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1、XX企业股份有有限公司内部部控制制度第一章 总 则第一条 为有有效落实公司司各职能部门门专业系统风风险管理和流流程控制，保保障公司经营营管理的安全全性和财务信信息的可靠性性，在公司的的日常经营运运作中防范和和化解各类风风险，提高经经营效率和盈盈利水平，根根据加强上上市公司内部部控制工作指指引、XXX企业股份份有限公司章章程、XXX企业股份份有限公司员员工行为手册册、各专业业系统风险管管理和控制制制度等有关规规则，制定本本制度。第二条 职责：（一） 董事会：全面负负责公司内部部控制制度的的制定、实施施和完善、并并定期对公司司内部控制情情况进行全面面检查和效果果评估（二） 总经理：全面落落实和推进
2、内内部控制制度度的相关规定定，检查公司司各职能部门门制定、实施施和完善各自自专业系统的的风险管理和和控制制度的的情况；（三） 公司总部各职能能部门：具体体负责制定、完完善和实施本本专业系统的的风险管理和和控制制度，配配合完成对公公司各专业系系统风险管理理和控制情况况的检查。第二章 主要要内容第三条 本制制度主要包括括以下各专业业系统的内部部风险管理和和控制内部：括环境控制制、业务控制制、会计系统统控制、电子子信息系统控控制、信息传传递控制、内内部审计控制制等内容。第四条 环境境控制包括授授权管理和人人力资源管理理：（一）通过授权权管理明确股股东大会、董董事会、监事事会、总经理理和公司管理理层、
3、总部各各职能部门和和各一线公司司的具体职责责范围；由集集团董事会办办公室和总经经理办公室制制定相关细则则并负责具体体实施和改善善。1、股东大会：股东大会会议事规则明明确“股东大会是是公司的权力力机构，以下下事项须由股股东大会讨论论：(1)决定公司司经营方针和和投资计划；(2)选举和更更换董事，决决定有关董事事的报酬事项项；(3)选举和更更换由股东代代表出任的监监事，决定有有关监事的报报酬事项；(4)审议批准准董事会的报报告；(5)审议批准准监事会的报报告；(6)审议批准准公司的年度度财务预算方方案、决算方方案；(7)审议批准准公司的利润润分配方案和和弥补亏损方方案；(8)对公司增增加或者减少少
4、注册资本作作出决议；(9)对发行公公司债券作出出决议；(10)对公司司合并、分立立、解散和清清算等事项作作出决议；(11)修改公公司章程；(12)对公司司聘用、解聘聘会计师事务务所作出决议议；(13)审议代代表公司发行行在外有表决决权股份总数数的百分之五五以上的股东东的提案；(14)审议法法律、法规和和公司章程规规定应当由股股东大会决定定的其他事项项。股东大会议事事规则明确确股东大会的的职责权限，规规范其运作程程序。（具体体内容见附件件1“授权管理”中的111）2、董事会：董董事会议事规规则明确董董事会是公司司的经营决策策中心，对股股东大会负责责。董事会行行使下列职权权：（1）负责召集集股东大
5、会，并并向大会报告告工作；（2）执行股东东大会决议；（3）决定公司司的经营计划划和投资方案案；（4）制订公司司的年度财务务预、决算方方案；（5）制订公司司的利润分配配方案和弥补补亏损方案；（6）制订公司司增加或者减减少注册资本本、发行债券券或其他证券券及上市方案案；（7）拟定公司司重大收购、回回购本公司股股票或者合并并、分立和解解散方案；（8）批准公司司拟收购、出出售资产的事事项符合深深圳市证券交交易所股票上上市规则77.2.2、7.3.55款所列标准准的行为；属属需股东大会会批准的项目目提请股东大大会审议批准准；（9）在股东大大会授权范围围内，决定公公司的风险投投资、资产抵抵押及其他担担保事
