招标师实务复习

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1、招标采购专业实务第1、2、3、5章主讲：顾耀明上海容基工程项目管理有限公司前 言内容提要：本科目考试主要检验应试人员应用招标采购专业理论、法律知识分析解决工程、货物、服务招标采购实际问题，组织实施招标采购工作的业务水平和能力。招标采购专业实务科目的最大特点是涉及领域广、专业多，系统性、操作性强。本科辅导教材共有10章37节。其中，第12章是招标采购专业基础知识；第3章是招标采购职业素质要求；第48章是招标采购全过程实务能力的基本和必备要求，第910章是政府采购和外资项目招标采购实务要求。学习中应把握的要点：1、 以招标投标法为主，与政府采购法以及合同法、民法等其他相关法律法规相结合。同时，注意

2、以工程招标管理体系为主，与机电产品国际招标管理体系、政府采购管理体系补充结合。以一条主线，是以国家发改委及联合有关部委印发的招标投标管理规章、办法为主；一条辅线，是分别以商务部印发的机电产品国际招标管理规章、办法，以财政部印发的政府采购管理规章、办法等作为相关内容的依据。各类投标企业资质和招标代理机构资格管理以相关职能部门规定为依据。应该特别注意，除上述外，各专业部门和地方有关招标投标的规定均不属于职业水平考试的依据和培训辅导的范围。虽然实际操作必须涉及这些部门和地方规定。2、 工程、货物和服务三类招标采购相结合，并以工程招标采购作为基本框架体系，以货物和服务作为补充体系。3、 以国内招标采购

3、业务为主，与国际招标采购业务相结合。4、 招标采购专业的核心能力要求和各行业的共性要求相结合。舍弃行业的专业个性。5、 培训辅导的直接目的是为了考试，考试大纲即是考试命题的唯一依据，也是应考人员学习和培训辅导的主要依据。考试大纲中“掌握、熟悉”的内容当然是辅导教材和培训辅导的主要重点内容。同时，法律法规没有规定，理论有争议和实践操作有差异的内容，以及辅导教材中可能有差错的地方，考试命题中大多数会回避。6、 如果辅导教材与法律法规、规章不一致者，当然与法规为准，辅导教材科目之间存在不一致者，以科目定位为准，例如法律法规以招标采购法律法规与政策为准，招标实务以招标采购专业实务为准。7、 本科目考试

4、时间为2.5小时，考试题型为客观题（即单项、多项、不定项选择）为主，并有少量主观题（即问答、计算、案例分析）。第一章 采购概述1.1 采购的目标和原则熟悉采购的目标、原则。1.1.1 采购的目标 （1） 采购项目应该满足使用功能需求和相应的质量标准；（2） 采购项目成本应该经济合理，提高采购资金效益；（3） 采购工作应该规范并提高效率。1.1.2 采购的原则应遵循竞争、择优、批量、时机、范围、方式和专业原则。应注意上述采购的一般目标、基本原则与后面要谈到的政府采购及招标投标原则的区别。 1.2 采购的任务和计划熟悉采购的任务范围1.2.1 采购工作的主要任务（1） 明确采购目标（2） 组建采购

5、机构（3） 编制采购计划（4） 采购实施（5） 采购后评价1.2.2 采购计划采购计划是采购人确定采购需求目标，并了解采购市场供应情况后，对采购内容、范围、时间、采购资金与支付方法以及采购实施方式的具体安排。1.3 采购的分类和控制要素熟悉采购的分类和实施条件，选择采购的目标控制要素。(省略了“策略”）1.3.1 采购的分类采购有多种分类方式，通常意义的采购有以下几种分类：（1） 按照支付对价的方式划分，可以分为购买、租赁、委托（雇佣）、借贷、征收、交换等；（2） 按照选择交易主体的方式划分，可以分为招标（公开招标、邀请招标方式）、询价、比选、磋商（竞争性谈判、议标）、单一来源（直接采购）、征

