗位和个人三个层面展开。其中，个人廉政风险点，要在个人自查的基础上，通过上
7、级为下级点、下级为上级提、同事之间互相找等方式进行完善，经组织生活会集体讨论后确定；部室（项目、厂、分公司）和岗位廉政风险点，在个人及部室自查的基础上，依据风险多少、权力重要程度等要素，经支部会议研究确定。具体查找的重点为： 1、部室（项目、厂、分公司）廉政风险。结合各自工作职能及业务流程特点，着重从工作规范、内部管理、制度建设、监管措施等方面查找可能出现的廉政风险。 2、岗位廉政风险。对领导岗位，重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面存在的廉政风险；对各科室、基层单位负责人的岗位，重点针对各自的管理范围、工作流程、审批权限等环节，查找在履行自我岗位职责、行使对
8、内、对外管理权限等过程中存在的廉政风险；对其他岗位，则主要对照岗位职责、工作制度，查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险。 3、个人廉政风险。个人廉政风险的排查，以中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则和各自的工作职责为依据，认真查找个人廉政风险点，如是否利用职权和职务上的影响谋取不正当利益和为亲属及身边工作人员谋取利益等。（二） 廉政风险评估定级廉政风险点确定以后，各部室（项目、厂、分公司）及党员干部个人要对廉政风险情况进行逐项分析，在确保廉政与履职风险点查找质量的基础上，及时组织对每个风险岗位查找出的风险点进行风险等级评定，以便有的放矢采取针对性措施进行有效防范，风险等级的评定
9、应根据可能发生风险的高低程度进行评定。具体为：（1）一级风险评定标准。凡是容易造成严重违纪违法行为的廉政与履职风险点，而容易被司法机关追究刑事责任的，均应评定为“一级风险”。（2）二级风险评定标准。凡是容易造成一般违规违纪行为的廉政与履职风险点，而容易受到内部责任追究，被党政纪处分的，均应评定为“二级风险”。（3）三级风险评定标准。凡是容易造成轻微违规违纪行为的廉政与履职风险点，而容易受到内部责任追究，被通报批评、诫勉或提醒谈话的，均应评定为“三级风险”。公司党委、纪委要负责抓好党员干部个人风险点的等级把关审定工作，对避重就轻、级别确定不准确的廉政风险点要重新评估定级。（三） 廉政风险防范公司
10、各部室（项目、厂、分公司）及党员干部个人要针对排查出的廉政风险，找准风险根源，制定防控措施，个人同时要做出廉政风险防控承诺，有针对性地自觉加强廉政风险防范，建立起教育、制度、监督并重的廉政风险防控机制。重点抓好以下几方面的工作： 1、完善工作规范。针对存在的突出问题，科学确定岗位工作内容、工作程序、工作标准、工作要求，使每一项工作都有章可循。 2、健全管理制度。针对暴露出的管理问题，剖析原因，查漏补缺，完善制度，努力形成制度化、规范化管理的长效机制。 3、落实防范责任。领导干部廉政风险，单位“一把手”是主要责任人，承担管理、监管责任；公司各部室（项目、厂、分公司）及一般党员干部廉政风险，分管领
11、导是主要责任人，承担管理、监管责任。纪委负责对公司各部室（项目、厂、分公司）廉政风险、岗位廉政风险和个人廉政风险防控措施的落实情况进行全程监督。 4、强化预警机制。加强工作研究，强化日常监督，对因防控措施落实不力，极有可能出现问题的风险点，要事先采取预警措施，做到事先教育、事中监督、事后追责。对出现的苗头性、倾向性问题，视情节严重程度，对相关责任人实施警示训诫。 5、认真公示备案。对于确定的廉政风险点，公司各部室（项目、厂、分公司）要定期将廉政风险防控信息、针对风险点建立健全的相关制度在适当范围内予以公示，交公司纪委备案，并接受监督。（四） 廉政风险管理考核经风险等级评定，对评为一、二级风险点
12、，公司党委、纪委要进行重点监控，力求发现苗子及时处理，杜绝此类风险的产生。对评为三级风险点，公司纪委和各支部要加强监控，实行各部室（项目、厂、分公司）内部相互监督，定期评查。公司纪委要建立廉政风险季度检查制度，重点对风险防范承诺、防控措施落实情况进行监督检查。同时，将公司各部室（项目、厂、分公司）廉政风险防控工作开展情况纳入年度目标责任考核，实行日常检查与半年、年终考核相结合。检查考核结果将综合运用于公司各部室（项目、厂、分公司）年终考核及党员干部的选拔、任用、考核等工作中，并实行检查考核结果反馈通报制度，将发现的存在问题以书面形式下达整改通知，督促限期整改。五、工作要求开展“廉政与履职风险点
13、防范机制”建设工作，是加强党风廉政建设的需要；是进一步将监督关口前移，从源头上有效预防职务犯罪和不廉洁行为的发生，最大限度降低廉政与履职风险的需要。（一）提高思想认识。各部室（项目、厂、分公司）要通过积极开展多种形式的宣传教育活动，使参与这次防范的重点部门的全体干部职工都能够从思想上充分认识到开展“廉政与履职风险点防范机制”建设工作，是关心、爱护和保护每一个干部职工的一项重要举措。通过深入广泛的宣传发动，真正把大家思想统一起来、发动起来，以思想上的高度统一促进行动上的高度一致，为切实抓好这项工作打下坚实的思想基础。（二）加强组织领导。各部室（项目、厂、分公司）一定要增强政治意识、责任意识、大局
14、意识和紧迫意识，切实把全面推行“廉政与履职风险点防范机制”建设工作，作为一项重要任务来抓，严格按照实施方案统一部署和要求，将不同阶段的具体工作任务，细化量化、层层分解，明确工作职责，做到一级抓一级，层层抓落实，形成整体工作合力。（五） 务求工作实效。各部室（项目、厂、分公司）在查找风险点和制定防范措施工作中，要坚持每人有明确的岗位，每个岗位有明确的职责，每个岗位职责有风险点的认定，每个风险点有具体扎实的防范措施，要加强对防范措施的落实。公司纪委平时要坚持规范化、制度化的检查、督察和考核，加大监督检查与考核验收的力度，科学、综合地运用效果评定与结果，确保这项工作取得实实在在的效果。岗位廉政风险防范承诺表单位（盖章）： 填表日期： 年 月 日姓 名岗位（职务）岗位工作职责岗位潜在廉政风险廉政风险防范承诺承诺人：备注：1、本表一式二份，一份自己保留，一份公示、存档（报公司纪委备案）；2、填写内容如有需要，可另附页。