6、项；（10）决定公公司内部管理理机构的设置置；（11）聘任或或解聘公司总总经理、董事事会秘书；根根据总经理的的提名，聘任任或者解聘公公司副总经理理、财务负责责人等高级管管理人员；聘聘任董事会顾顾问，并决定定其报酬事项项和奖惩事项项；（12）制订公公司的基本管管理制度；（13）制订公公司章程的修修改方案；（14）管理公公司信息披露露事项；（15）向股东东大会提出聘聘请或更换为为公司审计的的会计师事务务所；（16）听取公公司总经理的的工作汇报并并检查总经理理的工作；（17）拟定董董事报酬和津津贴标准；（18）法律、法法规或公司章章程规定，以以及股东大会会授予的其他他职权。董事会议事规规则明确了了董
7、事会的职职责权限，规规范董事会内内部机构及运运作程序，充充分发挥董事事会的经营决决策中心作用用。（具体内内容见附件11“授权管理”中的122）3、监事会：监监事会议事规规则明确监监事会是公司司依法设立的的监督机构，对对股东大会负负责，并报告告工作。（具具体内容见附附件1“授权管理”中的133） 监事会行使下下列职权：（1）检查公司司的财务，对对公司的重大大生产经营活活动行使监督督权；（2）对董事、总总经理、副总总经理和其他他高级管理人人员执行公司司职务时违反反法律、法规规或公司章程程的行为进行行监督；（3）对董事、总总经理、副总总经理和其他他高级管理人人员的行为损损害公司的利利益时，要求求予以
8、纠正；不予纠正的的，有权向股股东大会报告告；（4）经监事会会监事表决同同意，提议召召开临时股东东大会；（5）列席董事事会会议；（6）公司章程程规定或股东东大会授予的的其他职权。4、总经理：总总经理工作条条例明确规规定了总经理理行使下列职职权：（1）组织实施施董事会的决决议，全面主主持公司的日日常生产经营营与管理等工工作，并向董事会会报告工作；（2）拟订公司司中长期发展展规划、重大大投资项目及及年度生产经经营计划；（3）拟订公司司年度财务预预决算方案、公公司税后利润润分配方案、弥弥补亏损方案案和公司资产产用于抵押融融资的方案；（4）拟订公司司增加或减少少注册资本和和发行公司债债券的建议方方案；（
9、5）拟订公司司内部经营管管理机构设置置方案；（6）拟订公司司员工工资方方案和奖惩方方案；（7）拟订公司司基本管理制制度，制订公公司具体规章章；（8）提请董事事会聘任或解解聘副总经理理及财务负责责人；（9）决定公司司应由董事会会聘任或者解解聘以外的管管理人员的任任免；（10）决定公公司员工的聘聘用、升级、加加薪、奖惩与与辞退；（11）审批公公司日常经营营管理中的各各项费用支出出；（12）非董事事总经理列席席董事会，有有提议召开董董事会临时会会议的权利，但但在董事会上上没有表决权权；（13）公司章章程和董事会会授予的其他他职权。同时，也规定了了副总经理得得主要职权：（1）副总经理理作为总经理理的助
10、手，受受总经理委托托分管部门的的工作，对总总经理负责并并在职责范围围内签发有关关的业务文件件。目前公司司已经确立了了分别由副总总经理分管产产品线、品牌牌线、运营线线和管理线的的分工安排；（2）总经理不不在时，副总总经理受总经经理委托代行行总经理职权权。总经理工作条条例进一步步完善了公司司的治理结构构。（具体内内容见附件11“授权管理”中的144）5、子公司控制制：公司对所所属各子公司司实行扁平化化的直线管理理，各职能部部门对各子公公司的相应对对口部门进行行专业指导、监监督及支持。各各子公司必须须统一执行公公司颁布各项项规范制度，必必须根据公司司的总体经营营计划进行土土地储备及项项目开发经营营等
