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1、沈阳农产品配送中心物流仓储园区夹层信托基金合同沈阳农产品品配送中中心物流流仓储园园区夹层集合信信托基金金基金合同2016（ ）字字第 号号委托人：投投资者管理人：辽辽宁省投投资基金金管理公司司托管人：光光大证券券股份有有限公司司/中国国工商银银行沈阳农产品品配送中中心物流流仓储园园区夹层集合信信托基金金-基金金合同认购风险申申明书管理人辽宁省省投资基基金管理理公司申申明：管理人将恪恪尽职守守地管理理投资人人财产，履履行诚实实信用、谨谨慎勤勉勉的义务务，但管管理人在在管理、运运用或处处分财产产过程中中，可能能面临风风险。一、根据中中华人民民共和国国合同法法(以以下简称称合同同法)、中中华人民民共
2、和国国证券法法（以以下简称称证券券法）、中中华人民民共和国国证券投投资基金金法（以以下简称称基金金法）、私私募投资资基金监监督管理理暂行办办法、私私募投资资基金管管理人登登记和基基金备案案办法（试试行）及及其他相相关法律律法规和和行业自自律的有有关规定定，特此此申明如如下风险险：（一）本基基金不承承诺保本本或最低低收益，具具有较大大投资风风险，适适合风险险识别、评评估、承承受能力力较强的的合格投投资者。（二）投资资人应以以自己合合法所有有的资金金认购基基金份额额，不得得非法汇汇集他人人资金参参与本基基金。（三）管理理人按基基金文件件约定管管理、运运用和处处分基金金财产所所产生的的风险，由由基金
3、财财产承担担。管理理人因违违背基金金文件约约定或因因处理基基金事务务不当而而造成基基金财产产损失的的，由管管理人以以固有财财产赔偿偿；不足足赔偿时时，由投投资人自自担。二、基于证证券类投投资的高高风险性性，管理理人在此此向投资资人特别别申明如如下风险险：（一）本基基金不承承诺保证证本金安安全或最最低收益益，具有有较大投投资风险险，在最最不利的的情况下下，投资资者可能能会亏损损基金本本金。（二）投资资人已充充分了解解本基金金投资理理念和投投资策略略，并出出于对本本基金管管理人/投资管管理人的的了解和和信任。管管理人依依据法律律法规之之规定及及基金文文件约定定独立自自主地进进行证券券投资决决策，并
4、并进行基基金财产产的运用用。本基基金的投投资建议议及投资资决策乃乃依据证证券市场场情况相相机做出出，并不不能保证证基金盈盈利，由由此引致致的全部部风险将将由基金金财产承承担。本本基金涉涉及投资资品种的的可行性性、真实实性及相相关投资资风险由由管理人人承担，托托管人和和外包服服务机构构不承担担任何责责任。（三）管理理人、基基金资金金托管人人及证券券经纪人人等相关关机构和和人员的的过往业业绩不代代表本基基金未来来运作的的实际效效果。（四）投资资人在认认购本基基金前，应应详阅并并准确理理解基金金文件中中关于风风险揭示示的全部部内容。在签署本申申明书和和XXX基金基基金合同同（下下称“基金合合同”）前
5、，投投资人应应仔细阅阅读本申申明书、基基金合同同及其他他基金文文件，谨谨慎做出出是否签签署基金金合同的的决策。投投资人在在认购风风险申明明书上签签字，即即表明已已认真阅阅读并准准确理解解所有基基金文件件，承诺诺符合基基金合同同中关于于投资人人资格的的要求，并并愿意依依法承担担相应的的基金投投资风险险。投资人申明明：（一）投资资人已详详阅并准准确理解解本申明明书及相相关基金金文件所所提示的的风险，并并自愿承承担由上上述风险险引致的的全部后后果。（二）投资资人承诺诺：以自自己合法法所有资资金 4450000 万万元人民民币（含含认/申申购费），认认购本基基金的基基金份额额，并未未非法汇汇集他人人资
