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1、证券从业资格考试基础知识考前预测试题二（一）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1证券公司风险处置条例于（）起正式实施。A2008年1月1日 B2008年4月23日C2008年5月23日 D 2008年6月1日2当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以责令其（）。A停业整顿 B托管，接管 C行政重组 D撤销3中国证监会公布的证券业从业人员资格管理办法自（）起实施。A2002年1月1日 B2002年2月1日C2003年1月1日 D2003年2月1日4证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私
2、舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。A3万以下 B5万以下 C3万7万 D7万以上5经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券是（）。A公募证券 B私募证券C上市证券 D非上市证券6有价证券是指标有票面金额，用于证明（）。A持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或债权的凭证B持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或管理权的凭证C持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有管理权或债权的凭证D持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有
3、支配权或管理权的凭证7下列选项中不属于货币证券的是（）。A银行汇票 B银行本票 C支票 D股票8下面选项中不属于按证券发行主体的不同而进行分类的有价证券是（）。A政府证券 B政府机构证券C公司证券 D基金证券9按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。A政府证券和公司证券B上市证券和公司证券C公募证券和私募证券D发行市场证券和交易市场证券10证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象体现了证券市场的（）。A保障功能 B筹资投资功能C筹资功能 D资本配置功能11下面选项中不是证券市场的基本功能的选项是（）A筹资投资功能 B定价功能 D资本配置功
4、能 D规避风险功能12国务院证券管理委员会和中国证监会成立于（）。A 1991年 B 1992年C 1993年 D 1994年13按是否在股票上标明金额，股票可分为（）。A普通股票和优先股票 B记名股票和不记名股票C有面额股票和无面额股票 D一般股票和特殊股票14（）是指股票可以为持有人带来收益的特性。A收益性 B参与性C风险性 D流动性15股票的发行和制作须经（）的核准。 A国务院证券监督管理机构 B证券交易所C中国证券业协会 D中国人民银行16股票的收益来自股份公司的那部分包括（）。A股息和红利 B资本利得C资本损益 D利息17永久性是指股票所载有的有效性是始终不变的，应为它是一种（）的法
5、律凭证。A无期限 B有期限C暂时 D.可以随意转让18国际收支状况对股价的影响属于（）。A社会因素 B宏观经济因素C政治因素 D心理因素19股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票是（）。A国家股 B法人股C社会公众股 D外资股20（）是指因资产或指数价格不利变动可能带来损失的风险。A市场风险 B信用风险C运作风险D结算风险21下列不属于金融衍生工具的是（）A远期合同 B期货合同 C债券 D互换22关于金融衍生工具的杠杆性，下列说法错误的是（）。A金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具；B若期货交易保证金为合约金额的5%，则期
6、货交易者可以控制5倍于所投资金额的合约资产，实现以小博大的效果；C在收益可能成倍放大的同时，投资者所承担的风险与损失也会成倍放大；D基础工具价格的轻微变动也许就会带来投资者的大盈大亏；23调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序的法律法规是（）。A处置条例B公司法C证券法D监管条例24可转换债券应半年或一年付息一次，到期后（）个工作日之内应偿还还未转股债券的本金和最后一期利息。A2 B.3 C4 D525关于信用衍生工具的论述，错误的是（）。A主要品种包括信用互换、信用联结票据B用于转移或防范系统风险C是以基础产品所蕴含的信用风险或违
