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1、工业产品生产许可证获证企业后续监管规定第一章总则第一条为加强工业产品生产许可证（以下简称生产许 可证）获证企业（以下简称获证企业）的后续监管工作，促 进获证企业加强质量管理，持续、稳定地生产合格产品，根 据中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例（国务 院令第440号，以下简称条例）、中华人民共和国工 业产品生产许可证管理条例实施办法（国家质检总局令第 80号，以下简称实施办法）、工业产品生产许可证注 销程序管理规定（国家质检总局令第93号，以下简称注 销规定），制定本规定。第二条本规定所指获证企业是指依据中华人民共和 国工业产品生产许可证管理条例等法律法规规定取得工业 产品生产许可的生产者。
2、不包括加工食品、直接接触食品的 材料等相关产品及化妆品生产企业。第三条 获证企业应当按照本规定接受监督管理。县级 以上质量技术监督部门依法对获证企业实施监督管理，适用 本规定。第四条 县级以上质量技术监督部门在其职权范围内负 责本辖区获证企业的监督管理工作，上级质量技术监督部门 应对下级质量技术监督部门依据本规定实施监督管理的情 况进行指导和检查。第五条县级以上质量技术监督部门应当为获证企业后 续监督管理工作提供必要保障。第六条各级工业产品生产许可证工作人员应当熟知生 产许可证相关的法律、法规、规章及有关规定，从事获证企 业监督管理工作的机构和人员应当依法行政、恪尽职守、热 情服务、严格把关。
3、第二章日常管理第七条对获证企业的日常管理包括：对获得工业产 品生产许可证企业年度自查报告的审查（以下简称年度审 查）、建档管理、信息报送等方式。第八条年度审查是指获证企业每年度向质量技术监督 部门提交生产许可证企业年度自查报告（以下简称自 查报告），质量技术监督部门对企业自查报告进行审 查，并从申报年审企业中抽取部分企业进行实地检查，核实 企业是否履行许可证相关法定义务并具备持续生产合格产 品的能力。第九条 获证企业按省级质量技术监督部门规定，定期 开展年度自查，并向当地质量技术监督部门提交以下材料：（一）全国工业产品生产许可证副本原件；（二）自查报告（附件1）;（三）企业营业执照（副本）复印
4、件；（四）省级质量技术监督部门要求企业应当说明的其他 相关情况。获证企业应当对其提交的报告和相关材料的真实性负 责，不得隐瞒有关情况或者提供虚假材料，提交前款规定的 复印件应当加盖单位公章。第十条当地质量技术监督部门应自收到企业年度自查 报告之日起15个工作日内完成材料初审，并从申报年审企 业中抽取10%的企业进行生产条件实地检查。对企业生产条 件进行实地检查时，应提前5个工作日下发生产许可证证 后实地检查通知书（附件2），2个月内完成年度审查。 有下列情形之一者应当列入实地检查对象：（一）企业年度审查材料有不实之处或有所隐瞒的；（二）获证企业在本年度年审期间被投诉、举报的；（三）获证产品在本
5、年度年审期间监督抽查被判定为不 合格的；（四）本年度发生质量、安全、环保等重大事故的；（五）其他违反法律法规情形的。第十一条开展企业生产条件实地检查，必须由2名以 上生产许可证工作人员参加，并出示有效证件，重点检查企 业是否存在违反许可证法律法规的行为，是否存在生产许 可证产品实施细则中规定的轻微缺陷、不符合项以及企业 自查报告与实际情况的符合性，检查时间一般不超过1个工 作日。第十二条在年度审查中发现获证企业有下列情形之一 的，县级以上质量技术监督部门应按生产许可证相关法律、 法规的规定，及时做出处理。（一）经查实不符合国家产业政策的或获证后违反产业 政策、使用国家明令淘汰的生产设备和工艺、
