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1、xx资本投资有限公司直接投资业务管理基本制度（xx 年 8 月制定）第一章总则第一条 为加强xx资本投资有限公司（以下简称“公司”）对直接投资业务的管理、监督和指导，规范公司直接投资业务的运作，建立科学、高效的业务管理程序，特制定本制度。 本制度为公司其他业务规章的指引性文件。 第二条 本制度旨在规范公司直接投资业务的管理和决策程序， 建立权责明确、管理规范、运作良好、符合业务发展需要的组织体系，形成相互协作、相互制衡的业务管理体系和风险控制体系。 第二章直接投资业务部门设置第三条 公司应根据直接投资业务发展及需要，按照科学、合理、符合监管规定的原则，建立并适时调整组织架构及管理架构。公司下设
2、xx壹号股权投资管理有限公司、结构产品部、战略发展部、基金销售部、运营管理部。 第四条 公司开展股权投资业务的主要模式：下设控股投资管理公司作为普通合伙人（GP），通过对外募集资金方式设立股权基金（有限合伙企业）。公司控股的投资管理公司通过对股权基金（有限合伙企业）的投资管理，获取管理费和业绩报酬。 第五条 xx壹号股权投资管理有限公司作为普通合伙人（GP），应按照公司相关规定，制定科学、合理的投资制度，设立独立、专业的投资决策委员会，负责下设壹号股权基金投资前、投资后和投资退出等具体工作，为壹号股权基金全体合伙人带来良好的投资回报。 第六条 公司开展的结构产品业务属于创新业务，公司作为普通合
3、伙人（GP） 收取管理费、以自有资金购买结构产品基金固定收益债券部分等方式获取收益。 第七条 结构产品业务由公司设立的结构产品部直接管理。公司应根据本制度的相关规定，制定科学、合理的结构产品投资制度和项目管理办法，严格控制结构产品风险。 第八条 战略发展部为公司直接投资业务在战略研究方面的专业支持部门， 主要职责有： （一) 对接母公司xx证券战略发展部工作，负责制定公司子战略及绩效考核；负责公司月度、半年度及年度工作计划及总结。 （二) 负责直接投资业务行业研究、产品研究、投资技术研究、市场动态跟踪。 （三) 负责直接投资业务行业标杆企业的持续跟踪与分析研究。 （四) 负责创新业务发展的战略
4、研究。 （五) 为各类投资业务提供技术支持和业务咨询服务。定期/不定期组织公司业务发展的专题会议。 第九条 基金销售部为公司开展基金募集、投资者关系管理的部门，主要职责有： （一) 负责基金募集渠道的信息跟踪，市场资金偏好及趋势分析研究，为公司各类型基金募集提供研究支持。 （二) 建立并维护持续稳定的各类基金募集渠道，为公司各类型基金设立时的资金来源提供良好保障。 （三) 组织并实施公司各类型基金募集设立的具体工作。 （四) 负责投资者关系管理。 第十条 运营管理部为公司的中后台支持部门，主要职责有： （一) 制定与公司的各项业务决策、运营管理规章相配套的风险控制制度和法律合规制度，促进公司业
5、务风控与合规水平的不断提升。 （二) 制定与公司的各项业务决策、运营管理规章相配套的综合行政管理规章，督促该等规章的有效执行。 （三) 制定适应公司直接投资业务发展需要的人力资源管理制度，建立合理、有效的薪酬体系。 （四) 完善公司财务管理、财务核算等相关规章及流程，并督促该等规章的有效执行。 （五) 制定公司档案管理办法和印章管理办法，并督促该等规章的有效执行，负责公司所有业务档案及其他档案的存档管理。 （六) 负责公司与母公司xx证券总裁室、各职能部门间进行有效联系与沟通。 （七) 为前台业务提供运营管理、综合行政方面的有效服务。 第十一条 公司应根据直接投资业务发展需要，设立各类专业委员
6、会，负责公司直接投资业务、战略发展等重大业务事项的商讨，为具体决策提供专业、技术支持。 第十二条 公司经理办公会由xx证券分管直投业务副总裁、公司总经理、副总经理及各部门负责人组成，主要审议决策公司人力资源、财务、综合行政等运营事务。 第三章直接投资业务具体实施第十三条 直接投资业务分为三大工作阶段，即投前阶段、投后阶段、退出阶段，具体如下： （一) 投前阶段是指与目标企业进行初步接触并对企业价值进行判断、决策投资的阶段，其主要工作内容包括：组建项目组并确定项目负责人，目标企业行业及市场调研，目标企业尽职调查及相关文件制作，项目立项，项目投资决策， 项目投资相关法律文件签署，投资具体实施等。
