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1、中国证券投资基金业协会从业人员管理系统会员用户操作手册1.进入系统1.1. 进入系统打开IE浏览器，版本在IE8及以上，在地址栏里输入测试网址：http:/,进入系统登录页面，如下图：输入会员用户的用户名、密码及验证码，登录到系统首页，如下图：2. 培训管理点击系统菜单里的培训管理，其展开目录结构如下图： （由于是会员用户登录，所以此模块展开的目录均被会员用户拥有使用权限）2.1. 会员单位报名在菜单中选择培训管理培训报名管理 会员单位报名进入报名界面，如下图： 单击查询按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的培训班列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击我要报名按钮，跳转到会员单位报名界面,
2、如下图： u 单击保存按钮，保存所填写的报名信息、报名成功u 单击关闭按钮，返回到培训班报名列表界面u 单击下一步按钮，跳转到培训学员管理界面，如下图： 单击查询按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的学员信息 单击返回按钮，返回到会员单位报名面 单击手动添加学员按钮，跳转到培训学员信息填写界面 单击批量选择学员按钮，跳转到批量选择学员界面 单击批量导入学员按钮，跳转到导入Excel界面 单击修改报名按钮，跳转到会员单位报名修改界面，如下图： u 单击保存按钮，保存所填写的报名信息、报名成功u 单击关闭按钮，返回到培训班报名列表页面u 单击下一步按钮，跳转到培训学员管理界面 单击报名信息按钮，跳
3、转到培训班学员报名信息界面，如下图： u 单击打印按钮，打印页面信息u 单击关闭按钮，返回到培训班报名列表界面2.2. 会员自办班管理在菜单中选择培训管理培训班管理 会员自办班管理进入界面，如下图： 单击查询按钮,查询符合条件的会员自办班列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击新增按钮，跳转到会员自办班新增界面,如下图：u 单击手动添加培训师资信息按钮，跳转到培训师资管理页面u 单击保存按钮，保存信息并返回到会员自办班列表页面u 单击返回按钮，返回到会员自办班列表页面u 单击保存并导入学员信息按钮，跳转到导入学员管理界面如下图：点击【批量导入学员】如图：点击【机构内部选择人员】如图，点击各按
4、钮依次进行： 单击修改按钮,进入修改页面，同新增页面一个道理 单击删除按钮，当前一条列表信息被删除 单击学员管理按钮，跳转到学员管理页面，如下图，可点击各按钮，操作简单： 单击师资管理按钮，进入到师资管理界面，如图，可点击各按钮，操作简单：重点按钮：点击【修改授课信息】，进入页面如图： 单击提交按钮，当前列表数据状态是待初审2.3. 年度报告管理在菜单中选择培训管理年度计划与报告管理 年度报告管理进入界面，如图： 单击查询按钮，查询符合条件的报告列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击新增按钮，跳转到新增年度页面,如下图： 单击修改按钮，进入修改页面 单击删除按钮，删除当前列表数据3. 系统
5、管理3.1. 个人用户管理在菜单中选择系统管理个人用户管理，进入个人用户管理界面，如图： 单击查询按钮，查询符合条件的用户列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击新增按钮，跳转到新增个人用户界面 单击导出按钮，导出用户Excel表格 单击解锁按钮，开通用户 单击修改按钮，修改用户信息 单击删除按钮，未注册的用户可进行删除 单击锁定按钮，进行用户注销，已开通、已注册的用户没有锁定按钮3.2. 部门设置在菜单中选择系统管理部门设置，进入部门设置界面，如图： 单击查询按钮，查询符合条件的部门列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击新增按钮，跳转到新增部门界面 单击员工部门设置按钮，进行员工的部门
6、录入及部门间的转移 单击修改按钮，修改部门信息 单击删除按钮，删除当前的一条部门信息3.3. 二级管理员设置在菜单中选择系统管理二级管理员设置，进入二级管理员设置界面，如图： 单击查询按钮，查询符合条件的二级管理员列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击设置管理员按钮，跳转到管理员设置界面 单击设置数据权限按钮，进行管理员权限范围设置 单击取消管理员按钮，即删除了此二级管理员信息3.4. 账户密码管理在菜单中选择系统管理账户密码管理，进入账户密码管理界面，如图： 单击查询按钮，查询符合条件的用户列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击批量重置按钮，进行密码批量重置 单击重置密码按钮，进行用
