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1、经纪业务系统人力资源管理办法(试行） 第一章 总则第一条 目的.为促进中信建投证券有限责任公司（以下简称“公司)经纪业务发展,吸引优秀人材，完善管理机制,防范和控制风险，根据中国证监会发布的证券公司管理办法、证券公司内部控制指引等政策法规,特制定经纪业务系统人力资源管理办法（以下简称“本办法）。第二条 适用范围。经纪业务系统包括：管理总部、营业部，以及区域交易中心。在上述范围内,各类岗位、各类员工均适用于本办法第三条 管理原则。一、经纪业务系统人力资源管理必须坚持如下原则：（一）坚持风险控制优先。（二）坚持专业岗位垂直管理。(三)坚持经济效益最大化。(四）坚持市场化运作规则。二、公司经纪管理部
2、、计划财务部、信息技术部、交易清算部作为业务主管部门,在人力资源部的协调、指导下，组织落实本办法对人力资源管理的各项要求。第二章 岗位设置及编制第四条岗位设置的指导思想。一、岗位设置是经纪业务系统人力资源管理的基础环节。二、经纪业务系统岗位设置要做到精简、高效,科学设岗、按岗配人,避免岗位的重置和缺失，减少人员的闲置和浪费。三、岗位设置要与公司经纪业务中、长期发展目标相适应，既考虑公司经纪业务的历史渊源和现状，也要注意参照国际、国内证券行业的成功经验。第五条 经纪业务系统岗位设置。一、管理总部岗位设置。(一）管理总部的主要职能：、对所辖地区的经纪业务进行协调指导，督促其完成年度绩效工作目标,加
3、强运营过程的中台控制；、组织所辖营业部贯彻落实公司各项规章制度,保障信息传递及时通畅;3、为所辖营业部业务开发、客户维护及后勤保障提供支持和服务;4、配合公司开拓投行、债券、并购等其他证券业务。（二）管理总部的岗位设置分为办公运行、客户服务、市场开拓三个类别三、营业部岗位设置.（一)营业部的主要职能：1、作为经纪业务产品及其他金融产品的运营销售平台，是经纪业务的利润中心;2、配合公司有关方面开拓投行、债券、并购等其他证券业务.(二)营业部的岗位设置，分为后台岗位和前台岗位两大类。其中,后台岗位包括:会计主管、会计、出纳，电脑主管、运行维护，开户管理、资金管理、综合管理;前台岗位包括：客户服务和
4、经纪业务销售.营业部下设的服务部岗位设置为:服务部经理、开户管理、运行维护三个岗位。三、区域交易中心岗位设置。（一）区域交易中心的主要职能是:为所在区域营业部经纪业务集中交易和清算提供服务。（二）区域交易中心岗位设置为：电脑主管、运行维护,清算主管、清算员.第六条 岗位设置的调整.经纪业务系统岗位统一设定以后,公司可以根据不同年度、不同时期经纪业务发展需要,由经纪管理部、计划财务部、信息技术部、交易清算部分别商人力资源部提出调整意见,并由人力资源部分别报送各业务线主管领导审批后，经人力资源部主管领导同意，报公司批准实施。第七条岗位说明书。一、编制岗位说明书的目的是为了明确各岗位的职责，便于落实
5、绩效管理的各项要求，经纪业务系统每个工作岗位都要制定岗位说明书。二、岗位说明书的内容包括：岗位名称、所属部门、汇报关系、岗位目的、主要职责、任职资格（条件)等内容.三、岗位说明书的编制。(一）经纪业务岗位说明书由经纪管理部负责编制;财务人员、电脑人员、清算人员的岗位说明书分别由计划财务部、信息技术部、交易清算部负责编制（岗位说明书见附件一)。(二)岗位说明书编制完成以后,提交人力资源部审核，报各业务线主管领导同意,经人力资源部主管领导批准后实施。四、岗位说明书可以根据业务发展需要予以调整和完善，原则上每年年终修订一次。第八条 人员编制。根据公司经纪业务发展需要,本着有利于成本控制和薪酬激励的原