6、求建议、竞买等；（3） 按照采购主体划分，可以分为公共采购、企业采购和个人采购；按照采购组织形式又可分为企业经营采购(持续批量、标准）、项目实施采购（一次性定量、标准和定制）（4） 按照采购标的物的来源地划分，可以分为国内采购和国际采购；（5） 按照采购标的物的属性划分，可分为工程采购、货物采购和服务采购。或有形物采购与无形服务采购。此外，按照采购组织模式划分，还有集中采购、分散采购、混合采购等。按照采购手段划分，有传统方法采购与电子方法采购等。 1.3.2 采购控制要素采购的预算控制、质量控制、进度控制和采购行为控制。1.4 采购方式掌握招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运

7、用特点、适用范围。实施程序及其工作要点详见9.2节内容。熟悉采购与招标之间的关系。 1.4.1 采购的主要方式为适应科技日新月异，市场供求变化，采购的方式、方法也是多种多样，并在不断发展，采购人应该选择其中适合采购对象特点要求的方式方法。按照选择交易主体的方式划分，常用的采购方式有：（1） 招标：招标是一种有序的市场竞争交易方式，也 是选择交易主体、订立交易合同的法律程序。招标分为公开招标和邀请招标。公开招标，是招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标，是招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。适用特点和条件：详见2.2节，实施程序详见2.4节。（2）

8、询价：采购人一般向三个及以上符合相应资格条件的供应商或承包人就采购的货物或服务发出询价通知书让其报价（一般为一次报价，不得更改），且主要通过价格评审比较，选择符合采购需求，质量服务相等，且报价最低的交易对象的采购方式。适用特点和条件：一般适用于技术标准规格统一的现成货物和服务，市场成熟，货源充足，单价较小又差别不大，且主要比较价格，而无需进一步考察评价供应商能力和实施方案的货物和服务采购。询价采购程序简单、节约采购时间和费用，但竞争性、规范性弱，选择范围窄。 （3） 比选：是采购人公开发出采购信息，邀请多个供应商或承包人就采购的工程、货物或服务提供报价和实施方案，按照事先公布的规则和标准进行简

9、单明了比较，择优选择交易对象的采购方式。适用特点和条件：适用于金额较小，达不到招标采购标准，或时间紧迫，具有公开性要求，既要对比价格，又要对比能力或实施方案的采购。（4） 磋商（竞争性谈判、议标）：竞争性谈判是采购人向符合相应资格条件的多家（一般不少于三家）供应商或承包人发出谈判文件，分别通过报价、还价、承诺等谈判商定价格、实施方案和合同条件，并依据谈判文件确定的采购需求及质量和服务要求，且报价最低的原则（政府采购的原则）从谈判对象中确定交易对象的采购方式。适用特点和条件：受采购时间、技术标准、市场范围限制，采购供应双方对采购物及对方意图都缺少了解，采购人只能通过与有限和特定的供应商或承包人进

10、行灵活、充分的谈判，才能充分、正确地表达、沟通与确定采购的意图要求、供应服务的能力、实施方案及其技术标准规格，从而选择满意的采购物及交易对象。与招标相比，谈判采购程序简单，周期短，可以避免盲目竞争。但是，竞争性弱、透明性、规范性差，容易作弊。政府采购规定了采用竞争性谈判的四项条件：招标失败、不能确定详细技术规格要求、采购时间紧迫、无法计算价格总额。（5） 单一来源采购:单一来源采购是采购人直接与只有唯一的供应商进行谈判采购，商定价格和合同条件的采购方式。也称直接采购。适用特点和条件：适用特点和条件与竞争性谈判采购相似，且程序更加简单，没有竞争性。政府采购规定了采用单一来源采购三项条件：唯一供应

11、商、不可预见的紧急采购、与原有项目的一致配套。（6） 竞买：是采购人通过参加拍卖，向拍卖人发出竞价购买表示，从而达成交易的采购方式。适用于采用拍卖方式选择标的购买者的采购，其价格是惟一选择购买人的竞争因素，无需考虑购买人实施能力和方案。注意上述采购方式的适用特点区别。其中，竞争性谈判、单一来源采购、询价等政府采购方式的实施程序及其工作要点详见9.2节内容。1.4.2 采购与招标的关系采购有多种方式，招标是常用和主要的竞争采购方式。采购是属于买方主导的购买行为，招标是属于选择交易对象的一种方式，既有购买行为，也有出售或出让行为。第二章 招标投标概述2.1 招标投标制度的建立与发展了解招标投标制度