7、户的密码重置 单击用户解锁按钮，解锁未开通的用户3.5. 分管人员联络方式在菜单中选择系统管理分管人员联络方式，进入分管人员联络方式界面，如图：4. 注册管理4.1. 从业人员及投资管理人员注册审核4.1.1. 注册初审在菜单中选择注册管理从业人员及投资管理人员注册审核 注册初审如图： 单击查询按钮，查询符合条件的审核列表 单击审核按钮，进入审核注册信息页面4.1.2. 注册复审在菜单中选择注册管理从业人员及投资管理人员注册审核 注册复审如图： 单击查询按钮，查询符合条件的审核列表 单击审核按钮，进入审核注册信息页面4.2. 从业注册公示3.2.1内部公示在菜单中选择注册管理从业注册公示 内部
8、公示如图： 单击查询按钮，查询符合条件的列表 单击导出按钮，导出Excel信息表格 单击强制通过公示按钮，进入审核页面，输入强制通过公示原因 单击暂停公示按钮，公示暂停 单击撤销公示按钮，进入审核页面，输入撤销公示原因4.3. 撤销注册在菜单中选择注册管理撤销注册如图：4.4. 强制通过申请在菜单中选择注册管理强制通过申请如图： 单击查询按钮，查询符合条件的部门列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击新增按钮，跳转到强制通过申请界面，如图：5. 证书管理从业证书打印在菜单中选择证书管理从业证书打印如图： 单击查询按钮，查询符合条件的列表 单击导出按钮，导出Excel证书信息表格 单击重置按钮
9、，清空所有查询条件 单击打印按钮，进行证书打印 6. 变更管理6.1. 变更申请在菜单中选择变更管理变更申请如图： 单击查询按钮，查询符合条件的变更申请列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击新增按钮，跳转到变更申请提交页面，如图：u 单击提交按钮，申请提交成功u 单击返回按钮，返回到变更申请列表界面 单击查看按钮，跳转到变更申请查看页面，如图：6.2. 身份信息变更申请在菜单中选择变更管理身份信息变更申请如图： 单击查询按钮，查询符合条件的身份信息变更申请列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击新增按钮，跳转到身份信息变更申请提交页面 单击查看按钮，进行申请信息的查看7. 离职备案7.1
10、. 离职录入在菜单中选择离职备案离职录入如图： 单击查询按钮，查询符合条件的人员 单击显示部门信息按钮，会显示出机构下的所有部门，继而可选择部门下的人 单击下一步按钮，进入离职信息录入页面，如图：u 单击提交按钮，离职录入成功7.2. 离职备案人员查询在菜单中选择离职备案离职备案人员查询如图： 单击查询按钮，查询符合条件的离职人列表 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击导出按钮，导出Excel格式的离职人信息 7.3. 备案提醒在菜单中选择离职备案备案提醒如图： 单击查询按钮，查询符合条件的备案提醒信息 单击重置按钮，清空所有查询条件7.4. 拟聘用人员信息查询在菜单中选择离职备案拟聘用人员信
11、息查询如图： 单击查询按钮，查询符合条件的离职人信息 单击重置按钮，清空所有查询条件8. 基金产品 基金产品在菜单中选择基金产品基金产品如图： 单击查询按钮，查询符合条件的基金产品 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击新增按钮，跳转到新增基金产品界面，如图u 单击保存按钮，新增基金产品信息保存成功u 单击返回按钮，返回到基金产品列表界面 单击查看按钮，进入信息查看界面，如图：u 单击返回按钮，返回到基金产品列表界面9. 投资管理员管理9.1. 基金经理管理9.1.1. 基金经理注册管理在菜单中选择投资管理人员管理基金经理管理 基金经理注册管理如图： 表单击查询按钮，查询符合条件的审核列 单击审
12、核按钮，进入审核注册信息页面8.1.2.变更基金产品管理在菜单中选择投资管理人员管理基金经理管理基金经理变更管理如图： 单击查询按钮，查询符合条件的变更数据 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击修改按钮，跳转到修改界面 单击删除按钮，删除当前的一条数据 单击提交按钮，提交至协会审核 单击查看按钮，跳转到信息查看界面 单击新增按钮，跳转到新增基金产品名称变更界面，如图：u 单击保存为草稿按钮，变更信息保存成功u 单击保存并提交按钮，信息保存成功并提交至协会审核u 单击返回按钮，返回到变更基金产品管理列表界面8.1.3.基金经理注销管理在菜单中选择基金经理管理基金经理注销管理如图： 单击查询按钮，查询符合条件的数据 单击重置按钮，清空所有查询条件 单击修改按钮，跳转到修改界面 单击删除按钮，删除当前的一条数据 单击提交按钮，提交至协会审核 单击查看按钮，跳转到信息查看界面 单击相关文件按钮，跳转到生成文件列表界面 单击新增按钮，跳转到新增注销界面，如图：u 单击保存为草稿按钮，变更信息保存成功u 单击保存并提交按钮，信息保存成功并提交至协会审核u 单击返回按钮，返回到基金经理注销管理列表界面10. 高管人员管理10.1. 目录结构如下 9.2.基本信息结构审核在菜单中选择高管人员管理基本信息机构审核如图： 单击查询按钮，查询符合条件的数据 单击审核按钮，进入基本信