6、则,确定人员编制。一、管理总部人员编制。总经理1人,副总经理1人;办公运行:5家营业部以下(含家)人,5家营业部以上3人；客户服务:5家营业部以下（含5家）2人,每增加3家营业部增加1人，人数最多不超过6人；市场开拓：人.以上人员编制上限为3人。二、营业部人员编制。营业部经理1人；后台岗位:开户管理1人,资金管理1人,综合管理1人,会计主管1人、出纳1人，电脑主管 1人、运行维护1人;前台岗位：客户服务、经纪业务销售7人(其中含：客户服务主管和销售主管各人)。以上人员编制上限为15人。根据工作需要，可配备营业部副经理,原则上不额外增加人员编制营业部下设一家服务部,可增加3人,即：服务部经理、开
7、户管理、运行维护各1人。三、区域交易中心人员编制。电脑主管1人、运行维护2人;清算主管1人、清算员1人（或设清算员2人，不设清算主管）。四、有下列情况之一者，可调整编制:(一）管理总部挂靠的营业部,可以增加1-2名会计岗位人员； （二)营业部资金管理岗位人员，在“第三方存管完成后,视具体情况可转为前台经纪业务销售岗位;(三)挂靠在营业部的区域交易中心，设电脑人员4人(电脑主管人,运行维护3人),所挂靠的营业部只设电脑主管1人。五、经纪业务系统各类人员编制,如因业务发展需要进行调整,由经纪管理部、计划财务部、信息技术部、交易清算部分别提出初步意见,提交人力资源部审核，报各业务线主管领导同意后，经
8、人力资源部主管领导批准实施。其中:计划财务部、信息技术部、交易清算部对编制的调整意见，需经纪管理部会签后履行上述审批程序。第三章 岗位聘任第九条 经纪业务系统岗位聘任,按照不同专业岗位、不同管理权限和风险控制的要求，分层次组织进行。一、管理总部总经理、副总经理、营业部经理的聘任,由人力资源部主管领导商经纪业务线主管领导提名,人力资源部会同经纪管理部进行任职能力专项考核,报公司审批后，由人力资源部办理聘任手续.其中：营业部经理任职能力考核吸收所在管理总部参与。二、财务人员、电脑人员、清算人员的聘任,分别由计划财务部、信息技术部、交易清算部总经理商人力资源部总经理提名，由经纪管理部会签,由人力资源
9、部办理聘任手续.其中：会计主管、电脑主管、清算主管的聘用，需由人力资源部报各业务线主管领导同意后,报人力资源部主管领导审批.三、经纪业务线其他人员的聘任。（一)管理总部其他员工聘任，由总经理提名，聘任结果报人力资源部、经纪管理部备案后，由管理总部办理聘任手续;(二）营业部其他员工聘任,由营业部经理提名，结果报所在管理总部备案后,由营业部办理聘任手续。其中:营业部副经理、服务部经理的聘任,须报经纪管理部、人力资源部审批。第十条 聘任期限及聘任形式。一、岗位聘任期限原则上不超过一年。劳动合同期限到期后不再续签劳动合同,或因故解除劳动合同的员工，其岗位聘任自行解除。二、岗位聘任以岗位聘任通知(见附件
10、二)的形式予以明确，内容应载明员工受聘的部门、岗位名称、聘任的起止日期。三、员工受聘上岗前，要详细了解所聘岗位岗位说明书的各项要求后签字确认。第十一条 岗位解聘与待岗。一、岗位解聘是指员工岗位聘任期限未满,由于各种原因,提前解除岗位聘任。(一)经纪业务系统员工解聘权限与聘任权限相对应，解聘后如离职,按照公司统一制定的员工离职管理办法办理。（二）对以下几种情况，公司采取岗位解聘方式处理：、由于工作需要,在原岗位聘任期限尚未结束,因岗位调整变动,原岗位聘任自行解除；、由于机构调整、变迁,原岗位取消,其岗位聘任自行解除;、由于主观不努力，或出现工作过失,公司提前解除岗位聘任；4、绩效评估结果不合格;