7、（二) 投后阶段是指项目投资完成后至项目投资退出前的阶段，项目组应对投资企业进行跟踪监测和持续评估等工作，其主要工作内容包括：投资后项目管理计划的制定与严格执行；为投资企业提供经营管理方面的增值服务；协助公司委派董事、监事参加被投资企业的各类重要会议，对相关议案出具意见，并完成相关授权程序；对投资企业发生的重大事件及时反馈等。 （三) 退出阶段是指通过 A 股市场上市退出、非上市退出等多种方式，收回对被投资企业投资的阶段，其主要工作内容包括：项目组应根据不同方式的投资退出，履行投资退出相应程序、收回投资本金及损益等。 第十四条 运营管理部在项目投资前应对投资项目风险控制、法律合规提出明确意见，
8、并将相关意见提交各类基金的投资决策委员会作为投资决策的参考； 运营管理部在项目投后阶段和退出阶段，应协助项目组实施相应管理工作。 第十五条 投资项目实施分级管理，包括：项目的综合管理、控股股权投资管理公司（项目组）管理。 （一) 公司本部是项目综合管理的机构，执行层面由运营管理部牵头，对所有投资项目实行全面信息管理，适时监控项目的法律风险、投资风险和财务风险等。 （二) 项目实施由结构产品部、控股股权投资管理公司具体负责。结构产品部、控股股权投资管理公司可设立项目组、指定项目负责人，负责每一个投资项目进程中各项工作的组织、安排、协调和实施，负责投资项目整体风险的把握与控制，负责与公司运营管理部
9、的衔接，保证投资项目的顺利执行。 第十六条 项目负责人应及时将投资项目中出现的重要问题及发生的重大事件向公司运营管理部报告，以保证公司对项目进程的了解和把握。 第十七条 项目组成员应遵守法律法规及公司的规定，负有诚实守信和勤勉尽责的责任，保证项目的工作质量，降低项目风险，并向投资方提供优质服务。 第十八条 投资项目退出后，项目组应与投资方持续沟通机制，保持和发展长期合作关系。 第四章文件签批及档案管理第十九条 投资项目涉及的各类签章文件、法律文本，必须严格执行公司文件、协议签批规则的有关规定，文件的各级签批人应履行相应的审核责任。 第二十条 项目组应对每个投资项目建立独立完整的项目档案，项目档
10、案的归档管理和调阅由公司运营管理部专人负责。公司应制定档案管理制度规范项目档案管理工作。 第五章风险控制第二十一条 投资项目主要风险是操作风险。因投资团队对项目尽职调查不足，对企业持续经营能力及发展前景判断失误，未发现投资项目存在信息披露虚假等原因，导致投资项目出现亏损，进而损害公司相关利益。 第二十二条 公司下设的股权投资管理公司、结构产品部应建立严谨科学的项目质量评价体系，有效控制风险，确保推荐优质项目投资，实现公司投资收益最大化。 第二十三条 公司及公司下设的股权投资管理公司，应建立完善的风险评估和处理机制，强化风险责任制，明确相关人员在投资前、投资后的风险控制责任，有效控制项目风险。
11、第二十四条 为防范直接投资业务风险，公司业务人员应树立以下工作态度： （一) 坚持“勤勉尽责、诚实守信”的原则； （二) 努力学习，不断提高专业水平； （三) 审慎调查，周密组织，严格风险控制。 第二十五条 为防范直接投资业务风险，公司与下设的股权投资管理公司的全体员工，应严格遵守以下规定： （一) 项目负责人应认真组织项目组成员切实履行投资前尽职调查并建立完备的投资档案，及时项目所存在的问题和风险，不得故意遗漏和隐瞒。 （二) 项目的投资实施应严格遵守国家法律、法规、监管部门的有关规定， 对项目投资中存在的重大技术问题的解决方案应及时向相应的投资决策委员会汇报。 （三) 项目人员应严格执行保
12、密制度，对项目工作持有不同意见时，应本着保证投资安全、控制项目风险的原则，向上级部门汇报，不得随意散布项目情况，造成混乱。 （四) 项目人员应加强研究工作，根据企业实际情况及其所处行业的发展趋势，对企业未来的发展及投资价值做出合理的判断。 （五) 违反上述规定，造成项目投资失败或公司名誉、经济损失的，将按照公司相关规定追究相关人员的责任并予以相应处罚。 第二十六条 公司及下设的股权投资管理公司，应不断完善各类投资业务流程、作业标准和风险控制措施，重点加强投资项目的承揽立项、尽职调查、内审及风险评估、投资后管理等工作，并建立完备的投资项目相关档案。 第六章业务制度的规范第二十七条 公司及下设的股
13、权投资管理公司的各项业务规章制度均依据本制度的规定设置。 第二十八条 各类业务规章制度的制定流程： （一) 公司相关部门、下设股权投资管理公司负责和协调各项业务制度草案的制定； （二) 报公司董事会/总经理办公会审议通过。 第二十九条 公司相关部门、下设应根据业务需求及相关规定，及时完善和规范投资银行总部各项业务规章制度。 第七章保密第三十条 公司及下设股权投资管理公司的所有人员对因工作原因接触到的企业资料、文件、信息以及公司的内部文件、协议、合同、统计数据等均负有保密责任，如因泄密导致任何损失，将追究其责任，并予以相应处罚，直至除名。 第八章附则第三十一条 本制度由公司董事会负责解释和修订。第三十二条 本制度自公布之日起施行。