7、约风险为基础变量的金融衍生工具D信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品26债券以低于面值的价格发行时属于（）A正常发行 B溢价发行 C折价发行 D面值发行27以收益率为标的荷兰式招标，是（）A以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的B以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的C以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的D以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是不相同的
8、28所谓代办股份转让服务业务，是批证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。A：非上市股份公司 B：上市公司的流通股份C：非上市公司和上市公司 D：上市公司的非流通股份29上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业A1990年12月和1991年7月 B1990年11月和1991年4月C1990年11月和1991年2月 D1990年12月和1990年11月30下列关于我国证券交易所的描述，不正确的是（）A依照国家有关法律法规设立 B以盈利为目的C实行自律性管理 D为证券的集中和有组织交易提供场所、设施31下列不属于我国证券交易所职能的是（）A组织监督证券交易 B对会员
9、进行监管C制定证券经纪人业务规则 D接受上市申请，安排证券上市32证券发行人不包括（）A政府 B企业 C金融机构 D个人33关于股票发行的定价方式不正确的是（）A协商定价方式 B一般询价方式 C累计投标询价方式 D现场竞价方式34目前，在代办股份转让系统挂牌的公司不包括（）A原STAQ、NET系统挂牌公司 B沪、深证券交易所退市公司C非上市股份有限公司 D上市股份有限公司35深圳证券交易所的股价指数中最具代表性的是（）A深圳A股指数 B深圳成分股指数 C深圳B股指数 D农林牧渔指数36公司的公积金来源错误的是（）A股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金B依据我国公司法的规定
10、，每年从净利润中按比例提存部分法定公积金C股东大会决议后提取的任意公积金D公司经过若干年以后资产重估增值部分37利率风险对不同证券的影响是不相同的，表述错误的是（）A利率风险是固定收益证券的主要风险B利率风险是政府债券的主要风险C利率风险对短期债券的影响大于长期债券D利率风险对长期债券的影响大于短期债券38证券营业部应当自注册之日起（）内开业。A1个月 B3个月 C半年 D一年39结算业务主要遵循的两条原则是（）。A净额清算原则和法人结算原则B滚动交收原则和钱货两清原则C差额清算原则和钱货两清原则D货银对付原则和钱货两清原则40以盈利为目的的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（
11、）。A自营业务 B经纪业务 C投资银行业务 D资产管理业务41（）的股息率是固定的，其持有者的股东权利收到一定的限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。A普通股票 B优先股票 C记名股票 D特殊股票42为了筹集资金建设某项具体工程而发的债券是（）。A建设债券 B普通债券 C专项债券 D一般债券43关于证券经纪业务，以下说法中不正确的有（）A在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖D在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费44以下（）不属于客户资产管理业务。A为单一客户办理
12、定向资产管理业务B为单一客户办理大宗交易业务C为客户办理专项资产管理业务D为多个客户办理非限定集合资产管理业务45下列选项中为我国证券公司的组织形式之一的为（）。A合伙公司 B无限责任公司 C股份有限公司 D国有公司46中央政府发行的债券称为（）。A中央债券 B金融债券 C企业债券 D国债47短期国债一般偿还期限为（）。A1年 B1年以内 C1年或1年以内 D半年以内48下面关于实物债券描述正确的是（）。A实物债券不是一种具有标准格式实物券面的债券B不可上市流通C不记名，不挂失D无记名国债不属实物债券49对于发行人来说，发行现金汇入型附认购权证的公司债券可以起到（）。A一次发行、一次融资的作用
13、 B两次发行、两次融资的作用C一次发行、两次融资的作用 D两次发行、一次融资的作用50以众多创新品种而著称的债券市场是（）。A国际债券 B欧洲债券 C外国债券 D国家债券51将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产增值体现证券投资基金的特点是（）。A收益稳定 B集合投资 C专业理财 D分散风险52契约型基金起源于（）。A新加坡 B中国香港 C英国 D美国53债券作为一种凭证，证明的是（）。A买卖关系 B委托代理关系 C债权债务关系 D所有权关系54由于收益的稳定性、投资分散性以及高流动性，特别适合于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资的基金是（）。A国债基金 B股票基金 C货币市场基金 D指数基金55在世界范围内具有首创性的基金运作方式是（）。A开放式基金 BLOF CETF D保本基金56下面关于证券投资基金当事人之间关系错误的是（）。A持有人与
