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1、工程项目风险管理的分类、特点及应对措施我国目前处于基础建设的高峰期，中国建筑市场也随着 我国加入WTO后的全面开放，投资主体多元化进程加快， 工程项目的竞争日趋激烈，工程项目企业面临着比以往更多 的风险。因此，加强工程项目风险管理的研究显得十分必要, 因为任何合同形式的工程项目，其合同双方的行为本质都是 商业行为，最终目标都表现为经济利益，工程本身具有的复 杂性、长期性等因素，在激烈的市场竞争中必然存在各种风 险。工程项目风险及其分类和特点工程项目是指在一定的约束条件(限定时间、资源、质量) 下，具有特定明确目标的一次性工程建设事业，工程项目的 进度、质量、费用三大目标的实现，就意味着工程项目
2、的结 束。由于工程项目的一次性特点，决定了工程项目实施过程 中存在着很多的不确定性因素，这些不确定性因素无疑会给 工程项目带来一定程度的影响，而这些影响有时是灾难性的, 有时是人们不希望的，我们把工程项目可能出现的灾难性事 件和不合意的结果成为工程项目的风险。1、工程项目的风险有以下几类(1) 经济风险是指工程项目实施过程中，由于各种经济相 关因素的变化，造成工程材料、设备等价格涨跌、供应脱节, 甚至通货膨胀；或者由于错误估计市场变化而导致的风险， 这类风险通常由汇率变化、换汇控制、通货膨胀、设备材料 供应脱节等引起，是工程项目风险中常见的主要的风险之一。（2）技术风险是指在工程项目实施的各个
3、环节，采用新结 构、新技术、新工艺可能为预计到的问题而导致的风险，其 中技术人员的技术水平和经验等也是技术风险产生的重要原 因。（3）其他风险是指工程项目实施过程中不可抗拒的自然灾 害，工程项目组织的内外部环境条件的变化而引起的风险。2、工程项目风险的特点工程项目风险具有的特点：（1）客观性。工程项目实施过 程中的自然界的各种突变，社会生活的各种矛盾都是客观存 在的，不以人的意志为转移的。（2）不确定性。指工程项目的 风险活动或事件的发生及其后果都具有不确定性。（3）可变性。 工程项目的可变性主要表现在风险性质的变化、后果的变化, 出现新的风险或风险因素已消除。（4）相对性。工程项目风险 主体
4、的相对性和风险大小的相对性。（5）阶段性。工程项目风 险阶段性包括在风险阶段、风险发生阶段和造成后果阶段具 有明显的时段性特点。工程项目风险管理研究的现状1、我国工程项目风险管理研究的现状我国对于风险管理问题的研究是从风险决策开始的，起 步较晚。“风险一词是在1980年首次由周士富提出的，这 与我国改革开放前长期实行的高度集中统一的中央计划经济 体制是相适应的。1991年，顾昌耀和邱苑华在航空学报 上首次将嫡扩展到复数并且用于风险决策研究。二十多年来, 我国有关风险分析、风险决策的论著已经有一些；但是讨论 工程项目风险的著作并不多，讨论工程项目管理的则更少， 从出版的著作和发表的论文方面看，我
5、国的工程项目管理着 重于工程项目进度、费用的控制，指主要是从引进国外的网 络计划技术开始的。由著名的数学家华罗庚教授倡导，于20 世纪60年代初我国开始对网络技术方面进行研究，并在一些 部门进行试点应用，华罗庚教授将网络计划技术概括为统筹 法，后来称为统筹学。同时，钱学森也从系统工程的角度倡 导科学管理，并把计划协调技术应用于我国国防建设的重要 工程项目中，取得了冷人满意的结果。从开发的软件和应用 方面来看，各高校的管理学院、计算机所，北京梦龙科技开 发公司、大连同洲电脑有限公司等单位都对工程项目管理的 进度开发过一些软件，但主要是采用计划协调技术而没有针 对工程项目风险。工程项目风险分析在我
6、国也曾经应用于实 践，如三峡工程、上海地铁建筑工程项目、大亚湾核电站工 程项目等。2、国外工程项目风险管理研究的现状国外关于工程项目风险管理的研究起步较早，英国学者 J R Turner 所著的The Handbook of pr()_ject 一 based Management有一章专门讨论工程项目风险管理的问题。经 常刊登有关工程项目风险管理文章的期刊较多，论文主要集 中在技术方面的开发和理论体系的完善上。从开发的软件和 应用方面看，已经开发的软件如美国的Pcdisade corporation 的 Analytical Power Tools 系列软件，英国的Risk Net” 软件，
