《2022年金融-证券从业资格考前模拟强化练习题5（附答案详解）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年金融-证券从业资格考前模拟强化练习题5（附答案详解）（17页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年金融-证券从业资格考前模拟强化练习题（附答案详解）1. 单选题证券公司进行柜台交易，应当与特定对手方或投资者签订柜台交易合同，合同的方式可以有（）。.书面.口头.电子.电话问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能口头或电话，要有留痕。2. 单选题根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于廉洁从业的说法，错误的是（）。问题1选项A.证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任，证券期货经营机构股东（大）会快定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任
2、B.廉洁从业要求证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期贷业务及相关活动中，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范C.廉洁从业要求证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期贷业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则D.证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任【答案】A【解析】根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（以下简称规定或廉洁规定）及证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则（以下简称细则），廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规
3、定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任；证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任，证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，A错误。3. 单选题根据证券法，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（），.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当按照规定报告并予公告.投资者持有一个上市公司已发行的有表
4、决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当按照规定报告并子公告.投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，可以不用进行公告.违反上分公司收购规则买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】C【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易
5、所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。违反上述规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的36个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告，错误。4. 单选题根据证券公司内部控制指引，下列不属于证券研究咨询业务内
6、部控制内容的是（）。问题1选项A.证券投资咨询执业人员的登记注册管理B.网上工作室的集中管理和风险控制C.集会性投资咨询活动的集中管理和风险控制D.投资咨询人员日常生活中的言行规范管理【答案】D【解析】证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业，以及利益冲突等的风险。具体而言，研究咨询业务方面，证券公司应当：（1）加强研究咨询业务的统一管理，完善研究咨询业务规范和人员管理制度，制定适当的执业回避、信息披露和隔离墙等制度，防止利益冲突。（2）加强对客户的了解，及时为客户提供有针对性的证券投资咨询服务，与客户保持畅通的沟通渠道，及时妥善处
7、理客户咨询和投诉。（3）通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。（4）加强对各营业场所“工作室”（包括网上工作室）和集会性投资咨询活动的集中管理和风险控制，确保向公众提供证券投资咨询服务人员具备从事证券投资咨询业务所需的专业能力，确保相关活动已履行报备手续，确保证券公司所辖营业场所没有非法投资咨询活动。（5）加强证券投资咨询执业人员的管理和登记注册的管理，确保不存在人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更（包括离开咨询岗
8、位）手续。（6）建立健全研究咨询业务档案和客户服务档案，包括客户服务记录、对公众荐股记录、研究报告及公开发表的研究咨询文章等，履行相关资料的备案义务。（7）建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。建立健全证券分析师发表公开言论前的内部报备程序。（8）建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突。（9）建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性。D
9、项错误，日常行为属于员工的私生活，公司不能直接进行规范管理。5. 单选题根据证券投资基金销售人员从业资质管理规则，基金销售人员在开展基金宣传推介活动时应通过适当方式向基金投资人出示（）。问题1选项A.个人身份证件B.任职机构出具的委托手续C.基金代销协议D.从业资质证明【答案】D【解析】基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应通过适当的方式向基金投资人出示从业资质证明。首先要和客户说明有从业资格，才能开展业务。6. 单选题发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件时，下列管理人的做法，正确的有（）。.向资产支持证券合格投资者披露.向中国证券登记结算有限责任公司
10、报告.向证券交易场所报告.向中国基金业协会报告问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件，管理人应当及时将有关该重大事件的情况向资产支持证券合格投资者披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果，并向证券交易场所、中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。项错误，中国证券登记结算有限责任公司是进行登记结算的，发生的这些事件，不需要向他们报告。7. 单选题财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。.在受托报送申报材料过
11、程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下.未依法履行持续督导义务.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺.相关并购信息未公开前买卖该公司证券非法获利问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：（1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；（2）未按照相关规定发表专业意见的；（3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；（4）未依法履行持续督导义务的；（5）未按照相关规定向中国证监会报
12、告或者公告的；（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；（7）违反保密制度或者未履行保密责任的；（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；（10）中国证监会认定的其他情形。项属于内幕交易，从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。8. 单选题下列关于触及证监会对财务顾问采取监管措施的说法，错误的是（）。问题1选项A.未依法履行持续督导义务的B.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的C.委托人在财务顾问不知情的情况下干扰中国证监会审核工作的D.违反保密制度或者未履行保
13、密责任的【答案】C【解析】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：（1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；（2）未按照相关规定发表专业意见的；（3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；（4）未依法履行持续督导义务的；（5）未按照相关规定向中国证监会报告或者公告的；（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；（7）违反保密制度或者未履行保密责任的；（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会
14、审核工作的；（10）中国证监会认定的其他情形。C项应该是处罚委托人，不是处罚财务顾问。9. 单选题根据证券市场资信评级业务管理暂行办法，下列关于证券资信评级业务人员的回避情形，错误的是（）。问题1选项A.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人B.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元C.本人、直系亲属为受评级机构或者受评级证券发行人的普通员工D.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上【答案】C【解析】证券评级机构应当建立回避制度，人员有下列情形之一的，应当回避：1.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；2.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；3.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；4.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构
