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1、内控合规与风险管理知识竞赛参考范围1.合规局部1.1?保险法?重点内容：第二、三、四、五、六、七章1.2关于印发?中国保监会关于进一步标准财产保险市场秩序工作方案?的通知保监发202170号重点内容：第一、二、三、四项1.3合规管理根本规定1.3.1?保险公司合规管理指引?保监发200791号 重点内容：第一、二、三章1.3.2?关于加强公司合规工作的假设干意见?人保财险发2021232号重点内容：“三道防线的有关内容1.4业务经营管理规定1.4.1?财产保险公司保险条款和保险费率管理方法?保监会令2021第3号重点内容：第二、三、四、六章1.4.2?关于实施有关问题的通知?保监发202143
2、号重点内容：第一、二条1.4.3?机动车交通事故责任强制保险条例?国务院令2006第462号重点内容：第十三、十四、十六、十七、三十八条1.4.4?关于加强机动车交通事故责任强制保险管理的通知?保监发200671号重点内容：第三条1.4.5?关于防范车险理赔环节风险的通知?保监发202190号1.4.6?关于大型商业风险和统括保单业务有关问题的通知?保监发200216号重点内容：第一、二、三、四、五条1.4.7?关于统括保单业务有关问题的补充通知?保监发200232号1.4.8?关于财产保险投标业务有关问题的通知?保监发200383号1.4.9?关于标准财产保险公司 营销专用产品开发和管理的通
3、知?保监发200732号重点内容：第二、三、八、九、十、十一、十二条1.4.10?关于进一步加强财产保险公司电销专用产品管理的通知?保监发202194号重点内容：第一、二条1.5中介管理规定1.5.1?保险公司中介业务违法行为处分方法?保监会令2021第4号重点内容：第七至二十一条1.5.2?关于加强保险公司中介业务管理的通知?保监发2021107号1.6机构人员管理规定1.6.1?保险公司管理规定?保监会令2021年第1号重点内容：第三条、第三章、第二十六条、二十七条、第六章、第三十八条、第六十条1.6.2?保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定?保监会令2021年第2号重点内容：
4、第四、五、十二、十三、十四、十五、十九、二十一、三十条1.7问责与禁令相关规定1.7.1?保险机构案件责任追究指导意见?保监发202112号重点内容：第三、八、十、十八、十九、二十条?中国人民财产保险股份关于“六条禁令处理方法?人保财险发2003177号1.7.3?中国人民财产保险股份财经纪律“十五条禁令?人保财险发202111号1.7.4?中国人民财产保险股份理赔纪律“八条禁令?人保财险发2021195号1.8反洗钱与关联交易管理规定1.8.1?中国人民财产保险股份反洗钱工作方法?人保财险发200772号重点内容：第十二条、第十三条、第十四条、第二十八条1.8.2?保险公司关联交易管理暂行方
5、法?保监发200724号重点内容：第七条、第八条、第十条、第十一条、第十四条、第二十二条1.8.3?金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理方法?中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证劵监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令2007第2号重点内容：第十二条第三十五条1.8.4?中华人民共和国反洗钱法?中华人民共和国主席令第56号重点内容：第五条第三十二条1.8.5?金融机构大额交易和可疑交易报告管理方法?中国人民银行令2006第2号重点内容：第十六条第二十一条1.8.6?金融机构反洗钱规定?中国人民银行令【2006】第1号重点内容：第二十三条第二十七条?金融机构报告涉嫌恐
6、怖融资的可疑交易管理方法?中国人民银行令2007第1号重点内容：第三条、第四条、第五条1.9其他1.9.1?关于标准保险机构对外担保有关事项的通知?保监发20215号 ?国有及国有控股保险机构“小金库专项治理试点工作方案?保监发202165号重点内容：第二条2.风险局部2.1 ?保险公司风险管理指引试行?保监会发【2007】23号2.2 ?保险公司偿付能力管理规定?保监会令【2021】1号2.3 ?中国人民财产保险股份会计根底工作标准?2021年版重点内容：第二章、第三章2.4 COSO的?企业风险管理整合框架?2005年版东北财经大学出版社重点内容：第一章3内控局部3.1 五部委标准 ?财政
7、部 证监会 审计署 银监会 保监会关于印发的通知?财会20217号 ?财政部 证监会 审计署 银监会 保监会关于印发企业内部控制配套指引的通知?财会202111号重点内容：附件2?企业内部控制评价指引?3.2 ?保险公司内部控制根本准那么?：重点内容：第一章第四、五、六、七、八、九条；第二章第一节十二条、第二节、第三节；第三章、第四章3.3 中国人民财产保险股份内部控制手册2021年版重点内容：目录3.4中国人民财产保险股份内部控制评价手册2021年版重点内容：目录3.5 ?公司主要业务流程不相容职务控制规定?重点内容：关于印发?公司主要业务流程不相容职务控制规定?的通知人保财险发2021312号、?公司主要业务流程不相容职务控制规定?3.6 ?中国人民财产保险股份规章制度管理方法(试行)?人保财险发2021309号