6、金参参与本基基金。（三）管理理人已履履行了风风险提示示义务，投投资人已已知悉并并接受其其提示的的所有内内容，并并独立做做出与管管理人签签署决定定。投资人（签签章）： 基金管管理人（盖盖章）：法定代表人人： 法定定代表人人：201 年 月 日 2201 年 月 日目 录录第一节 前前言2第二节 释释义3第三节 声声明与承承诺5第四节 基基金的基基本情况况6第五节 基基金份额额的初始始销售7第六节 基基金的备备案9第七节 份份额的分分级10第八节 基基金的申申购和赎赎回11第九节 当当事人及及权利义义务12第十节 基基金份额额的登记记15第十一节 基金的的投资16第十二节 基金的的财产17第十三节
7、 划款指指令的发发送、确确认与执执行19第十四节 交易及及交收清清算安排排22第十五节 越权交交易24第十六节 基金财财产的估估值和会会计核算算26第十七节 基金的的费用与与税收31第十八节 基金的的收益分分配35第十九节 份额持持有人会会议35第二十节 信息披披露38第二十一节节 风险揭揭示39第二十二节节 基金合合同的变变更、终终止与财财产清算算41第二十三节节 违约责责任及纠纠纷解决决44第二十四节节 基金合合同的效效力45第二十五节节 其他事事项461XX基金基金合同第一节 前前言（一）订立立本合同同的依据据、目的的和原则则1、根据中中华人民民共和国国合同法法(以以下简称称合同同法)、
8、中中华人民民共和国国证券法法（以以下简称称证券券法）、中中华人民民共和国国证券投投资基金金法（以以下简称称基金金法）、私私募投资资基金监监督管理理暂行办办法、私私募投资资基金管管理人登登记和基基金备案案办法（试试行）及及其他相相关法律律法规和和行业自自律的有有关规定定，本合合同三方方经友好好协商，在在平等、自自愿、互互利和诚诚实信用用的基础础上，就就投资人人委托管管理人设设立基金金的相关关事宜达达成一致致意见，特特订立本本合同，以以兹信守守。2、订立本本基金合合同的目目的是为为了明确确投资人人、管理理人和托托管人在在特定资资产管理理业务过过程中的的权利、义义务及职职责，确确保委托托财产的的安全
9、，保保护当事事人各方方的合法法权益。3、订立本本基金合合同的原原则是平平等自愿愿、诚实实信用、充充分保护护本合同同各方当当事人的的合法权权益。（二）投资资人自签签订基金金合同即即成为基基金合同同的当事事人。在在本合同同存续期期间，投投资人自自全部退退出基金金之日起起，该投投资人不不再是基基金的投投资人和和基金合合同的当当事人。中中国证券券投资基基金业协协会接受受本合同同的备案案并不表表明其对对基金的的价值和和收益做做出实质质性判断断或保证证，也不不表明投投资于基基金没有有风险。第二节 释释义本合同除非非文义另另有所指指，下列列词语具具有以下下含义： 私募基金、本本基金：指XXX基金。 合格投资
10、者者：达到到规定的的资产规规模或者者收入水水平，并并且具备备相应的的风险识识别能力力和风险险承担能能力、其其基金份份额认购购或首次次申购金金额不低低于规定定限额的的自然人人、机构构。具体体标准由由相关法法律法规规、本合合同及中中国证监监会做出出规定。 基金投资者者、投资资人、委委托人、基基金份额额持有人人：指投投资于本本基金的的合格投投资者，包包括自然然人投资资者、机机构投资资者； 基金本金、基基金资金金：指投投资人认认购基金金份额时时交付的的委托资资金。 基金财产：管理人人因承诺诺基金而而取得的的财产是是基金财财产。管管理人因因基金财财产的管管理、运运用、处处分或者者其它情情形而取取得的财财