12、的发展方向。 2.1.1 招标投标制度的发展历程。创立、深化、发展。2.1.2 招标投标制度的现状。2.1.3 招标投标制度的发展方向（1） 发布招标投标法实施条例。统一规范操作。（2） 理顺招标投标监管体制。理顺立法与执法，集中与分工，监督与管理等关系。（3） 建立招标采购标准文件以及招标工作标准体系。（4） 建立电子招标投标制度。制定电子招标标准和管理办法、构建公共服务平台。这是实现“三公和诚信”、市场一体化、交易效率和节能、改变“条块分割”的希望所在.（5） 建立健全招标投标信用机制。包括信用法规体系、信用信息和评价体系。依赖于电子网络技术实现企业市场行为信息的全面公开、对称。（6） 进

13、一步完善评标专家库制度。建立开放、综合的评标专家库。（7） 推动建立招标投标从业人员职业资格制度。建立市场主体与从业人员以及职业资格与职业素质、职业责任有机结合的自律机制，从基础和源头规范招标采购行为。2.2 招标与合同熟悉招标投标的特性、原则；熟悉招标与合同之间的关系。掌握招标的方式、特点和适用范围。2.2.1 招标投标的概念与特性（1） 招标投标概念。（2） 招标投标原则。公开、公平、公正和诚实信用（3） 招标投标特性。竞争性、程序性、规范性、一次性、技术经济性。 2.2.2 招标的方式和方法（1） 招标方式。公开招标、邀请招标的特点和适用范围。公开招标属于非限制性竞争招标，这是一种最能体

14、现招标投标优胜劣汰和“三公”特征，充分实现招标信息公开性、招标程序规范性、投标竞争公平性的招标采购方式。国家和省（市）重点建设项目和国有资金投资占控股或者主导地位的招标项目，以及依据法律法规规定应当公开招标的项目必须公开招标。邀请招标属于有限竞争招标，适用于因涉及国家安全、国家秘密、（商业机密），抢险救灾或时间紧迫、受项目技术复杂或特殊要求限制，受自然地域环境限制只有少量几家潜在投标人可供选择，或者公开招标费用与招标项目价值比较，不值得的小型项目，法律法规规定的其他不宜或无法公开招标的项目。经过有关部门批准可以采用邀请招标。邀请招标因投标人竞争的范围有限，可能会失去理想的中标人和达不到满意的竞

15、争效果。注意公开招标与邀请招标的应用特点和条件。包括投标人的选择、竞争性、程序、费用、时间。（2） 招标方法和手段。相对于传统的一阶段招标、总价招标、纸质招标外，实践中还有二阶段招标、框架协议招标、电子招标等方法和手段。各自具有特别适用的功能特点。 2.2.3 招标与拍卖的区别拍卖主要是拍卖人通过购买者以公开、多次竞价（密封拍卖和反向拍卖采购除外）的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的出售方式；招标则主要是招标人通过出售者公开、一次性、密封投标竞争，选择最有竞争力的供应和承包人及其实施方案的购买方式。但是，出售标的物使用招标或拍卖没有严格的界限，实践中有许多情况采用招标方式出售标的物，例如土地使用权出让。2.2.4 招标与合同的关系招标是规范选择合同交易主体和标的，订立交易合同的法律程序。招标人发出的招标公告和招标文件属于要约邀请，投标人向招标人递交的投标文件属于要约，招标人向中标人发出的中标通知书属于承诺。招标投标各方通过竞争与评价的规范程序完成了合同主体、客体的选择和合同权利、义务、责任的约定；合同是招标的决策结果和项目实施的控制依据。注意构成合同文件的招标投标文件。2.3 招标投标的范围和作用熟悉招标投标的范围和作用，掌握