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1、吉林省基金从业资格：现金流量表考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分120 分， 80分及格。一、单项选择题 （在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。 错选、 多选或未选均无分。 本大题共 30 小题，每小题 2 分， 60 分。 ）1、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了_。A 抵御通货膨胀风险B.规避系统性风险C.分散非系统性风险D.降低基金管理运作风险 2、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为元人民币。A 1B 0.1C 0.01D 0.0013、基金利息收入主要
2、来源于_等方面。A 存出保证金B .债券投资C.结算备付金D.银行存款4、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是一A 深证100ETFB.华夏上证50ETFC.上证 180ETFD.上证红利ETF5、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。A 审批制B.特许制C.核准制D.注册制 6、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有A 基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告7、股票的内在价值就是股票未来收益的A.现值B.期望价值 C .价值总和D.期望价格8、我国目前只能由依法设立的_担任基金管理人。A 基金投资者B.基金管理公司C.基金份额
3、持有人D.基金托管银行9、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。A 从业经验B,过往业绩C.投资理念D.操作风格10、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。A 取得基金从业资格B.具有国家承认的硕士研究生以上学历C,具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试11、关于基金监管目标，下列说法错误的是A:保护投资者利益B:保证市场的公平、效率和透明C:消除系统风险D:推动基金业的规范发展12、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有_。A.基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B.银行储蓄损
4、失本金的可能性小，投资相对比较安全C.基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D 基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债13、考察基金公司风险控制能力的要点包括A 公司风险控制理念B.投资风险控制的情况C.公司合规经营情况D.公司风险控制组织架构情况14、基金合同的主要披露事项不包括A:基金运作方式B:基金收益分配原则C:基金资产净值的计算方法和公告方式D:风险警示内容15、对非上市证券认识不正确的是_。A 非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券不可以在其他证券交易
5、市场交易D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券16、 是指基金资产因投资于各种债券（国债 .地方政府债券.企业债.金融债等）而定期取得的利息收入。A:股票股利收入B：债券利息收入C:证券买卖差价收入D:存款利息收入17、目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表。A,资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品18、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400 元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值_。A.不会有变化B.将会上升至1.3900元C.将会下降至1.2900元D.不
6、确定 19、以下属于银行业金融机构的有A 商业银行B.证券公司C.城市信用合作社D.农村信用合作社20、基金销售机构内部控制应履行_原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.审慎性21、目前，我国开放式基金的销售体系以_代销和基金管理公司直销为主。A 保险公司B.银行C.交易所D.证券公司 22、 当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时， 基金管理人应在 日内编制并披露临时报告书， 并分别报中国证监会及其证监局备案。A ： 1B： 2C： 3D： 423、我国证券市场法规体系由_等部分组成。A 国家法律B.行政法规C.部门规章D.自律规则24、银行理财产品相比于基金_。A 可
7、作为自身负债的一种受益凭证B.可以给投资者带来较为确定的利息收入C.流动性较差D .信息披露程度较低25、证券投资基金是以 为会计核算主体的。A:证券投资基金本身B:基金管理公司C:基金托管银行D:基金份额持有人26、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有_。A 基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B.为基金投资人披露基金销售机构情况C.采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D.设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额27、下列不属于基金利润来源的是_A 存款利息收入B.发放贷款利息收入C.投资收益D.公允价值上升带来的收益28、关于虚拟资本，下
8、列描述正确的有A 虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B.通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C.有价证券是虚拟资本的一种形式D 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化29、下列选项中，不属于基金运营事务的是A 基金资产核算B.资金清算C .信息披露D.投资咨询30、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有_。A 每日进行分配B.货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的
9、分配权益二、多项选择题（在每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题 2 分，共 60 分。 ）31、基金主要的运作环节包括_。A 基金的募集与营销B.份额的注册登记C.资产的托管D.投资管理32、 基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括_。A 基金销售基本业务规范B.基金销售资金清算业务规范C.基金销售客户服务规范D.异常情况报告33、从2008 年 4 月 24 日起，基金买卖股票按照_的税率征收印花税。A. 1 %oB. 2%C.
10、 3%D. 4%34、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其_进行证券投资。A 受托投资资金B.营运资金C.自有资本D.银行贷款35、 _基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为 “指数基金”A 被动型B.主动型C.成长型D.收入型36、在基金的分析和评价时遵循_，可以避免基金短期业绩的偶然性。A 全面性原则B.长期性原则C. 一致性原则D.客观公正性原则37、基金募集前 ，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。A: 一天B:三天C:七天D:十天38、 1879 年，英国公布，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A ： 股份有限公司法B： 投
11、资基金管理办法C： 投资顾问法D： 投资公司法39、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有_。A 债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用B.股票一般没有期限性C .股票可以视为无期证券D 债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求40、在我国，基金的募集期限一般不得超过_个月。A 3B 6C 12D 1541、 _投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。A 保守型B.稳健型C.积极型D.成长型42、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在_时才支付认购 /申购费用的收费模式。A 第一次发放红利B.该年度内
12、最后一次发放红利C.基金存续期止D.赎回基金43、 某日， 某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告， 可能是因为_。A 该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容B 该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15%C .该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的6%D.某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的30%44、 证券投资基金销售管理办法规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的 _。ABCD1%2%3%5%45、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回
13、10 000 份基金份额的申请。 假设赎回日基金份额净值为 1.1000元， 赎回费率为0.50%， 则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为 _元。A 9 095B 9 950C 10 945D 10 99546、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额中购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错47、封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括_。A 基金份额总额达到核准规模的80%以上B.基金合同期限为5年以上C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.
14、基金份额持有人不少于1000人48、下列属于反映货币市场基金风险指标的有A 融资比例B.平均收益率C.浮动利率债券投资情况D.投资组合平均剩余期限49、基金份额持有人大会的第一召集人是_A 基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.中国证监会 50、以投资的标的来划分，QD II基金可分为A 以股票投资为主的基金B.以债券投资为主的基金C.以浮动收益投资为主的基金D.以固定收益投资为主的基金51、 LOF 基金份额的申购、赎回采用 _原则。A 份额申购B.金额中购C.金额赎回D.份额赎回52、以下原则中，_不是基金监管的原则。A 依法监管原则B.监管的连续性和有效性原则C.周期性原则D.公开、公平和公正原则1 倍，53、将投资债券确定的投资收益的2 倍投资于股票，也就是讲安全垫放大那么如果股票亏损的幅度在以内，则基金仍能实现保本目标。A ： 20%B： 30%C： 40%D： 50%54、货币市场基金最适于_的投资者。