6、生产国家明令 淘汰的产品或建设国家严禁重复投资建设项目的；（二）准予生产许可所依据的客观情况发生重大变化， 导致生产许可被终止的；（三）不符合该类产品生产许可证实施细则要求的（四）企业获证后生产条件、检验手段、生产技术或者 工艺发生变化的（包括生产地址变更、生产线重大技术改造 等）、企业名称变更的（包括企业名称、住所名称、生产地 址名称发生变化的）、企业获证产品擅自增项的（包括增单 元、增规格、产品升级、增生产基地）以及委托加工未按规 定办理相关手续或者委托加工擅自改变备案标注方式的；（五）未按照规定在产品、包装或者说明书上标注生产 许可证标志和编号的；（六）出租、出借、转让或者变造许可证证书
7、和生产许 可证标志和编号的；（七）以欺骗、贿赂等不正当手段取得生产许可证的；（八）在获证产品中掺杂掺假、以假充真、以次充好或 者以不合格产品冒充合格产品等严重违法行为的；（九）在实地检查中获证产品经抽样检验判定为不合格 的；（十）不按规定报送或者虚报年审材料的，拒绝接受年 度审查的；（十一）违反法律、法规、规章规定的其他违法行为的。第十三条对获证企业提交的自查报告进行审查， 并根据需要完成企业实地检查后，市级（地级市）以上质量 技术监督部门应在获证企业提交的全国工业产品生产许可 证副本上加盖年度审查专用章。第十四条 集团公司及其所属单位的许可证年度审查工 作，由集团公司所在地省级质量技术监督部
8、门负责。所属单 位的年度审查工作可委托其所在地省级质量技术监督部门， 有关实地检查情况反馈至集团公司所在地省级质量技术监 督部门汇总归档。第十五条县级以上质量技术监督部门要掌握辖区内获 得工业产品生产许可证的企业的数量、生产规模、生产品种、 生产条件和产品质量状况等信息，建立获证企业信息数据库 和企业质量档案。档案应包括企业基本信息、证书文本、年 度审查、监督抽查、日常检查记录等内容。各级质量技术监 督部门要将证后监管情况和处理结果的各类记录及时整理， 纳入企业质量档案，准确掌握辖区内获证企业的产品质量、 生产条件等情况，实现对获证企业的动态监管。第十六条 获证企业应当定期向所在地质量技术监督
9、部 门报送企业生产及产品质量信息。县级以上质量技术监督部 门每年度应向上级质量技术监督部门报送证后监管信息。省 级质量技术监督部门每年度应就本省获证企业证后监管工 作情况向质检总局报告。报告内容包括年度审查情况、巡查 回访情况、定期监督情况、对存在问题的企业处理情况等。第三章监督检查第十七条 对获证企业的监督检查的方式包括日常检查 和专项检查。第十八条县级以上质量技术监督部门应当对获证企业 实施日常检查，日常检查分为定期和不定期巡查、回访。定 期和不定期巡查是质量技术监督部门对获证企业保证产品 质量安全必备生产条件进行的检查。回访是质量技术监督部 门对获证企业存在问题或违法行为整改情况实施的核
10、查。县 级以上质量技术监督部门应当对巡查、回访工作做好记录（附件3）。第十九条 省级质量技术监督部门应当组织市（地）、 县级质量技术监督部门根据不同行业、不同企业的质量安全 状况，制定相应的巡查计划，当地质量技术监督部门对辖区 内获证企业的巡查频次每年度不少于1次。第二十条县级以上质量技术监督部门可以采取听取汇 报、查阅资料、核查现场、检验产品等方式，对企业实施监 督检查。对获证企业进行监督检查时，必须由2名以上生产 许可证工作人员参加，并出示有效证件，对监督检查的情况 和处理结果在许可证副本上予以记录，其中获证企业巡查、 回访记录由被检查企业负责人签字确认后归档。实施监督检查不得影响企业的正
