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1、导论一、 理论是什么？1. 本质主义：是对事物或现象的终极的、本质的解释。(1) 科学家旨在发现一个关于世界(特别是关于世界的规则性或“规律”)的真实的理论或陈述，这种理论成描述应该也是对可视察事实的一种解释(这意味着，对这些事实的描述必定可以从这一理论连同某些陈述即所谓的“初始条件”推出)。(2) 科学家能够成功地最终确立这种理论的真理性而克服一切合理的怀疑。该观点不对，因为：科学家所能够做的只是检验他的理论，并排除一切经受不住他所能设计的最严格的检验的理论。但他决不能完全肯定新的检验甚或新的理论讨论)是否不可能导致他去修正或者抛弃他的理论。从这个意义上说，一切理论都是假说，并且始终是假说：
2、它们是和不容置疑的知识相对立的猜测。(3)最好的、真正的科学理论描述事物的“本质”或“本质属性”现象背后的实在。这样的理论既不需要也不可能作进一步的解释：它们是终极的解释，发现它们乃是科学家的最终目的。该观点也是错误的。因为：我认为，相信本质(无论是真的还是假的)容易给思想设置障碍，容易阻碍人们提出新的和富于成果的问题。而且，它不可能成为科学的一部分(因为即使我们幸运地碰巧找到一个描述本质的理论，也绝不能确信它)。一个可能导致蒙昧主义的信条，当然不局于一个科学家必需谈及的那些超科学的信念(譬如相信批判讨论的力量)我同意本质主义如下这样的观点：科学能作出真正的发现，甚至同意在发现新世界时，我们的
3、理智战胜了我们的感觉经验。但我不会犯巴门尼德的错误：拒绝承认世界上五彩缤纷、千姿百态、各不相同、变幻不定、难以形容的事物是实在的。2. 工具主义： 理论是工具。按照本质主义的观点，我们必须区分，(1)本质存在领域，(2)可观察现象领域，和(3)描述语言或符号陈述领域。我分别用一个方块来代表它们每一领域。 EA Ba b a、b是现象，A、B是这两个现象背后相应的实在，而、是对这两个实在的描述或符号陈述。E是A、B的本质属性，而是描述B的理论。现在，我们从和可以推出，这意味着，我们借助于我们的理论，能够解释为什么a导致b，或者为什么a是b的原因。只要从这图式中去除(1)，也即去除各种现象背后的实
4、在领域，我们就可以得到一种工具主义的陈述。这样，就直接描述a，直接描述b。什么也没有描述，它仅仅是帮助我们从中推出的一个工具。(可以用这样的说法来表达一个普遍规律或一个理论并非一个真正的陈述，而只是关于从单称陈述推出其他单称陈述的一条规则或一组指令)。我对工具主义关于科学理论的观点提出的批判可以概述如下：工具主义可以表述为这样的命题：科学的理论所谓“纯粹”科学的理论一一只不过是计算规则(或推理规则)；其性质基本上就象所谓的“应用”科学的计算规则一样(人们甚至可以把它表述为这样的命题：“纯粹”科学是用词不当，一切科学都是“应用的”)。我们可以对两种科学预言作一重要的区分，而工具主义则做不到。这种
5、区分同科学发现问题有关。我想区分的两种预言是；一、同一种类已知事件的预言，象日食或雷暴雨；二、新种类的事件(物理学家称作“新效应”)的预言，象导致发现无线电波、零点能或尚未在自然界中找到的人造新元素的预言。显然，工具主义只能解释第一种预言。如果理论是预言的工具，那么我们必须假定，它们的目的一定象其他工具一样，也是事先就确定了的。第二种预言只能完全被看作为发现。3. 科学理论是真正的猜测（猜想、真理和实在）科学理论从来就是而且永远都是一种假设，一种可检验其真伪的猜想。大家公认，如果我们不知道怎样检验一个理论，那我们可能会怀疑，由这个理论描述的那一类(或那一水平的)事物究竟是否存在。而如果我们确实
