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1、培训模拟证券交易试题2 一、 单项选择题1、证券在流动中存在着因其价格变化而给（）带来损失的风险。A、发行者 B 持有者 C 管理者 D 中介者2、证券回购市场属于（）。A 货币市场 B 资本市场 C 中期资金市场 D 长期资金市场3、在我国，证券交易所是经( )批准设立的。A 中国证监会 B 国务院 C 中国人民银行 D全国人民代表大会4、（）将产生证券交易法律风险。A 证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定B 证券公司对市场变化把握不准 ，决策或操作失误C 证券公司管理不善D 证券公司在自营或 经纪业务中违反国家规定5、认股权证是给予权证的持有者在未来某个时间或某一段时期（
2、）的权利。A 以市场价格购买无限数量该公司股票B 以市场价格购买一定数量该公司股票C 以事先确认的价格购买一定数量该公司股票D 以事先确认的价格购买无限数量该公司股票6、人民币特种股票（B股）于（）年上市。A 1986 B 1988 C 1990 D 19927、关于境内居民个人开立B 股资金帐户，以下说法错误的是( )。A 开户时账户的最低余额为等值1000美元B 先凭本人身份证到证券公司开账户，然后到外汇存款银行办理转账C 不允许使用外币现钞D 可使用外币现钞存款8、投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。A 代理委托 B 当面委托 C 电话委托 D 函电委托 9、上海证券交易所规
3、定，按对国债现货交易和回购业务实行（ ）的原则。A 卖出与入库同步进行 B 先卖出，先入库 C 先入库，先卖出 D 不用入库10、按照上海市场B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司根据结算交收指令于T2日下午（）之前完成所有交收指令的预对盘。A 1:00 B 1:30 C 2:00 D 3:0011、上海证券交易所自( )起实行全面指定交易制度。A 1990 B 1994 C1996 D 199812、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果(不考虑各项税费，一年按360 天
4、计算)( )。A 4000万元 B 4100万元 C 4050万元 D 4003万元13、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）。A 现货交易 B 回购交易 C 期货交易 D 远期交易 14、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A 25% B 10% C 15% D 20%15、网上增发新股申购的（ ）与新股网上发行申购基本相同。A 一般操作程序 B 定价方式 C 申购及价格的确定 D 优先认购权 16、（ ）发布了证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法。A 2006年8月
5、10日 B 2006年10月4月 C 2007年2月20日 D 2007年4月20日17、下列的 （ ）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A 相互促进 B 证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利C 相互制约 D证券券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提18、上海证券交易所目前实行的是（）统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。A 上海证管办 B 上海证券交易所 C 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D 上海证券业协会19、在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为( )。A 优先股 B 普通股 C 基金凭证
6、D 认股权证20、场外市场与场内市场相比，其( )不及证券交易所。A 交易策略的正确性 B 交易价格管理的困难性 C 交易行为管理的困难性 D 稳定性与流动性21、在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A 全价交易 B 市价交易 C 净价交易 D 买卖价交易 22、我国现行有关交易制度，（ ）实行当日回转交易。A、A股 B、B股 C、债券 D、基金23、某客户持有上交所上市07国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为11.27。那么，该客户最多可回购融入的资金是( )。A 121850万元 B 154750万元 C 1000万元 D 1270万元
7、24、经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )一致性审查。A 委托资金 B 代理人 C 经纪商 D 委托单 25、证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日（ ）向证券交易所申请信息披露。A 2个交易日前 B 3个交易日前 C 4个交易日前 D 5个交易日前 26、上交所以下对B股现金红利派发日程安排说法错误的是（ ）A 申请材料送叫为T-5日前 B 中国结算上海结算公司核准答复日为T-3日C 公告刊登日为T日 D 最后交易日为T+2日27、进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限
8、责任公司托管的自营债券总额的（）。A 100% B 150% C 180 D 200% 28、国债买断式回购交易按照（）的原则进行。A一次成交，一次清算 B 一次成交，两次清算 C 两次成交，一次清算 D 两次成交，两次清算29、证券公司由于管理不善、违规操作而造成经营上的损失，这种风险属于( )。A 管理风险 B 经营风险 C 政策风险 D 市场风险30、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（）。A 企业债 B 国债 C特种金融债 D 融资券31、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到起日资金结
9、算结果（不考虑各项税费，1年按360天计算）（ ）。A 4000万元 B 4100万元 C 4050万元 D 4003万元 32、证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由（）负责。A 客户 B 证券公司 C 结算公司 D 证券交易所 33、目前我国证券交易所采用的是（）模式。A 法人结算 B 企业结算 C 投资者结算 D 银行结算 34、在证券回购交易中，（ ）是被允许的行为。A 租赁交易 B 将融得资金用于短期周转 C 借券交易 D 挪用他人证券交易 35、新股上网定价发行时，申购日后的第（ ）天，对未中签部分的申购款予以解冻。A、1 B、2 C、3 D、436、关于银行间债券市场债券买断
10、式回购业务，如下说法（）是正确的。A 进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金 B 买断式回购的回购债券面额由交易所规定C 买断式回购期间，买卖双方可以换券D 买断式回购期间，交易双方不得提前赎回37、清算与交收最根本的区别在于( )。A 是否发生交易行为 B 是否发生财产实际转移 C 是否形成盈亏 D 是否导致证券持有者改变38、证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）的罚款。A、1倍以上5倍以下，3万元以上10万元以下 B、1倍以
11、上3倍以下，3万元以上10万元以下C、1倍以上5倍以下，3万元以上30万元以下 D、1倍以上3倍以下，3万元以上30万元以下39、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以( )字样，以区别于其他股票A、*ST B、ST C、PT D、CT40、发行人的董事长、董事，以及（）监事以上或经理发生变动，可构成内幕信息。A、1/2 B、1/3 C、1/4 D、2/341、证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是（ ）A 融资专用资金账户 B 信用交易资金交收账户 C 信用交易证券交收账户 D 客户信用交易担保资金账户42、买断式回购又被称为（ ）回购。A 封闭式 B 固定式 C 非
12、固定式 D 开放式 43、企业年金基金按照企业年金计划开立证券帐户，单个企业年金计划最多可以开立（ ）个证券帐户。A 、10 B、 5 C、 2 D 、1 44、证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点的材料之日起（ ）内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A 10个交易日 B 15交易日 C 10个工作日 D 15个工作日 45、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。A 实际发行价格 B 第一笔买入申报价 C 平均发行价 D 发行底价46、如果上市公司发生（ ）等事项，不需要进行除息
13、或除权。A 权益分派 B 公积金转增股本 C 配股 D 兼并 47、对于跨系统转托管的基金份额，若投资者在T日（交易日）申请办理的跨系统转托管为有效申报，则其申报托管的上市开放式基金份额可在（）到账。A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日 48、日价格振幅的计算公式为（）。A 单只股票涨跌幅-中小企业板块涨幅 B (当日最高价-当日最低价)/当日最低价*100%C 当日成交股数/流通股数*100% D 单只股票涨跌点数-中小企业板块指数跌点数49、在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。A 加权平均法 B 移动加权平均法 C 派许加权综合价格指数 D 几何加权平均50、关于股票帐户，下述说法错误的是( )。A 股票账户是认定股东身份的重要凭证 B 股票账户具有认定股东身份的法律效力C 开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件 D 想买卖股票的人都可以开立股票账户51、场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指（）。A 证券交易所 B 证券公司 C 店头交易 D 柜台市场52、做市商