11、，公司对对各子公司的的机构设置、资资金调配、人人员编制、职职员录用、培培训、调配和和任免实行统统一管理，以以此保证公司司在经营管理理上的高度集集中。（二）通过人力力资源管理为为公司营造了了科学、健康康、公平、公公正的人事环环境，其内容容包括招聘管管理、薪酬管管理、培训管管理、休假管管理和离职管管理等，由集集团人力资源源部负责制定定相关细则并并负责具体实实施和改善。1、招聘管理：（1）目的：规规范招聘流程程，提高招聘聘的专业水平平。（2）主要流程程和内容：各各公司结合年年度人力资源源规划（计划划）及公司现现时经营需要要，每年初向向总部申报职职位空缺信息息。公司首先先考虑内部的的人力资源储储备情况
12、，然然后再面向社社会公开招聘聘。招聘渠道道选择、招聘聘信息发布严严格按程序组组织进行，对对应聘资料进进行筛选后，由由人力资源部部、相关专业业人员组织面面试。经过初初试、复试和和测评确定预预选人员，再再经过用人单单位负责人面面试，综合评评定最终确定定人选。对高高级管理人员员的录用除经经过上述必要要程序，还需需要经公司领领导面试。新新职员在报到到后必须统一一进行脱产的的入职培训。（具具体内容见附附件2“人力资源管管理”中的211）2、薪酬管理：（1）目的：公公司按照市场场化原则，提提供业内富有有竞争力的薪薪酬，吸纳和和保有优秀人人才。（2）主要流程程和内容：公公司人力资源源部依据各地地区行业薪酬酬
13、调查结果、岗岗位评估结果果、地区物价价指数等确定定薪金体系和和标准，并由由职工委员会会、集团办公公会审批后下下发；各公司司依据薪金体体系，初步建建议新员工薪薪金级别，经经公司业务部部门负责人、人人力资源部、单单位第一负责责人内部审批批流程确认后后，再报公司司人力资源部部审批后执行行。公司每年年上半年统一一安排一次调调薪，下半年年再作补充性性调整。（具具体内容见附附件2“人力资源管管理”中的222）3、培训管理：（1）目的：为为了适应集团团的业务发展展、促使XXX的培训开展展服务于公司司战略，明确确培训职责的的划分，保证证培训有序、高高效开展。（2）主要内容容：由公司总总部人力资源源部和各一线线
14、公司专职培培训人员拟订订培训规划和和年度计划、费费用预算；负负责建设、完完善以及调配配培训资源；组织实施集集团类的管理理培训、专业业培训项目。（具具体内容见附附件2“人力资源管管理”中的233）4、休假管理：（1）目的：规规范职员的休休假行为。（2）主要流程程和内容：由由职员本人向向所在部门的的负责人提出出申请，经同同意后报送所所属公司人力力资源部审核核，并进行备备案和数据更更新，根据数数据更新情况况发放薪酬，在在做好工作交交接后开始休休假。（具体体内容见附件件2“人力资源管管理”中的244）5、离职管理：（1）目的：充充分合理地分分配企业内部部资源，规范范离职相关制制度及办理程程序，明确离离
15、职审批的流流程及权限。（2）主要内容容：职员明确确离职意向或或公司准备与与之解除劳动动合同后，所所在部门需立立即通知人力力资源部及IIT部门，冻冻结该职员信信息访问的权权限，包括XXX局域网登登录权限、电电子邮件系统统、文档管理理系统、明源源售楼系统、金金蝶账务系统统、成本管理理系统、SAAP人事系统统、网上招投投标系统、万万网景个人网网站等；职员员离职时需由由本单位人力力资源部安排排面谈，并将将面谈结果如如实记录做好好面谈记录录并录入在在系统；离离职审批相关关文档均采用用电子文档，通通过邮件进行行传递和审批批，一线公司司在完成本单单位内部审批批流程后，启启动离职事件件，在系统统中录入离职职信息，并停停发工资，用用邮件通知集集团人事管理理员，完成集集团审批流程程后，对其数数据审核并生生效。申请和审批流程程包括主动离离职和被动离离职。（具体体内容见附件件2“人力资源管管理”中的255）第五条 业务务控制指公司司总部各职能能部门根据自自身专业系统统的特点和业业务需要，制制定各项业务务管理规章、超超作流程和岗岗位手册，以以及针对各个个风险点制定定必要的控制制程序等。本本制度所规定定的业务控制制包括：工程程管理类、项项目发展类、集集团办公类和和其它。（一）工程管理理类：主要包