6、知道它无法检验，那我们的疑问就会增强。我们可能怀疑，它只是一个神话或者一则童话。但是如果一个理论是可检验的，那么，它意味着某种事件可能发生，这样它对实在有所断定(正因为这样，所以我们要求，一个理论越带猜测性，它的可检验性程度就应当越高)。因此，不管怎么样，可检验的猜测或猜想总是关于实在的猜测或猜想。从它们的不确定性或猜测性质，只能得出这样的结论，我们关于它们所批述的实在的知识是不确定的或猜测性的。虽然只有可确定地认识的东西才肯定是实在灼，但以为只有已知肯定为实在的东西才是实在的，则是错误的。我们并不是无所不知的。无疑，我们大家都不知道的实在的东西多有所在。因此，这实际上是老贝克莱主义的错误(以
7、“存在就是被感知”的形式)，它仍然是工具主义的基础。第三种观点保留了伽利略的科学哲学原则，即科学家的目的在于真实地描述世界或者世界的某些方面，在于真实地解释可观察的事实。它还把这原则同非伽利略的观点结合起来。后者认为，尽管科学家的目的现在仍是如此，但科学家绝不可能确凿地知道他的发现究竟是不是真实的，虽然有时他可能有一定的把据确定他的理论是虚假的。二、 为什么要学习语言理论？1. 观察渗透着理论、问题的发现依赖理论的烛照。科学理论的增长不应看作是收集、积累观察资料的结果；相反，观察及其积累应当看作是科学理论增长的结果。（这就是我所称的“科学的探照灯理论”。这种观点认为，科学本身把新的光射在事物上
8、。科学不仅解决问题，而且在解决问题时还引起了许多新问题，它不仅从观察中获益，而且导致新的观察。）科学理论不只是观察的结果。它们基本上是创作猜想或假说和检验猜想或假说的产物。检验部分地是通过观察进行的，因此观察非常重要。但是，观察的功能并不是产生理论（理论并不是观察的结果）。观察在拒斥、排除和批判理论之中发挥作用。它激发我们产生可能经受住这些观察检验的新理论。我们只有理解了这一点，才能理解传统对科学的重要性。2. 发现出的问题需要理论给出统一而充分的解释。我们已经看到，理论不可能逻辑地从观察推出。然而，它们可能同观察相仲突。这种情况使人们能从观察推知一个理论是虚假的。用观察反驳理论的可能性乃是一
9、切经验检验的基础。象一切严格的考试一样，对个理论的检验，也总是企图表明被检验者是错的，就是说，这理论包藏了一个错误的断定。从逻辑的观点来看，一切经验检验因此都是企图反驳。3. 语言理论能够帮助我们更好地预测语言的未来发展。三、为什么要综览各种语言理论？这与语言研究理论自洽的要求是否矛盾？1.物理学发展给我们的启示：反对简单的是非二元对立观（认为X是这个就不能同时是那个）光是什么？经典力学：光是一种波。量子力学：光是一种粒子。2.我们的语言观：语言的本质（本质特征、基本职能、结构特征）（1） 一种特殊的社会现象A 语言与社会相互依存。语言使用受到社会的制约。语言随着社会的产生而产生，发展而发展、
10、消亡而消亡。B 不同的社会有不同的语言。原因：音义结合的任意性。结果：世界语言的多样性。（2） 人类特有的、全人类最重要的、全民性交际工具A. 语言为什么是人类特有的？动物没有语言吗？B. 语言为什么是最重要的交际工具？C. 语言作为一种交际工具其全民性体现在哪里？D. 语言作为一种交际工具是如何传递信息的？（编码-发送-传递-接收-解码）（3） 一种音义结构的符号系统A 符号学初步（符号的定义、种类）B 语言符号的四种特性：任意性、线条性、层级性、系统性（组合关系和聚合关系）1. 语言的起源（1） 拟声说/模声论（2） 感叹论（3） 手势论（4） 马克思主义的语言起源论第一章 历史比较语言学
