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1、XX证券公司组织机构与人员管理方法XX证券有限责任公司管理文件文件编号：XXXXXXXXXX 第3版 签发：XXX 组织机构与人员管理方法第一节 组织机构设置公司设立信息技术部，是负责公司信息系统规划、建设、技术协调、管理的主管部门。营业部设立信息技术岗或信息技术兼职岗，负责保障营业部信息系统的安全运行。第三条 信息技术部的主要职能是：一、负责制定与信息系统相关的规章方法； 二、负责信息系统建设的总体规划并组织实施； 三、根据公司业务目标与方案制定计算机工作方案并组织实施； 四、审核营业部信息技术人员的专业任职资格； 五、负责信息技术人员的培训与考核； 六、负责计算机硬件与软件的选型；七、审核
2、计算机硬件设备的购置、报损、报废； 八、负责计算机软件的开发与购置；九、保障信息系统安全运行，为营业部提供技术支持；十、负责交易业务数据及其它重要数据的备份管理；十一、负责技术资料的管理；十二、负责对营业部的信息系统进行定期或不定期的专项检查； 十三、指导和监督信息技术人员工作；十四、跟踪研究信息技术的开展； 十五、公司授权的其它管理职能。第四条 信息技术部内部设置综合管理组、运行维护组、网络与信息安全组和开发测试组。一、综合管理组负责部门内部管理及考核、部门间协调、对外沟通、设备采购与管理及各营业部信息技术人员的日常管理等；二、运行维护组负责公司信息系统的安全稳定运行及日常维护监控工作，包括
3、系统变更升级、应急演练等；三、网络与信息安全组负责公司总部、营业部的广域网、局域网的建设与安全管理、病毒防范、硬件维护管理等；四、开发测试组负责信息系统项目建设、升级变更前测试、系统二次开发、配合进行定制需求、功能开发调试，以及提供具有前瞻性的IT规划开展框架构建等；第五条 现场营业部设置部，负责本营业部信息系统日常的运行、管理与维护，执行信息技术部安排的各项任务。部在技术上接受信息技术部的管理、指导和考核。在业务及行政上接受所在营业部负责人的领导和管理。部的主要职能是：一、负责本营业部信息系统的安全运行，做好营业部信息系统的日常运维和实时监控工作，配合营业部做好业务支持工作； 二、及时处理监
4、管机构、证券交易所及有关部门要求的信息系统相关的要求和文件；三、负责对本营业部业务人员进行计算机操作指导，协助信息技术部对有关业务人员进行技术培训；四、完整、准确地记录信息系统的运行日志，详细记载发生异常时的现象、时间、处理方式等内容并妥善保存有关原始资料，发生技术事故及时报告；五、负责计算机硬件设备的管理和维护，保持系统处于良好的运行状态，负责建立、更新本营业部信息系统运维管理制度、岗位工作流程，每年至少一次评审、修订岗位工作流程。六、营业部每年至少进行两次应急演练，对演练流程步骤及时更新，并留存演练记录。七、根据营业部业务开展的要求，提交信息系统预算编制方案；八、编制营业部计算机设备的维修
5、、报损、报废方案，报信息技术部审核；九、处理经信息技术部核准的其它事务。第二节 人员编制与管理第六条 信息技术部根据“技术与业务别离、前台与后台别离、网络与数据别离原那么进行岗位设置和人员编制，结合本部门的实际管理需要，确定的岗位设置和人员分配。公司从事信息技术管理工作人员数量应符合监管部门及自律组织的有关要求。一、信息技术部人员编制在满足安全和岗位设置的要求下，公司的信息技术工作人员总数原那么上应不少于公司员工总人数的6%；二、信息技术部设置系统管理员主备岗、网络管理员主备岗、数据库管理员主备岗、安全管理员主备岗、机房管理员主备岗，关键岗位应进行别离，兼岗时应满足岗位相互制约的要求。三、信息
6、技术部实行信息技术负责人与信息安全负责人别离原那么，不得兼任。指定信息技术实际负责人为信息技术负责人，指定技术总监为信息安全负责人；四、根据网络与信息安全事件应急预案要求，指定两名信息技术部主要管理人员为主备联络人，负责进行网络与信息安全事件的报送联络人员；五、信息技术部各功能组织之间岗位隔离，实行系统开发与运行维护别离、网络管理与数据管理别离、设备采购与设备管理别离。第七条 根据证券公司证券营业部信息技术指引要求， A型营业部须至少配备1名专职信息技术岗人员，B型营业部须至少配备1名信息技术兼职岗人员，并制定顶岗、备岗等相关制度，确保在交易时间内有技术人员值守。专职技术人员和兼职技术人员应具