7、 挪威的“DynRisk”软件。在西方工业发达国家，工程项目 风险管理的应用范围很广，已经从最初的国防、航天等部门 广泛应用到矿山、石油等部门。英美等国许多部门制定工程 项目风险管理手册，从而保证了采用工程项目风险管理的科 学化、规范化和制度化。比较国内外这方面的研究可以看出：在工程项目风险管 理方面，无论是理论研究还是实务应用，我国与西方发达国 家相比，有很大差距。目前我国的工程项目风险管理水平仍 然处于引进、吸收和消化阶段。为了尽快缩小与国外的差距, 并争取有所创新，不仅要求我国的工程项目经理针对工程项 目风险问题进行对策研究，也要求经济管理学者针对现实工 程项目风险问题，提出适合中国国情
8、的工程项目风险管理理 论去解决现实问题，同时还要对各种历史和现实问题进行细 致的实证分析，用丰富翔实的经验材料对各种理论的科学性 和各种方法的有效性做出检验，并不断地拓宽应用范围，这 是摆在我国工程项目风险管理理论研究工作者和实践管理人 员面前的一项重要课题。工作项目风险管理的应对措施与建议1、针对工程项目风险的定义、分类、特点和国内外研究 现状，提出工程项目风险管理的应对措施如下。(1) 风险回避：是指考虑到风险存在和发生的可能性，主 动放弃或拒绝实施可能导致风险损失的方案。风险回避具有 简单易行，全面彻底的优点，能将风险的概率降低到零，使 回避风险的同时也放弃了获得收益的机会。(2) 风险
9、降低：有两方面的含义，一是降低风险发生的概 率；二是一旦风险事件发生尽量降低其损失。如项目管理者 在进行项目采购时可预留部分项目保证金，如果材料出问题 则可用此部分资金支付，这样就降低了自己所承担的风险。 采用风险控制方法对项目管理是有利的，可使项目成功的概 率大大加大。(3) 风险分散：是指增加承受风险的单位以减轻总体风险 的压力，从而使项目管理者减少风险损失。如工程项目建设 过程中建筑公司使用商品混凝土，混装混凝土就可以将风险 分散给材料供应商。但采取这种方法的同时，也有可能将利 润同时分散。(4) 风险转移：是为了避免承担风险损失，有意识地将损 失转嫁给另外的单位或个人承担。通常有控制型
10、非保险转移、 财务型非保险转移和保险转移三种形式。控制型非保险转移, 转移的是损失的法律责任，它通过合同或协议消除或减少转 让人对受让人的损失责任和对第三者的损失责任。财务型非 保险转移，是转让人通过合同或协议寻求外来资金补偿其损 失。加入保险是通过专门机构，根据有关法律，运用大数法 则签订保险合同，当风险发生时就可以获得保险公司补偿。(5) 风险自留：是项目组织者自己承担风险损失的措施。 有时主动自留，有时被动自留。对于承担风险所需资金，可 以通过事先建立内部意外损失基金的方法得到解决。对于以上所述的风险管理控制方法，项目管理者可以联 合使用，也可以单独使用。如对于一些大型的工程项目，往 往
11、是多种风险控制方法并用，单独使用一种控制方法反而会 加大项目风险，相反对于小型工程有时用一种控制方法即可。 所以风险管理者要对具体问题具体分析，不可盲目使用。2、加强工程项目风险管理的建议。(1) 加强与国际接轨，完善工程项目风险管理法律法规， 建立健全风险管理制度。在我国，许多制度尚在探索阶段， 现行的法律法规不适应WTO有关建设工程项目风险管理。 我们要针对建设领域内存在的突出问题，尽快建立参照国际 惯例并符合中国实际的工程保险和工程担保制度，研究合理 的工程担保、保险的收费标准及费用收取办法。(2) 建立企业内部风险管理体系，提高风险管理技术。要 提高企业抗风险能力，首先必须建立企业风险
12、管理制度，明 确职责，逐步形成企业风险管理体系。由于工程项目风险具 有隐蔽性和不确定性，企业必须提高对工程项目风险的识别 能力，加强工程项目风险信息收集工作，掌握不同工程的项 目的风险规律。目前绝大多数房地产开发商对工程项目的风 险比较重视，但对政府投资工程项目的风险重视不够，有些 “形象工程”特事特办，不按市场规则运行；有的根本不进 行可行性研究或不可行的工程也开始运行，在这种情况下企 业只要一介入就会遇到很大的风险。所以工程项目企业要对 参与的工程项目列出潜在的风险清单，并且要对其进行分类 归纳和衡量比较，确定工程项目风险的相对重要性，以便能 够从容准确地应用风险分析技术去面对工程项目风险，用定 性和定量相结合的方式对风险进行分析、预测和评估，并采 取相应的对策。
