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1、员工合规承诺书 篇一：依法合规承诺书 树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的职业操守和价值观念，保障本行业务平安稳健运行。本人作为银行员工，特作出以下承诺： 一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度，老实守信，自觉抵抗和纠正行业不正之风。 二、恪守合规经营原那么，严守风险底线，做好存款、贷款等重点领域的风险防范工作，严防操作风险。 三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。 （一）廉洁从业，自觉抵抗商业贿赂及不正当交易。 （二）公私清楚，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取私利。 （三）不兼职其他经济组织工作。 （四）主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相
2、关人的业务。 （五）坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。 （六）自觉远离“黄、赌、毒等不良行为。 （七）自觉抵抗非法集资、高利贷等社会组织高额回报诱惑。 四、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本人自愿接受柳州银行问责。 本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规部各保存一份。 承诺人（签名）：年 月日 篇二：员工诚信合规承诺书 经仔细阅读并知悉中国石油天然气集团公司诚信合规手册、东方地球物理公司商业行为准那么，清楚公司诚信合规要求和违规应承担的责任，并保证遵守相关规定。 本人签字： 日 期：年 月 日 （本人留存） 承诺书 本人确认已经仔细阅读并知悉中国石油天然
3、气集团公司诚信合规手册、东方地球物理公司商业行为准那么，清楚公司诚信合规要求和违规应承担的责任，并保证遵守相关规定。 本人签字： 日 期：年 月 日 （公司留存） 篇三：营销效劳人员合规展业承诺书 xt(适用营业部营销效劳人员） 招商证券股份 本人（姓名：，身份证号：） 郑重承诺如下： 一、 严格遵守国家法律法规、规章、及其他标准性文件、行业标准和自 律规那么、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行 为准那么，不从事禁止性行为。如相关规定发生变更，本人亦愿严格 履行变更后的相关规定。 二、 本人(转自：wWw.DXf5.Com 东星 资源网:员工合规承诺书)清楚职位职责、授权范围以
4、及公司的相关制度，在职期间，将 诚信守法、恪尽职守，审慎高效地行使职权、履行义务。同时，本 人承诺在职期间持续学习，使自己持续具备任职资格条件，符合合 规展业资格要求并能够胜任所从事的职位。 三、 在取得必要的从业资格前，不从事相关金融产品的营销活动，包括 但不限于在取得保险、基金从业资格（或基金销售资格）前，不从 事保险产品、公募基金的宣传推介、业务咨询和销售等活动。 四、 不擅自代销公司尚未完成合同签署或未完成监管机关报备的金融 产品。 五、 不代客户填写、签署风险评测问卷、风险揭示书、适当性评 估结果确认书、金融产品或效劳不适当警示及客户投资确认书等书面或电子文件。不对客户风险测评放宽要
5、求、不诱导客户违背 自身真实情况进行风险测评。 六、 不私自编制、篡改或印刷保险、公募基金产品的宣传材料。不使用 未经审核的私募、信托产品宣传材料。 七、 不主动向客户推荐不适当的金融产品和效劳。假设客户主动购置不适 当的金融产品和效劳时,积极劝导客户注意投资风险，谨慎投资。 八、 不以公开方式进行私募、信托产品的宣传推介，包括但不限于：媒 体、报刊杂志、公开广告等，也不得以群发短信、邮件等方式向社 会公众进行私募、信托产品推介。 九、 在销售公募基金时，不以排挤竞争对手为目的，压低公募基金的收 费水平；不采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销 售基金；不以低于本钱的费率销售公募基金
6、。 十、 向客户推介金融产品时，不作虚假、夸大、片面和误导性陈述，诱 导客户参与。不预测金融产品的投资业绩，不违规使用平安、保证、 承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险、保本、保收益、超 高回报等与产品风险收益特性不匹配的表述；不在未提供客观证据 的情况下，使用“合作开发、“联合开发、“业绩优良、“名列前 茅、“位居前列、“最有价值、“首只、“最大、“最好、“最强、“唯一等夸大过往业绩或使客户认为没有风险的表述。 十一、 不以任何方式向客户承诺投资收益、约定分享投资收益或者承担投 资损失。 十二、 不代客理财、代客下单或接受客户的全权委托而决定证券或金融产 品的买卖、申购、认购、赎回，选择证券或金融产品种类、决定买 卖数量或买卖价格等。 十三、 严格遵守公司规定，使用公司提供的营销效劳渠道（如：座席系统、 TGA系统）并做好留痕存档。 十四、 不泄露、遗失公司及客户的各种资料。 十五、 不对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断，不利用向客 户提供投资建议而谋取不正当利益，不违规举办集会性证券投资咨 询活动。 如本人上述承诺存在虚假陈述或发生违背上述承诺事项的行为，本人愿意承担相应责任，并接受处分。 承诺人签名： 年月日 1
