《2021版证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前检测试题A卷.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021版证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前检测试题A卷.doc（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、省（市区） 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 2021版证券从业资格证证券市场基本法律法规考前检测试题A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、取得证券执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由（ ）注销其执业证书。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会2、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额
2、（ ）以上的股东。A.50%；50%B.30%；50%C.50%；30%D.30%；30%3、以下不符合证券业从业人员资格的是（ ）。A.年满18岁的在校大学生B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.具有初中学历D.大学毕业后待业的人员4、证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（ ）。A.指定的商业银行B.人民银行C.指定的证券公司D.结算公司5、下列关于股票上市的说法，错误的是（ ）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意6、合格境外投资者
3、可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（ ）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.57、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）个月内不得买卖该种股票。A.24B.18C.6 D.128、根据证券投资基金销售管理办法的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（ ）。A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介
4、资料D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明9、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（ ）。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊10、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（ ）万元以上的，应予追诉。A.100B.50 C.10D.2011、中华人民共和国公司法规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国家公司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。A.10%B.20%C.35%D.50%12、依据证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有关规定制定的从业资格
5、考试办法考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（ ）核准。A.国务院证券监督机构B.中国证券业协会C.国务院D.中国证监会13、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（ ）。A.刑事处罚B.自律措施C.纪律处分D.监管措施14、微软雅黑证券公司设立另类子公司需要满足，最近（ ）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。A.一个月B.一季度C.半年D.一年15、根据证券发行与承销管理办法，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如:推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留（ ）年并存档备查，如实全面反映询价、定价和配售过程
6、。A.二B.三C.五D.七16、证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为（ ）。A.股票质押回购交易B.约定购回式证券交易C.质押式报价回购交易D.债券质押式回购交易17、下列有关证券账户的表述，正确的是（ ）。A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务C.投资者可将本人证券账户借给好友使用D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请18、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的
7、是（ ）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的519、根据证券期货投资者适当性管理办法，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通
8、投资者履行信息告知义务20、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（ ）备案。A.中国证券业协会B.中国证监会C.地方证监会D.证券交易所21、下列关于证券发行的说法中，错误的是（ ）。A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，保荐人必须与发行人承担连带责任C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文
9、件置备于指定场所供公众查阅D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行22、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。A.10万元以上50万元以下B.10万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.30万元以上60万元以下23、证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.
10、董事会B.监事会C.股东（大）会D.高级管理人员24、期货公司可以接受（ ）的委托进行期货交易。A.事业单位B.企业法人C.期货交易所的工作人员D.国家机关25、中国证监会发布证券市场资信评级业务管理暂行办法，于（ ）起施行。A.2007年8月B.2007年9月C.2008年8月D.2008年9月26、违反公司法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记 的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（ ）的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.1%以
11、上5%以下；5万元以上50万元以下B.5%以上15%以下；5万元以上50万元以下C.5%以上15%以下；3万元以上30万元以下 D.5%以上10%以下；3万元以上30万元以下27、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（ ）。A.由委托人和证券公司共同承担责任B.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不应承担28、利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为（ ）。A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款C.处2万元以上2
12、0万元以下罚金D.处5年以下有期徒刑29、下列不属于证券业从业人员资格管理办法涉及的主体是（ ）。A.金融资产管理公司B.证券公司C.证券投资咨询机构D.证券资信评估机构30、按照股东人数和股份流动性的不同，公司可分为（ ）。A.母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业 B.中国公司和外国公司C.国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司D.有限责任公司和股份有限公司31、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。A.因有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司32、下列关于有限责任公司股权的自愿让与的说法，错误的是（ ）。A.有限责任公司的股
13、东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当建议其他股东购买该转让的股权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让33、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（ ）。A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D.原聘用机构需十日内报
14、告中国证券业协会，由协会办理交更该人员执业注册登记34、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（ ）规定的范围。A.证券登记结算机构B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所35、公司债券发行与交易管理办法中所称合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合（ ）的资质条件。A.净资产不低于人民币500万元的合伙人企业B.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者C.净资产不低于人民币500万元的企事业单位法人D.名下金额资产不低于人民币100万元的个人投资者36、公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（ ）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.1B.3C.5D.737、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
