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1、附件2: 证券评级业务高级管理人员资质测试相关法律法规及规范性文件目录一、综 合（1）中华人民共和国公司法（1993年12月29日通过，2005年10月27日最新修订，2006年1月1日起施行）（2）中华人民共和国证券法（1998年12月29日通过，2005年10月27日最新修订，2006年1月1日起施行）（3）中华人民共和国刑法及其修正案关于证券犯罪的规定（2009年2月28日最新修订，同日起施行）（4）中华人民共和国合同法（1999年3月15日通过，1999年10月1日起施行）（5）中华人民共和国担保法（1995年6月30日通过，1995年10月1日起施行）二、中国证监会及中国证券业协会（
2、1）证券市场资信评级业务管理暂行办法（2007年8月24日发布，2007年9月1日起施行）（2）证券资信评级机构执业行为准则（2012年3月19日发布，并于发布之日起施行）（3）证券资信评级行业自律公约（2009年9月28日发布，并于发布之日起施行）（4）资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则（2003年8月29日发布，2003年10月8日起施行）（5）上市公司证券发行管理办法（2006年5月6日发布，2006年5月8日起施行）（6）公司债券发行试点办法（2007年5月30日通过，并于发布之日起施行）（7）证券公司债券管理暂行办法（2004年10月18发布，并于发布之日起施行）（8）上市
3、公司股东发行可交换公司债券试行规定（2008年10月17日发布，并于发布之日起施行）（9）中国证监会关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知（2005年9月22日发布，并于发布之日起施行）（10）证券市场禁入规定（2006年6月7日发布，2006年7月10日起施行）三、中国人民银行及中国银行间市场交易商协会（1）信贷市场和银行间债券市场信用评级规范（2006年11月21日发布，并于发布之日起施行）（2）中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知（2008年3月11日发布）（3）银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引（2008年4月15日发布，并于发布之日起施行）（4）银行
4、间债券市场非金融企业中期票据业务指引（2008年4月15日发布，并于发布之日起施行）（5）银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引（2012年8月3日发布，并于发布之日起施行）（6）银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引（2009年11月9日发布，并于发布之日起施行）（7）银行间债券市场非金融企业债务融资工具非公开定向发行规则（2011年4月29日发布，并于发布之日起施行）（8）全国银行间债券市场金融债券发行管理办法（2005年4月27日发布，2005年6月1日起施行）（9）证券公司短期融资券管理办法（2004年10月18日发布，2004年11月1日起施行）（10）商业银行次级债券发行管
5、理办法（2004年6月17日发布，并于发布之日起施行）（11）信贷资产证券化试点管理办法（2005年4月20日发布，并于发布之日起施行）（12）关于金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券有关事宜的公告（2009年8月18日发布，并于发布之日起施行）（13）银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则（2012年3月1日发布，2012年10月1日起施行）（14）银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则（2012年10月15日发布，并于发布之日起施行）四、国家发展改革委（1）国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知（2008年1月2日发布，并于发布之日起施
6、行）（2）国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知（2012年12月11日发布）（3）国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知（2012年10月9日发布）（4）国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知（2011年7月21日发布）五、中国保监会（1）保险机构债券投资信用评级指引（2007年1月8日发布，并于发布之日起施行）（2）保险资金投资债券暂行办法（2012年7月16日发布，并于发布之日起施行）（3）基础设施债权投资计划管理暂行规定（2012年10月23日发布，并于发布之日起施行）（4）关于保险资金投资有关金融产品的通知（2012年10月12日发布，并于发布之日起施行）（5）保险公司次级定期债务管理办法（2011年10月6日发布，并于发布之日起施行）六、其 他（1）中央企业债券发行管理暂行办法（2008年4月3日发布）（2）上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法（2012年5月22日发布，并于发布之日起施行）（3）深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法（2012年5月23日发布，并于发布之日起施行）（4）上海证券交易所公司债券上市规则（2009年11月2日发布，并于发布之日起施行）（5）深圳证券交易所公司债券上市规则（2012年6月6日发布，并于发布之日起施行）2