11、5、公司规定明确的其他原因.二、待岗。对个别人员待岗，按照公司员工待岗规定办理.第四章 人员录用第十二条 经纪业务系统人员招聘录用,必须在人员编制内进行，不得突破人员编制数额。第十三条招聘录用人员必须符合岗位说明书规定的上岗资格或专业条件。同时,要有良好的诚信记录，属于公司要求回避范围外的人员，且身体健康。第十四条 各岗位的招聘录用,依据不同管理权限实行不同要求。一、管理总部总经理、副总经理,营业部经理的招聘录用,由人力资源部主管领导和经纪业务线主管领导提名，经人力资源部组织面试考察后,报公司审批,人力资源部办理录用聘任手续。其中:营业部经理的面试考察,吸收管理总部参与.二、财务人员、电脑人员
12、、清算人员的招聘录用,由计划财务部、信息技术部、交易清算部分别提出人选，交经纪管理部会签,由人力资源部审核后办理录用聘任手续.其中：会计主管、电脑主管、清算主管的招聘录用,需由人力资源部报各业务线主管领导同意后,报人力资源部主管领导审批。三、经纪业务系统其他人员的招聘录用。管理总部其他员工的招聘录用，由所在机构组织面试，并向人力资源部、经纪管理部报备后，办理录用聘任手续。营业部其他人员的录用聘任,由营业部组织面试，报所在管理总部备案后,办理录用聘任手续。其中：营业部副经理、服务部经理的录用须报经纪管理部、人力资源部审批。第五章 风险管理第十五条 经纪业务系统实行重要岗位轮岗制度。一、轮岗的基本
13、原则.前台业务岗位尽量少轮或不轮岗,后台控制岗位(会计主管、电脑主管、清算主管）缩短轮岗期限。二、轮岗期限。原则上在一个岗位工作不超过2年。三、轮岗的安排根据不同管理权限，由经纪管理部、计划财务部、信息技术部、交易清算部分别组织实施.第十六条 经纪业务系统实行重要岗位强制休假制度。管理总部总经理、副总经理,营业部经理,服务部经理以及会计主管、电脑主管、清算主管、客户服务主管实行强制休假，并分别由经纪管理部、计划财务部、信息技术部、交易清算部按照考勤管理制度规定组织实施,并将具体安排通报相关的管理总部。第十七条 经纪业务系统实行重要岗位离任审计制度.一、管理总部总经理,营业部经理，服务部经理，以
14、及会计主管、清算主管离职,必须进行离任审计.二、上述人员离任审计的操作程序，依照公司离任审计的相关制度办理。离任审计结束前，被审计人员不得离岗。第十八条 经纪业务系统实行重要岗位人事审查制度。公司招聘录用管理总部总经理、副总经理,营业部经理,服务部经理，以及会计主管、电脑主管、清算主管、客户服务主管，必须进行人事审查,其主要内容：一是需经必要的人事外调；二是人事档案必须调入公司;三是要提供与原工作单位解除劳动合同证明第六章 绩效管理第十九条 公司对经纪业务系统实施绩效管理制度，并依据年度绩效评估结果兑现奖惩.一、绩效目标年初由经纪管理部分解到各营业部,并由营业部分解到每位员工。二、经纪管理部根
15、据年度绩效目标，会同管理总部对营业部进行绩效跟踪、分析和辅导.三、经纪管理部根据公司绩效管理委员会安排,年终统一组织落实绩效评估，具体办法按照公司制定的绩效管理制度及实施细则执行。第七章薪酬分配第二十条 经纪业务系统员工薪酬待遇由固定工资、佣金提成、年度绩效奖金和福利待遇四个部分组成。第二十一条 经纪业务系统员工因所在工作岗位和工作性质不同，享受不同结构的薪酬待遇，其中：营业部经理及后台员工享受固定工资、年度绩效奖金和福利待遇,原则上不享受佣金提成;前台人员享受固定工资、佣金提成和福利待遇，原则上不享受年度绩效奖金。第八章 固定工资第二十二条 固定工资是员工完成岗位职责而得到的基本工作报酬.公司根据员工岗位工作的技术水平、需要付出的努力程度、完成工作所承担的责任和工作环境等因素确定固定工资.第二十三条 固定工资按照如下原则进行分配:一、固定工资与所在地区的消费水平挂钩。每年由公司人力资源部会同经纪管理部依据各方面确定的固定工资,下达年度固定工资计划。其中：员工月度固定工资标准=所在地区系数员工所聘岗位固定工资的基本标准所在地区系数=地区类别系数城市类别系数(地区类别系数:北京、上海、深圳、广州为,苏南、浙江、福建、广东、海南等沿海
