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1、EMS各要素审核要点、方法说明:(1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；(2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“（A）”的问题应为一阶段至少审核的内容，需要时二阶段还应进行深入审核； （3） 标注“(B）的为二阶段审核重点；标注“(C）的为监督审核的重点。该审核提示仅供参考(4） 这里的“审核方法不涉及抽样的方法； (5) 本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性,有些要素出现链接的现象。 方针审核要点受审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1方针的制定(A）-了解方针制定的思路，高层是否了解标准对方针制定的要求;-了解方针的内涵，是否满足
2、“一个适宜性”、“三个承诺、一个框架”的要求方针是否由最高管理者批准最高管理者/管代(A)；最高管理者（B)-交谈查方针文件-方针制定的审核可安排在现场查看和策划要素审核之后进行。2方针的传达（B）（C)-方针以什么方式传达；-是否包括了代表组织工作的人员最高管理者培训部门厂区/员工-交谈/询问-查记录现场查看 3方针的实施、保持(B)(C）-高层、各管理层是否了解实现和保持方针的措施。高层相关部门管理层-交谈-通过与方针有关问题的审核判断其实施情况。4方针是否为公众所获取(B)(C)方针提供部门高层-查记录5方针的修订(C）如修订,还应对2、3、4的问题进行审核交谈查文件环境因素审核要点受审
3、核部门/岗位/人员审核方法/技巧1环境因素及其相关影响识别、评价、更新的工作流程和方法(A）主控部门询问查程序文件2。环境因素识别-是否覆盖了受审核方的活动、产品和服务；-是否考虑了不同时态、状态、不同影响的环境因素-是否考虑了能控制和可施加影响的环境因素，有无漏识（尤其是产品、服务、过去、将来、紧急和相关方的环境因素）主控部门(A）各部门（A）(B）询问了解受审核方的活动，产品或服务现场查看-查环境因素识别表及相关信息-现场深入查看查各部门的环境因素识别表3。环境因素评价-评价准则、方法是否合理,-评价过程是否依据了评价准则/方法-评价结果的准确性，是否反映了组织的重大环境影响评价主控部门(
4、A）相关部门（B）-询问查评价准则或标准；-查评价记录-查重要环境因素清单4。环境因素、重要环境因素更新(C） 主控部门相关部门-询问：更新的时机,了解是否有新的活动、产品或服务（包括相关方） -查更新后的环境因素识别表、重要环境因素清单及相关信息（如有更新的环境因素、重环要环境因素）-交谈、现场查看：-是否有新的活动、产品或服务是否将有关信息传递给主控部门查更新后的环境因素识别表、重要环境因素清单（如有）5。 重要环境因素应用的策划(A）（C） 主控部门-查策划的结果-可结合方针、目标指标和方案、运行控制程序、应急准备响应程序、监测测量程序、培训需求、信息交流等要素对应用的策划进行审核法律法
5、规他要求审核要点受审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1法律法规要求及其他要求的确认-是否与组织/部门的活动、产品或服务相适宜-是否适用于组织/部门的环境因素-法律法规是否确认到具体要求，-是否有漏识和失效的;-是否得到了有关的法律法规文本归口部门(A）相关部门（B)（C）查法律及其他要求清单(A)（C）-查文本（也可作为4。4.5要素审核）(B)(C）（也可作为4。4。5要素审核）2获取渠道-受审核方法律法规及其他要求获取渠道是否通畅主控部门（B）(C) 询问-查获取记录-上网验证3、确定法律法规要求如何应用于组织的环境因素-法律法规要求与环境因素的对应关系-法律法规要求的应用是如何确定的，是
6、否建立在对环境因素管理现状的基础上确定的结果主控部门(A)（B)(C)查法律法规要求与环境因素关联性的证据-询问/查阅法律法规要求与环境因素管理现状的分析-查确定的结果（可结合4.3.3、4。4。6、4.4.7、4。5。1要素获取证据）4、 对法律法规要求和其他环境要求应用的策划。主控部门(A）（B）（C） -询问-可结合以下要素对应用的策划进行审核：4.2、4。3.1、4.3.3、4.4。2、4。4。3、4.4。6、4.4.7、4.5。1、4.5。2、4。5。3、4.6目标指标和方案审核要点受审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1。目标指标的制定-批准人是否了解标准对目标指标制定的要求目标指标
