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1、-让每一个人相同地提高自我上海鹿丰股权投资基金管理有限企业企业尽调单第一部分：法律相关资料（一式三份）一、企业基本资料13. 最新年检的企业法人营业执照（正本/副本）；组织机构代码证；现行有效的企业章程；全套工商局登记底档资料（请企业派人携带企业法人营业执照副本源件及盘问人的身份证到所在地工商局盘问复印并加盖工商局公章）；企业基本工商信息登记表（工商局打印）；二、企业组织管理资料企业目前的组织结构图（股东会、董事会、监事会及各职能部门）及各部门职责范围的书面说明；企业自成立以来历次股东会、董事会/履行董事、监事会/监事的决议、决定、记录；企业历次企业章程修正状况及相关决议；企业目前的重要规章、
2、制度。三、企业人事管理资料企业目前任职职工名册及劳动合同签订状况的书面说明；社会保险的参加状况；重要的劳动和人事管理制度。四、企业股东、董事、监事、高级管理人员企业法人股东的营业执照、自然人股东的身份证或其余身份证明文件。企业董事、监事、高管人员名单及其简历。1-让每一个人相同地提高自我五、企业产品及业务资料企业主要产品状况书面说明；企业产品的营销模式企业产品国内市场销售分布状况、国际市场销售状况的书面说明；企业的主营业务和生产经营状况的书面说明；企业产品的质量系统认证证书；高新技术企业、高新技术产品认证证书。（若有）六、企业财富资料土地使用权自有土地：包含土地使用权证书；土地出让合同/转让合
3、同；土地出让费/转让费的支付凭证；租借土地：现行有效的土地使用权出租合同；土地使用权限制状况：土地使用权抵押合同及其担保的主债务合同，为土地设定其余负担的合相同。房屋或其余建筑物自有房屋：包含房屋全部权证；租借房屋：现行有效的房屋出租合同；房屋使用权限制状况：房屋抵押合同及其担保的主债务合同，为房屋设定其余负担的合相同。在建工程（包含还没有获得房屋全部权证的房屋）。包含建设用地规划允许证、建设工程规划允许证、建筑施工规划允许证、勘探/设计/施工/装修/安装合同；出租合同，抵押合相同。商标、专利、非专利技术等无形财富（1）企业无形财富清单（包含：商标、专利及非专利技术等无形财富）；商标权；包含商
4、注明册证（含国际商标）、注册商标受理通知书（假如还没有同意）；有名商标/有名商标的认定文件；商标允许协议、商标转让协议、商标权质押合同及其担保的主债务合相同（若有）。商注明册证（若系改正获得的，供应国家商标局同意改正批文）专利权；包含专利证书（含国际专利）、专利受理通知书（假如还没有同意）；专利允许协议、专利转让协2-让每一个人相同地提高自我议、专利权质押合同及其担保的主债务合相同（若有）。专利证书（若系改正获得的，供应国家专利局同意改正的批文）专有技术；包含专有技术相关状况的说明；专有技术允许协议、专有技术转让协议、专有技术质押合同及其担保的主债务合相同（若有）。主要设施（1）主要设施清单；
5、（2）如系进口设施，供应设施代理合同、关税交款凭证；与上述财富相关的租借/融资租借协议（若有）。七、企业财务资料及重要合同重要合同包含目前还没有履行达成、将要履行的全部重要合同，包含但不限于：合资、合作、收买、兼并合同及业务合同；注：重要合同是指以下合同：金额10万元以上；没有金额商定以及金额不足10万元但对企业的生产经营或本次刊行拥有重要影响的。重要负债银行贷款；包含单笔金额50万元以上的银行贷款合同、担保合同。其余欠款；包含单笔金额10万元以上的借款合同或其余产生负债的合同、担保合同。对外担保。包含对外保证合同、抵押合同、质押合同，以及相应的主债务合同。八、企业税务资料企业的税务登记证（国
