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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页 共1页14001环境管理体系审核一、 环境审核概述1环境体系审核的术语定义l 环境管理体系(environmental management system )全部管理体系的一部份，其中包括为制定、实施、实现、评审与维护环境方针所需要的组织结构、策划活动、职责、操作惯例、程序、过程和资源。l 环境管理体系审核(environmental management system audit ) 客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化、文件化的核查过程，包括
2、将这一过程的结果呈报委托方。l 环境管理体系审核准则(environmental management system audit criteria )审核员用来作为参照，与所收集到的审核证据进行比较，包括方针、规程、程序或要求，如ISO14001中提到的要求，以及其他适用的EMS要求。l 审核组(audit team )被委派承担预定审核的一组或一个审核员，其中可包括技术专家和见习审核员。注6：由审核组中的一名审核员担任审核组长。l 受审核方(audited)受审核的组织l 审核员（环境）(auditor environmental )有资格实施环境审核的人员l 审核组长（环境）(lead a
3、uditor environmental )有资格管理与实施环境审核的人员。l 委托方委托进行审核的组织。注：委托方可以是受审核方，或是拥有法规合同权力提出审核委托的其他组织。l 学位(degree )被承认的国家或国际学位或同等资格。通常是在完成了中等教育之后，通过为期至少三年的全日制或与之相当的业余学习后取得的。l 中等教育(secondary education )国家教育体系中继初等（或基本）教育之后的那一部份，其毕业升入大学或同类院校直接衔接。l 组织(organization )具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位或社团，或是上述单位的部份或结合体，无论其是否法
4、人团体，公营或私营。l 主题事项(subject matter )特定的环境活动、事件、条件、管理体系，和（或）有关上述事项的信息。l 技术专家(technical expert ) 为环境审核提供专门知识与技能的人员，但他（们）不以审核员的身份参加小组工作。l 审核结论(audit conclusion)审核员关于审核主题事项的专业判断和意见，它应立足于并不得超越审核员根据发现所做出的论证。l 审核准则(audit criteria)审核员用来用为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、操作惯例、程序或要求。注：要求包括（但不仅限于）标准、指南、规定的组织要求、法律或法规要求等
5、。l 审核证据(audit evidence )关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注1：审核证据（定性的或定量的）是供审核员用来断定是否达到了审核准则。注2：审核证据通常来自就审核内容所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或其他方法。l 审核发现(audit findings)将收集的审核证据与认可的审核准则进行比较评价所得出的结论。注：审核发现是编写审核报告的基础。2环境管理体系审核的主要流程有关环境管理体系审核的标准目前主要有3个，它们是：ISO14010环境审核指南 通用原则ISO14011环境审核指南 审核程序 环境管理体系审核ISO14012环境审核指南
6、环境审核员资格要求标准指出了审核的目的和范围：审核应建立在委托方所规定的审核目的的基础上；审核范围是根据满足审核目的需要，通过审核组长与委托方有磋商决定的；审核范围规定了审核的范围与周界。标准还指出：为了加强审核的一致性和可靠性，应根据一套文件化的，确切规定的方法与系统化的程序予以实施。任何类型的环境审核，都应采用一致的方法与程序。图5-1就列出了这种一致的方法和程序，参见图5-1“环境管理体系审核的主要流程”。受审核方或委托方申请受审申请外部审核用组成审核员修改至合格文件预审初访（需要时）制定审核计划审核准备审核组任务分配工作文件准备首次会议审核实施收集证据审核发现未次会议审核报告提交审核报
7、告报告分发、文件留存跟踪审核批准注册颁发证书外部审核用认证后监督审核期满重新换证/认证 图5-1 环境管理体系审核的主要流程3.环境审核的两个阶段一般来讲，认证公司对接受审核的企业实行两个阶段的审核。l 第一阶段审核第一阶段审核的目的是了解组织的基本情况和组织环境管理体系的整体策划及实施情况，以确定第二阶段的审核计划。审核内容包括： 环境管理体系文件审核。确认环境管理体系文件符合ISO14001标准的各项要求；确认组织的环境方针、重要环境因素、目标指标、管理方案及控制程序的一致性，体系的实施可以实现环境方针和目标。 环境因素的识别与重要环境因素的评价程序，评价过程的记录与结果。 登录的法律法规