11、产，也也归入基基金财产产。 基金份额：基金项项下所有有基金受受益权划划分为等等额的份份额，每每一份基基金受益益权为一一份基金金份额。 基金份额净净值： T日基基金份额额净值T日基基金财产产净值T日基基金份额额总份数数（T日日为估值值日）。 基金份额累累计净值值：基金份额额净值和基金历历史上累累计份额额派息金金额之和和。 开放日：指指投资人人申购或或赎回基基金份额额的日期期。 基金文件：指本基基金合同同和认购购风险申申明书。 管理人、投投资管理理人：本本基金合合同特指指XX公公司。 托管人：指指本基金金聘请的的基金资资金托管管人，即即XX证证券股份份有限公公司。 外包机构：接受基基金管理理人委托
12、托，根据据与其签签订的金金融外包包服务协协议中约约定的服服务范围围，为本本基金提提供基金金运营服服务的机机构，本本基金的的外包机机构为XXX证券券股份有有限公司司。 注册登记机机构：基基金管理理人或其其委托办办理私募募基金份份额注册册登记业业务的机机构。本本基金的的注册登登记机构构为XXX证券股股份有限限公司。 托管资金专专用账户户（简称称“托管账账户”）：基基金托管管人为基基金财产产在具有有基金托托管资格格的商业业银行开开立的银银行结算算账户，用用于基金金财产中中现金资资产的归归集、存存放与支支付，该该账户不不得存放放其他性性质资金金。 证券账户：根据中中国证监监会有关关规定和和中国证证券登
13、记记结算有有限责任任公司（下下称“中国结结算”）等相相关机构构的有关关业务规规则，由由基金托托管人为为基金财财产在中中国结算算上海分分公司、深深圳分公公司开设设的证券券账户。 证券交易资资金账户户：基金金管理人人为基金金财产在在证券经经纪机构构下属的的证券营营业部开开立的证证券交易易资金账账户，用用于基金金财产证证券交易易结算资资金的存存管、记记载交易易结算资资金的变变动明细细以及场场内证券券交易清清算。证证券交易易资金账账户按照照“第三方方存管”模式与与托管账账户建立立一一对对应关系系，由基基金托管管人通过过银证转转账的方方式完成成资金划划付。 基金资产总总值：本本基金拥拥有的各各类有价价证
14、券、银银行存款款本息及及其他资资产的价价值总和和。 基金资产估估值：计计算、评估基基金资产产和负债债的价值值，以确确定本基基金资产产净值和和基金份份额净值值的过程程。 募集期：指指本基金金的初始始销售期期限。 存续期：指指本基金金成立至至清算之之间的期期限。 认购：指在在募集期期间，基基金投资资者按照照本合同同的约定定购买本本基金份份额的行行为。 申购：指在在基金开开放日，基基金投资资者按照照本合同同的规定定购买本本基金份份额的行行为。 赎回：指在在基金开开放日，基基金投资资者按照照本合同同的规定定将本基基金份额额兑换为为现金的的行为。 不可抗力：指本合合同当事事人不能能预见、不不能避免免、不
15、能能克服的的客观情情况。第三节 声声明与承承诺（一）投资资人声明明委托财财产为其其拥有合合法处分分权的资资产，保保证委托托财产的的来源及及用途符符合国家家有关规规定，保保证有完完全及合合法的授授权委托托管理人人和托管管人进行行委托财财产的投投资管理理和托管管业务，保保证没有有任何其其他限制制性条件件妨碍管管理人和和托管人人对该委委托财产产行使相相关权利利且该权权利不会会为任何何其他第第三方所所质疑；投资人人声明已已充分理理解本合合同全文文，了解解相关权权利、义义务，了了解法律律法规及及所投资资基金的的风险收收益特征征，愿意意承担相相应的投投资风险险，本委委托事项项符合其其业务决决策程序序的要求求；投资资人