7、是否与组织的方针相一致，是否包括了污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。指标是否有低于EMS建立前的现象是否针对有关职能和层次建立，能分解的是否进行了分解-是否考虑了自身的重要环境因素-如何考虑相关方的要求- -目标指标是否可实现、可操作、可考核（技术运行、财务的可行性）-指标参数是否合理 -能量化的目标指标，是否予以量化 目标指标的批准人（A)(C)主控部门（A）（C）与目标指标有关的相关部门（B）（C）-交谈-交谈-查阅组织/相关部门的目标指标文件-询问、查阅体系建立前与目标指标有关的情况和资料查目标指标的评审记录2。目标指标的实施实现情况主控部门（B）(C）相关部门
8、(B）(C)-查相关文件、统计数据、监测报告等-现场查看-目标指标实施实现情况的审核可与环境管理方案一起审核.目标指标未能按规定要求实施实现，不一定判在4.3。3要素,需要追踪。3环境管理方案的制定-了解组织制定环境管理方案的过程-环境管理方案和目标指标的协调一致性，-环境管理方案中的措施方法、职责、进度是否具体、明确、可行（分阶段的措施是否有分阶段的时间表）主控部门（A）（C）主控部门(A)（C)与环境管理方案相关的部门(B）(C)询问-查目标指标和方案 4环境管理方案的实施是否按规定的方法、措施和时间进度实施主控部门（B)(C)相关部门(B)(C）-查阅有关证实材料(如研究报告，采购单、发
9、票、验收报告等）-现场查看-目标指标和方案未能按规定要求实施实现，不一定判在4。3。3要素，需要追踪。 资源、作用、职责和权限审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧1。受审核方的组织结构-了解受审核方的组织结构；（A）-了解受审核方环境管理体系覆盖的部门;(A)-了解变化的部门（C)高层/主控部门交谈2。职责、权限-了解受审核方的管理权限(人、财、物的管理权限；投入、产出的管理权限；环境因素、环境影响的管理权限）;(A)-环境管理体系中的职责、权限是否全部规定，有无职责不清现象（A）（B）-变化的职责（C）-重要环境影响人员岗位职责是否有规定（B)-各部门领导，重要岗位人员是否了解本部
10、门，本岗位的职责（B)(C)高层/主控部门主控部门相关部门-交谈-查组织及各部门职责、权限的文件-查职责文件-询问（如不了解本部门，本岗位的职责，判在4。4.2要素，如各部门间职责不清判在4。4。1要素）3。资源（B)(C）-为环境管理体系建立提供了哪些人力资源技术及财力资源的提供-基础设施的提供高层/人力资源部门高层/技术部门/生产部门/财务部门-交谈查有关文件、记录-查有关文件、记录、现场查看4。管代任命与职责(A)-是否由最高管理者任命(A）-管代职责，是否了解(B）(C)-管代是否执行了相应职责，是否为管评、持续改进提供了建议(B）（C)-查任命文件（A)-交谈（B）（C）-通过环境管
11、理体系建立、实施、保持及管评情况综合判断管代职责的实施。 能力、培训与意识审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧1.了解培训运作模式(B)（C）主控部门-询问-查程序文件2。查培训需求的制定（B)（C)-是否根据各个层次、岗位的环境管理要求和环境因素控制要求等因素制定-是否包括了为组织或代表组织工作的可能产生重大环境影响岗位的人员-是否包括了和组织环境因素、环境管理体系有关的内容-培训需求实施的方法/措施主控部门/相关部门-询问查可能产生重大环境影响的岗位、人员名单-查培训需求记录3.培训需求的实施(2）（3）-是否根据培训需求实施主控部门/相关部门-查培训计划：时间、内容、参加人员、
12、培训方式、培训教师、教材(必要时）等-查培训记录-其它措施的证实信息查受审核方培训效果的自我验证(B）（C)4、确认重要环境影响岗位人员的能力（B）（C）有关管理层重要环境影响的岗位-提问-现场查看信息交流审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧1.内部信息交流（B)(C)-交流方式-交流内容-信息交流是否通畅主控部门相关部门询问-查相关文件、相关信息的传递记录2.来自外部相关方的信息(1）（B）（C）-外部相关方要求的接收渠道，是否形成文件，是否回应主控部门-询问-查外部信息的接收文件/记录(尤其是环保局、政府来文）及其答复的记录 3、组织对它的重要环境因素是否对外交流（B）（C)-查
13、是否对外交流决定的文件-如决定交流,查交流的方式及实施的证据-如决定不交流，了解不交流的理由文件：审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法环境管理体系文件的形式（A）-书面/电子主控部门-询问2.环境管理体系文件的结构及组成(A）主控部门询问-查看文件清单3.文件是否满足本要素的5点要求（A)-查看文件4。文件要素间、层次间的相互关系是否清晰,是否给出相关文件的查询途径(A）（B)主控部门(1）相关部门(2)-查看相关文件5文件变更情况（C)如变更,还应对1、2、3、4的内容进行审核主控部门/相关部门询问-查看文件清单-查变更后的文件文件控制审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法1.文件的审批 (A）(B）(C） 主控部门、相关部门查相关文件2.文件的管理(包括外来文件）(B）(C）-文件的标识-