8、和适用性和全面性，以及环境法律法规获取、识别程序的实施情况。 内审及管理评审过程。l 第二阶段审核第二阶段审核的目的是通过审受审核方实施了其环境方针、目标指标，遵守了相应程序，以及受审核方的环境管理体系符合标准的所有要求。审核内容有： 各级管理者职责的实施； 环境因素的识别及重要环境因素的评价程序和适用性及相应记录，通过现场追踪审核检查是否有重要环境因素遗漏； 目标指标、管理方案的实现程序及各个管理程序实施情况； 监测、内审程序的实施情况，以及管理评审的实施情况和结果； 对重要环境因素控制的有效性，以及实施环境管理体系的绩效； 对环境法律法规及其他要求的遵守情况。l 监督检查为了验证组织的EM
9、S是否持续满足认证标准的要求，考察由于组织运作变化及EMS是否符合认证要求，认证机构将定期（每年至少一次）或不定期对获证组织进行监督检查。首次监督检查在通过认证后半年内进行。监督检查包括文件监督审核的现场监督检查。当EMS文件发生更改时，应进行文件的监督审核。现场监督内容有：1) EMS要素的保持情况，如EMS的实现组织环境方针、目标指标的有效性，相关方的信息交流，对相关环境法律法规的符合性，环境行为的改进，内审结论跟踪，以及上次审核发现不符合和纠正措施；2) 体系规定的相关方交流信息和投诉；3) 变更的文件化体系；4) 变更的体系覆盖范围；5) 认证标准中的核心要素在证书有效期内的监督检查中
10、至少应覆盖一次。现场审核结束时，审核组应对监督检查的结果作出评价，提交监督检查报告，技术委员会根据提交资料作出维持认证的决定。对于不能持续满足认证要求的获准注册组织作出暂停、撤消或注消的结论。4认证公司的认证程序中国环境管理体系认证指导委员会提出的申请认证程序，参见图5-2企业认证机构省、市环保局国家认可委员会国家指导委办公室社会受理与决定通知观察员申请公布审核报告书与证书备案发证图5-2我国环境指导委员会提出的认证程序5.审核员及审核组长的职责l 审核员的职责包括： 遵守有关的公司要求； 遵守有关的标准和规定； 与审核组长进行联络； 协助审核组长准备审核计划表； 实施审核； 记录观察结果和不
11、符合项； 收集客观证据，以支持观察结果； 报告审核发现； 进行跟踪审核； 保证资料、文件、物料和设备的安全和机密； 与被审核的部门保持独立性； 通过培训和经验保持（并记录）审核能力。l 审核组长的职责包括审核员的所有职责，同时还包括： 制定审核计划表； 管理审核的各个阶段； 控制审核的实施； 对观察结果和不符合项作出最终决定； 选择和分派审核小组成员； 与审核管理机构和被审核部门进行联络，向审核员通报情况，分配审核负责区域； 召开首次会议和未次会议； 提交审核报告。6环境审核的认证制度和管理机构l 认证制度为使我国ISO14000环境管理体系认证具有权威性和公正性，我国建立起健全、完备、有效的
12、机构和认证制度。其基本要点如下： 备案与认可制度，即咨询、认证机构必须经国家备案与认可。 审核员注册制度，即环境管理体系审核员必须经过专业培训，取得国家注册资格。 培训管理制度，即环境管理体系认证审核员培训课程与教材，必须经国家注册委认可批准。 统一管理制度，即实施ISO14000系列标准工作，必须在环指委统一组织部署下进行，各有关部门和单位密切配合，不得各行其是，另搞一套。 第三方认证制度，即组织申请ISO14001认证，必须实行第三方认证，咨询、认证分立。 自愿申请制度，即企业申请认证必须是自愿的，这种自愿性不应受任何部门、单位和个人的干预。l 管理机构（一）中国环境管理体系认证指导委员会
13、1性质具体指导国际标准化组织环境管理系列标准（ISO14000环境管理系列标准）在我国的实施工作。2主要职责 制定我国环境管理体系认证工作的方针、政策； 审核批准我国环境管理体系认证工作的年度计划； 审定环境管理体系和培训机构的认可条件与程序，及审核员注册条件和程序； 审议认可证书与认可标志管理办法； 审批我国管理体系认证对外合作的重大事宜； 遵循国际惯例，并根据我国的环境管理和认证管理的有关法律、法规和实践，指导认证机构认可和认证人员注册的各项工作； 监督、检查上述方针、政策、计划和办法的实施。（二）中国环境管理体系认证机构认可委员会其主要职责是负责我国环境管理体系认证机构国家资格的认可及其
14、获准认可后的监督管理。其日常办事机构是秘书外，负责环境管理体系认证机构认可申请受理与评审等方面的组织工作。（三）中国认证人员国家注册委员会环境管理专业委员会其主要职责是负责环境管理体系审核员国家资格考试、注册与审核员培训课程注册，及其获准注册后的监督管理。其日常办事机构是秘书处，负责审核员注册申请的有受理与评价，以及审核员培训课程注册申请的受理与评审等方面的组织工作。（四）中国环境管理体系认证指导委员会办公室它具体承担协调管理环境管理体系认证、咨询和培训工作。其职能如下： 研究提出我国实施ISO14000系列标准的规划，拟订环境管理体系认证工作政策和规定； 指导环境管理体系认证人员培训与资格注册管理； 指导环境管理体系认证机构认可与咨询机构备案； 会同有关机构拟定收费标准； 开展与实施ISO14000有关的国际交流活动； 承办环指委的日常工作，管理“环境管理体系认证机构国家认可委员会”和“认证人员国家注册委员会环境管理专业委员会”秘书处工作，负责与国外有关组织的工作联系。环指委办公室的具体工作由国家环保总局科技标准司标准处承担。（五）全国环境管理标准化技术委员会其主要工作任务是： 负责与ISO/TC207联络； 跟踪与研