7、有计算机相关专业学历或从事信息技术工作1年以上。第八条 信息技术人员应参加由信息技术部不定期组织的技术培训，包括计算机安全、计算机专业技术、证券业务知识、国家有关法规等，不合格或未参加培训者严禁上岗。第九条 聘用的信息技术人员应具有相应的从业资格，须签署保密协议。除符合公司人事聘用有关规定外，同时必须符合以下条件：一、信息技术部技术人员应具备大学本科及以上学历，营业部主管应具备大学本科以上学历或5年以上的证券从业经验；二、营业部后备人员应具备大专以上学历，并具备有一定的证券行业经验；三、具有计算机根底理论知识和专业技术经验、较强的业务工作能力和自学能力、良好的职业道德和效劳意识；四、具有较强的
8、敬业精神、团队合作精神；五、具有良好的身体素质。第十条 除公司规定禁止聘用的人员外，以下人员不能聘为信息技术人员：一、曾在其他公司信息部门工作、但因工作问题被解聘的人员；二、近两年内曾在公司所用柜台系统的开发商从事数据库开发工作的人员；第十一条 信息技术部拟聘技术人员，由信息技术部负责对其技术水平和业务水准进行测评，符合条件的，报人力资源部进行其他的考核，符合条件的，报公司批准后录用。第十二条 营业部信息技术人员的聘用一、相关业务部门、信息技术人员任职由营业部提名，人力资源部、营业部和信息技术部共同参与面试。二、可根据需要外包B型和C型证券营业部信息系统运维工作。三、信息技术人员应具有计算机相
9、关专业学历或从事信息技术工作1年以上。第十三条 信息技术人员工作岗位调整一、信息技术部定期对信息技术人员包括总部信息技术人员、营业部信息技术人员的业务能力进行考核，对符合以下条款之一的，信息技术部将对其工作岗位进行调整直至解聘：不能及时完成信息技术部下达的任务的；不能及时完成营业部经理布置的相关工作的；不能保障营业部信息系统安全、稳定运行的；业务能力缺乏，不能协调好营业部信息技术人员工作的；其他因工作能力问题，不能适应该岗位工作要求的。二、信息技术部根据上述规定，对不适应该岗位的人员提出变更要求，并发至人力资源部和相关业务部门核准，核准后通知营业部执行。第十四条 信息技术人员的违规处理除按公司
10、规定的条款对违规人员进行处理外，信息技术人员在工作过程中发生以下行为的，信息技术部将按公司规定对违规人员进行批评教育、警告、罚款、轮岗、调岗等处理，情节严重的，报公司予以解聘直至追究法律责任：一、不能完成信息技术部、营业部经理布置的工作，经屡次培训、教育仍不能到达要求的；二、不遵守操作规程，致使信息系统出现重大事故的；三、不遵守数据备份方法，致使信息系统数据出现错误的；四、不遵守数据保密方法，泄漏客户信息的；五、其它成心对信息系统造成危害的行为；第四节 离岗管理第十五条 信息技术人员离职前，应办理交接手续，填写信息技术人员工作交接表。移交工作由信息技术部或授权营业部其他负责人负责。新老信息技术
11、人员应共同工作至少一周。第十六条 信息技术人员所在部门对信息技术人员进行工作调动需报公司人力资源部和信息技术部批准。信息技术人员在按规定办理交接手续并接受审计以前方可离岗。第十七条 在人员调离、辞职或解雇时，要提前一个月提出申请，信息技术部安排其他信息技术人员进行交接，以保证计算机系统运行的连续性和安全性。第十八条 对调离人员，特别是在非正常的情况下被调走的人员，必须严格办理调离手续，并进行调离谈话，承诺其调离后的保密义务，交回所有钥匙及证件，退还全部技术手册、软件及有关文档资料，更换计算机系统的口令。附那么第二十条 本方法由信息技术部负责解释与修订。第二十一条 本方法自发布之日起实施。第二十二条 原2023年2月2日发布的组织机构与人员管理方法自本方法发布之日起废止。制定：熊 X 日期： 2023年09 月 16 日 鲍 X 日期： 2023年 09 月 16 日