11、常生产经营活动，不得 收取任何费用，不得索取或收受企业财物、谋取不当利益。第二十一条 获证企业应当指定有关人员配合质量技术 监督部门的监督检查工作，如实提供有关资料，回答相关询 问，协助检查工作和抽取样品。第二十二条县级以上质量技术监督部门应按照以下内 容对获证企业进行巡查：（一）是否按照规定要求在产品包装上标注生产许可证 编号和标志；（二）生产条件、检验手段、生产技术或工艺是否已经 发生变化，是否按照法定要求办理重新审查手续；（三）原辅材料进货验收制度是否有效运行，有针对性 地对企业原辅材料的采购进货、入库验收、保管和使用情况 进行抽查；（四）产品出厂检验的实施情况，重点检查出厂检验记 录和
12、报告；（五）企业产品包装是否符合标识标注规定，存在误导、 欺骗消费者的情况；（六）获证企业执行产业政策情况。第二十三条 集团公司的许可证监督检查工作，由集团 公司所在地省级质量技术监督部门负责组织。集团公司所属 单位的许可证监督检查工作由其所在地质量技术监督部门 负责。第二十四条专项检查是指对获证企业违法违规较多的 重点地区、重点产品和重点行业开展的专项监督检查。专项 检查可由当地质量技术监督部门自行组织开展，也可由上级 质量技术监督部门统一组织实施。第二十五条 下列情况应当对获证企业进行专项检查：（一）企业在生产经营过程中被举报的；（二）企业在生产经营过程中被媒体曝光的；（三）企业存在制假售
13、假行为和记录的；（四）企业在生产经营过程中发生重大质量事故的；（五）需要对实地核查组审查质量、获证企业持续保持 生产合格产品能力、各级质量技术监督部门证后监管质量进 行抽查的；（六）上级交办的检查。第二十六条县级以上质量技术监督部门对获证企业在 监督检查中存在问题应按相关法律、法规规定及时进行处 理。第四章监督检验第二十七条监督检验是指县级以上质量技术监督部门 可以根据获证企业监督检查工作需要，对企业获得生产许可 证的产品进行抽样检验。第二十八条 监督检验应按相关产品实施细则统一 检验项目开展检验工作。各级质量技术监督部门应将生产许 可证产品列入监督抽查工作重点。第二十九条县级以上质量技术监督
14、部门可根据本地区 获证企业和产品质量状况，每年按要求定期向省级质量技术 监督部门上报质量抽查产品和生产企业名单，经省级质量技 术监督部门批准后实施监督检验。特殊情况下，需增补抽样 检查计划的，另行上报。第三十条在年度审查、日常检查和专项检查工作中发 现企业获得生产许可的产品可能存在质量安全问题，确需对 获证产品进行监督检验的，市、县质量技术监督部门可将企 业名单报省级质量技术监督部门，由省级质量技术监督部门 批准后实施产品抽样检验。第五章 生产许可证撤回、撤销、吊销与注销第三十一条有下列情形之一的，应当作出撤回生产许 可的决定：（一）生产许可依据的法律、法规、规章修改或者废止 导致生产许可项目
15、依法被终止的；（二）准予生产许可所依据的客观情况发生重大变化， 导致生产许可被终止的；（三）被许可生产的产品列入国家决定淘汰或者禁止生 产的产品目录的；（四）依法应当撤回生产许可的其他情形。撤回生产许可，由准予生产许可的质量技术监督部门依 法作出决定。各级质量技术监督部门在监督管理中，发现应 当撤回的情形的，应当按照有关规定进行调查取证，提出撤 回的意见，并按规定要求逐级上报准予生产许可的质量技术 监督部门处理。作出撤回生产许可决定前，质量技术监督部门应当告知 被许可人撤回生产许可的事实、理由和处理意见，听取被许 可人的陈述和申辩。对被许可人提出的陈述和申辩，质量技术监督部门应当 进行核实；被许可人提出的陈述和申辩成立的，质量技术监 督部门应当采纳。第三十二条被许可人有下列情形之一的，应当作出撤销生产许可的决定:（一）以欺骗、贿赂等不正当手段取得生产许可的；（二）已经取得生产许可但不能持续保持应当具备的条 件，且逾期未改正的；（三）依法应当撤销生产许可的其他情形。许可部门或许可工作人员有下列情形之一的，可以作出 撤销生产许可的决定：（一）滥用职权、玩忽职守作出准予生产许可决定的；（二）超越法定职权作出准予生产许可决定的；（三）违反法定程序作出准予生产许可决定的；（四）对不具备申请资格