6、税、地税）；企业税种、税率；税收优惠（包含税收优惠的额度、税率、依照文件等）；政府补助（包含政府补助的额度、依照文件等）。九、企业关系企业资料（关系企业系指企业股东、股东近家属投资或担当董事、经理的企业，包含企业手下子企业）3-让每一个人相同地提高自我关系企业清单（企业名称、目前注册资本、与贵企业关系关系）；关系企业最新企业法人营业执照；关系企业最新企业章程；关系企业税务登记证（国税、地税）；关系企业与企业之间的关系交易状况的说明（若有）。十、企业环保状况资料企业的环保工作状况简介（主要的污染源、治理设施状况，近来三年能否受过处罚，能否存在环境污染问题）。排污允许证（若有）十一、企业诉讼、仲裁
7、、行政处罚资料（若有）40.企业以及企业股东能否存在还没有了却的或可预示的重要诉讼、仲裁及行政处罚案件。如存在，供应相关资料，如不存在，请书面说明。董事长、总经理、副总经理、财务负责人能否存在还没有了却的或可预示的重要诉讼、仲裁及行政处罚案件，如存在，供应相关资料，如不存在，请书面说明。注：重要诉讼、仲裁及行政处罚案件是指：金额10万元以上；没有金额以及金额不足10万元但对企业的生产经营或本项目（或对董事长、总经理、副总经理、财务负责人的任职资格）拥有重要影响；重要行政处罚（包含工商、国土、税务、环境、海关等方面的违纪认定书、处罚决定书等）。十二、企业以为对企业在三板挂牌相关的其余重要事项及其
8、资料。第二部分财务相关资料（一式两份）一、企业财务资料企业（母企业及合并）近3年及近来1期财务报告和审计报告；企业手下子企业财务报表。二、同业竞争和关系交易状况4-让每一个人相同地提高自我企业各股东单位和实质控制人（含手下其余单位）详细从事的业务，企业与上述单位能否存在同业竞争问题；企业的采买和销售能否依赖股东及股东的手下单位？关系交易的比率是多少。三、企业独立运作状况检查企业能否做到与股东单位在业务、财富、人员、财务、机构独立。独立经营决议、独立聘任职工、财务人员不兼职、内部机构独立等49. 四、企业担保、抵押、质押、诉讼状况企业能否有对外担保行为，请详细说明被担保对象、担保金额、担保限期等
9、；企业的固定财富、土地使用权和房屋产权、无形财富之上能否设定了任何抵押、质押或其余形式的担保，若有，则请供应相应的担保协议、抵押登记文件、主债务合同。第三部分行业相关（一式两份）一、企业主营业务状况企业主营业务、主要产品和服务介绍；企业经营模式（业务流程介绍、采买模式、生产模式、销售模式，包含获得客户和定单方式和客户保护模式等）、盈余模式介绍；列表表露：企业近3年及近来1期各种业求实现收入、成本、毛利率（合并报表口径）；主要客户种类及潜伏客户、前5大客户合计销售量；企业连续经营能力和成长性描述，包含行业状况、行业将来发展趋势、客户和定单稳固性和成长性、主要竞争对手和各自市场份额、影响企业将来盈
10、余能力和发展能力的要素等。企业为达成服务所需的主要资源、成本构成状况。企业所处行业国内外基本状况，主要包含行业管理系统、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上要素的发展趋势。企业所在该行业能否国家优惠培养政策，企业能否享有地方政府恩赐的优惠培养政策。影响本行业发展的有益和不利要素，如家产政策、产品特征、技术代替、花费趋势、购买力与国际市场冲击等要素，指出进入本行业的主要阻碍。569. -让每一个人相同地提高自我企业面对的主要竞争状况，包含自己的竞争优势及劣势，市场份额变动的状况及趋势，同行业竞争的状况。企业前三年的主要产品（或服务）及其生产能力，每种主要产品或服务的主要用途，主要
11、产品的工艺流程或服务的流程图，主要产品（或服务）所需的主要生产设施、要点设施的重置成本、先进性及还可以安全运转的时间等，每种主要产品的主要原资料和能源供应、定价政策、市场竞争及成本构成状况，存在高危险、重污染状况的，应表露企业对人身、财富、环境所采纳的安全措施，企业每种主要产品的产量、销售状况和产销率、产品或服务的主要花费集体、产品或服务的均匀价格及定价策略、主要销售市场、国内市场的据有率和销售额等。前5名客户的销售额占年度营业额或销售总数的百分比，如主要客户所占比重较大，需说明原由，并表露相关风险。企业产品出口的，需详细表露各进口国对进口企业产品的详细政策和管理制度，以及企业能否获得进口国的
