《2022年证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷三题目》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷三题目（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、基础押题卷三（题目）单选题(1) 以下关于公司盈利性的说法错误的是（）。A、公司盈利水平高低及未来发展趋势不是股东权益的基本决定因素B、衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率C、通常把盈利水平高的公司股票称为绩优股D、还需要考察盈利的构成以及持续性等因素(2) 在投资者结构上，（）逐渐成为企业债券的主要投资者。A、个人投资者B、机构投资者C、社保基金D、保险公司(3) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（ ）。A、增加B、不变C、减少D、没有影响(4) 股票是一种（）。A、设权证券B、真实资本C、有价证券D、物权证券(5) 香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过
2、流通量市值及市值比重上限调整的是（）。A、恒生50B、恒生香港综合指数C、恒生流通综合指数D、恒生指数(6) 证券市场的形成与()无关。A、社会化大生产和商品经济的发展B、市场经济的发展 C、股份制的发展D、信用制度的发展(7) 证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。A、上市协议B、投资风险通知协议C、有限责任协议D、收益与风险共担协议(8) 根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（ ）。A、A股交易B、发起设立基金C、B股和H股的承销和交易D、政府和公司债券的承销和交易(9) 以下关于股利政策的说法
3、错误的是（）。A、股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B、从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值C、在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税D、从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要(10) 向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（）。A、存券银行B、托管银行C、中央存托公司D、证券公司(11) 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（ ）。A、经
4、营风险B、违约风险C、财务风险D、政策风险(12) 我国证券法规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。A、证券公司B、基金公司C、证券交易所D、证券业协会(13) 按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，证券业从业人员执业行为准则于（）由中国证券业协会正式颁布实施。A、2007年1月19日B、2008年1月19日C、2009年1月19日D、2009年10月1日(14) 一般情况下,下列证券中,哪种证券是没有期限的()。A、债券 B、证券投资基金 C、股票 D、期货 (15) 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一
5、是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。A、12B、6C、24D、36(16) NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。A、股本总数B、市场成交量C、成交金额D、市场价值(17) 以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。A、行业可持续性 B、劳资关系 C、财务与融资问题 D、货币政策 (18) 基金托管费通常按（）的一定比例提取。A、基金资产总值B、基金资产净值C、基金负债D、基金总份额(19) 我国证券法规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。A、临时停市B、永久停市C、终止其股票上市交易D、罚款(20) 通常以政府
6、短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。A、股票组合期权B、货币期权C、利率期权D、互换期权(21) 非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（ ）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A、监事会B、董事会C、股东大会D、经营委员会(22) 通常，加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。A、价格B、发行量或成交量C、量比D、换手率(23) 各国证券监管的首要任务是()。A、依法监管 B、保护投资者利益 C、降低系统风险 D、严厉打击损害中小投资者利益的行为，维护市场“三公” (24) 证券交易所制定的限制或者禁止特定
7、证券投资者的证券交易行为的制度属于()。A、信息披露 B、市场准入 C、客户识别 D、市场监管 (25) 我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币（）。A、5000万元B、1亿元C、3亿元D、5亿元(26) 以下不是证券交易所理事会的职责的是（）。A、制定和修改证券交易所章程B、执行会员大会的决议C、制定、修改证券交易所的业务规则D、审定总经理提出的工作计划(27) 基金份额净值是指（）。A、基金资产总值/基金总份额B、基金资产净值/基金总份额C、基金负债总值/基金总份额D、基金负债净值/基金总份额(28) 公司
8、债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。A、终止其公司债券上市交易B、暂停其公司债券上市交易C、取消其公司债券上市交易D、以上都不对 (29) 分离交易的可转换公司债券是指债券与()可以分离交易。A、认股权 B、认债权 C、转换权 D、期权 (30) 根据同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价的行为是（）。A、套期保值B、投机C、套利D、互换(31) 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。A、3，5B、1，3C、2，6D、3，4(32) 公司型基金反映的经济关系是（）
9、。A、所有权关系B、债券债务关系C、信托关系D、委托代理关系(33) 沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。A、5%B、8%C、10%D、12%(34) 权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（ ）。A、权证上市数量+行权比例担保系数B、权证上市数量行权比例+担保系数C、权证上市数量行权比例担保系数D、权证上市数量/行权比例担保系数(35) 我国证券法规定,公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,向社会公开发行股份的比例为（）以上。A、25%，20%B、25%，10%C、30%，15%D、2
10、5%，15%(36) 交易所交易基金的英文简称为()。A、LOF B、QDII C、ETF D、QFII (37) 金融期货中最先产生的品种是（）。A、外汇期货B、利率期货C、股票期货D、股指期货(38) 2002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。A、该指数系列以2002年12月31日为基日B、基期指数为100C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券D、样本指数价格选取日终全价(39) 在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。A、证券公司B、财务公司C、合格境外机
11、构投资者D、租赁公司(40) 我国证券法规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。A、1，5B、2，6C、1，3D、2，4(41) 我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。A、委托证券公司包销B、自行销售C、委托证券公司代销D、全额包销(42) 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般债券和()。A、普通债券 B、专项债券 C、特别债券 D、政府支持机构债券 (43) 根据我国证券从业人员资格管理的有关规
12、定，证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）万元以下罚款。A、1B、2C、3D、4(44) 在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以公司( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。A、净资产 B、净资本 C、总资产 D、总资本 (45) 股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A、职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东B、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股
13、东C、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东D、缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东(46) 无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了金融衍生工具的（）特征。A、跨期性 B、杠杆性 C、联动性 D、不确定性或高风险性 (47) 在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。A、期货交易B、现货交易C、期权交易D、互换交易(48) 在国际债券市场上，不需
14、要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。A、欧洲债券B、外国债券C、亚洲债券D、熊猫债券(49) 股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%(50) 沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。A、0.5B、0.4C、0.3D、0.2(51) 一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本，则必须采用（）。A、一级ADRB、二级ADRC、三级ADRD、无担保ADR(52) 中央政府发行的债券被称为（）。A、国债B、中央银行票据C、地方政府债券D、赤字国债(53) 中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金（）。A、增加B、减少C、不变D、不确定(54) 证券公司的IB业务起源于（）。A、日本B、英国C、美国D、中国(55) 我国证券法规定,向不特定对象发行的证券()超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。A、资产净值 B、票面总值 C、总资本 D、总资产 (56) 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是(