11、（Comparative and Historical Linguistics）一、 历史比较语言学的相关常识1. “历史比较语言学”的定义：A 同时采用历史的和比较的方法来研究语言。换言之，用比较的方法来发现几种语言在历史演变中的对应规律，从而拟测出它们之间的亲属关系的学科。B “历史比较语言学”以前又称为“比较语法”，研究语言之间在结构上的的亲属关系，旨在找出它们的共同母语。历史比较语言学（historical comparative linguistics）的研究对于发现人类史也很重要。格里姆在德语语法中指出： 比较：历史语言学（historical linguistics）是研究语言的
12、历史演变的语言学分支学科。历史语言学家关注语言演变的过程、性质、动因、机制和后果。但不一定像历史比较语言学那样比较众多的语言，构拟其亲属关系。2. 产生背景和条件产生背景：19世纪初期的语言学曾受到三种因素的影响：历史主义观点在科学中的贯彻，浪漫主义思想的发展和欧洲学者对梵语的研究。历史主义的观点是从哲学、社会学和法学中传入语言学的，语言学家们开始广泛地采用历史主义的原则来说明各种语言现象。浪漫主义的思想引起丁学者们追溯语言过去的历史的兴趣，促进了对各种活语言的古代发展历史的研究。对梵语的研究不仅使欧洲学者们熟悉了古印度的语言，而且还促使他们开始把欧洲语言同梵语进行对比。“历史比较语言学的产生
13、有两个不可或缺的条件，一是广泛收集世界各种语言材料，二是认识到梵语在语言比较中的地位和作用。”赵世开 (1990). 国外语言学概述流派和代表人物. 北京, 北京语言学院出版社.第16页产生条件：对世界语言标本的广泛搜集；梵语在语言比较中的运用。全球航线的开通使西方语言学家们对欧洲以外各地的语言材料有了频繁的接触和了解，为语言研究提供了更为丰富多彩的、必要的、新鲜的素材；达尔文等提出的生物进化论和黑格尔等人的辩证法，不仅推动了自然科学的发展，而且也给古老的语言学注入了新鲜的血液。二、 历史比较语言学研究的前导1. 但丁论俗语：不同的方言来自一种共同的语言；不同的语言来自一种共同的母语。但丁划分
14、出了三大语系：北方的日耳曼语系、南方的拉丁语系和亚欧接壤地带的希腊语系。2. 斯卡利杰（J.J.Scaliger，1540-1609）提出的两条谬论：拉丁语是从希腊语演变而来；一切语言起源于希伯来语。斯卡利杰依据词汇的相似程度，根据“上帝（god）”一词的词形差异把世界语言划分为四大语系：罗曼语系（Deus）、日耳曼语系（Godt）、斯拉夫语系（Bodge）、希腊语系（Thes）。但是，他还没有注意到这几种语言之间更广泛的相似点。3. 17世纪末，斯田赫姆（Stiernhelm）以有义单词表示不同人称的词尾的变化形式来论证拉丁语和哥特语来源于同一始祖语。4. 莱布尼茨的研究：莱布尼茨（Leib
15、niz，1646-1716），德国数学家、哲学家、神学家、律师。他是真正有意识地进行世界语言标本搜集的第一人。他邀请了自己所认识的所有人，包括传教土、旅行家、大使、亲王甚至皇帝帮他搜集语言标本。他自己也编过一份最简单的和最必要的词表来比较各种不同的语言。他特别提出了各地方言、土语的词汇对解释语言词源结构的重要性。他也曾作过一些语言的分类，但都不成系统，其中还有许多错误。他相信语言有共同的来源，人类由东方转向西方。但他没有分出各种语言间的正确的亲属关系，而且把一些别的语系的语言如芬兰语和挞翅语归入了印欧语系(即他所称的雅弗语系)。尽管如此，莱布尼茨对语言的研究已经拟好了一个很好的计划。有些语言学家甚至认为如果这个计划得以很好地执行，且得到他们同时代的学者了解和支持那么作为种归纳的科学语言学将可以提前一个世纪建立起来。（1） 语言能力天赋论关于语言的本质，（2） 语言演变圣经说（3） 对历史语言学研究原则的强调三、 历史比较语言学的萌芽、形成和发展1. 历史比较语言学的萌芽期：历史比较语言学先驱人物琼斯和史勒格尔的研究Jones）（1）琼斯的研究 1786年，在东印度公司任职的英国学者琼斯(WJones