12、进口允许证或其余近似的证书，并予以供应。62.企业主要客户及供应商的资料，主要包含：向前5名供应商合计的采买额占年度采购总数的百分比；如主要供应商所占比重较大，需说明原由，并表露相关风险。企业核心技术的本源和方式，说明能否拥有核心技术的全部权。说明所拥有的核心技术在国内外同行业的先进性。第四部分会计师专要一、基本资料64.企业高级管理人员和核心技术人员，主要关系方或拥有企业5以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益。若无，亦应说明。行业特许经营允许证（若有）、外汇登记证（若有）、贷款证（若有）。企业内部控制制度成立状况及内部控制制度，包含采买、生产、销售、设施管理、财务会计等方面。企业财务
13、部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。企业基本状况介绍（包含经营范围、主要产品及经营特色等）。二、财务报表及相关资料审计时期所履行会计政策、会计预计及改正的说明。6-让每一个人相同地提高自我2013-2014年审计报告，2015年7月31日的财富负债表、损益表、现金流量表、股东权益变动表及其余附表。审计时期及期后的总账、各明细分类账、备查账及会计凭证。2014年、2015年7月止的企业各税纳税申报表、税收汇算清缴及税务局认定的享受税收优惠政策的认定文件。审计时期及期后企业的重要交易合同。审计时期及期后企业经同意的收买兼并及对外扩大计划、投资计划（含固定财富、大维修计划）、融资计划、生产计划、
14、销售计划及各年度工作总结。供应审计时期内部审计机构的审计报告。审计时期银行对账单、银行存款余额调理表、银行按期存单明细。抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜伏回收风险的款项应单独说明。审计时期股票、债券、基金、期货等证券账户的开户资料及对账单、资本及交易流水单；外面单位代为保留有价证券的保留合相同。应说明交易性金融财富投资变现能否存在重要限制，以及相应原由。审计时期截止日有追索权的票据背书明细表（附表四）、因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末企业已经背书给他方但还没有到期的票据。审计时期内已核销的应收账款明细及内部、税务核销手续。审计时期还没有结算的大额预支账款相关合同协
15、议。81.审计时期相应的债券契约或其余债权合同。超出1年的应收利息未回收的原由和对相关款项能否发生减值所作的判断。82.审计时期应收股利相应的利润分配方案。超出1年的应收股利未回收的原由和对相关款项能否发生减值的判断。审计时期内已核销的应收账款明细及内部、税务核销手续。审计时期生产成本、制造花费在产品之间、产成品与在产品之间的分配方法。与其余单位签订的拜托代管存货合同。供应近来期期的存货盘点的相关资料，包含：存货盘点计划、存货盘点明细表、存货盘点报告，残次、毁损、滞销积压的存货明细表及闲置的时间。计提存货跌价准备的依照及各转回存货跌价准备的原由、各转回金额占该项存货期末余额的比率。存货期末余额中能否含有借款花费资本化金额。85.审计时期待摊花费明细表如包含土地、电力使用附带费，期初进项税额等请复印7-让每一个人相同地提高自我上述合同及税务局鉴定文件。审计时期可供销售金融财富相关合同、协议等相关文件、存在连续减值状况的凭证。审计时期拥有至到期投资相关合同、协议等相关文件、存在连续减值状况的凭证。审计时期投
