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1、l 单选题1、 沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（D）。A.1993年12月和1994年11月 B.1993年10月和1994年12月C.1994年10月和1993年12月 D1993年12月和1994年10月2、 证券交易所质押式回购实行（B）。A.抵押库制度 B.质押库制度 C.扣押制度 D.第三方看管3、 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的（C）进行报价。 A.月收益率 B.季度收益率 C.年收益率 D.加权平均收益率4、 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（B）。 A.每百元资金到期收益 B.每百元资金到期年收益
2、C.每千元资金到期年收益 D.每万元资金到期年收益5、 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（A），单笔申报最大数量应当不超过（A）。 A.100手或其整数倍，1万手 B.10手或其整数倍，1万手 C.10张及其整数倍，10万张 D.10张及其整数倍，1万张6、 深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（B）。 A.0.005元或其整数倍 B.0.01元或其整数倍 C.0.05元或其整数倍 D.0.1元或其整数倍7、 深证证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（B）。A.1万张 B.10万张 C.50万张 D.100万张8、
3、全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（B）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。 A.中国证监会 B.中国人民银行 C.中国证券业协会 D.中国银行业监督管理委员会9、 2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（A），最长为（A）。 A.1天，1年 B.2天，1年 C.10天，1年 D.50天，1年10、 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（C），交易单位为债券面额（C）。 A.1万元，1万元 B.10万元，10万元 C.10万元，1万元 D.10元，1元
4、11、 （B）是指参与者为达成交易而直接面向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价。 A.公开报价 B.对话报价 C.格式化询价 D.双边报价12、 （D）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债务买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。 A.公开报价 B.对话报价 C.格式化询价 D.双边报价13、 （C）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。 A.公开报价 B.对话报价 C.格式化询价 D.双边报价14、 债券回购（A）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。 A.成
5、交通知单 B.成交传真件 C.成交确认单 D.成交协议书15、 债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（B）人民币以下的罚款。 A.2万元 B.3万元 C.7万元 D.10万元16、 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（C）。 A.61天 B.90天 C.91天 D.97天17、 买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价债券在回购期间的新增应计利息应（C）首期交易净价。 A.小于 B.等于 C.大于 D.包括18、 全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券
6、种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（B），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（B）。 A.20%，20% B.20%，200% C.200%，20% D.200%，200% 19、 上海证券交易所买断式回购交易按照（B）进行申报。 A.交易的券种 B.证券账户 C.回购期限 D.价格20、 上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（D）进行申报。 A.到期价（净价） B.到期现价（净价） C.到期购回价（全价） D.到期购回价（净价）21、 上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小（A）手，最大（A）手。 A.1000，50
7、000 B.5000，10000 C.1000，10000 D.500，100022、 全国银行间债务市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（B）进行的债券交易行为。 A.竞价方式 B.询价方式 C.招投标方式 D.定价方式23、 （A）是全国银行间债券市场的主管部门。 A.中国人民银行 B.中国银行业监督管理委员会 C.财政部 D.中央国债登记结算有限责任公司24、 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（D）。 A.由正回购方决定 B.由中国人民银行统一制定 C.由逆回购方决定 D.由回购双方约定25、 格式化询价是指参与者必须按照（C）规定的格式内容填报自己的交易
8、意向。 A.中国人民银行 B.证券交易所 C.交易系统 D.结算代理人26、 债券买断式回购交易也称（B）。 A.封闭式回购 B.开放式回购 C.一次性回购 D.双向回购27、 全国银行间市场买断式回购以（C）。 A.全价交易、全价结算 B.净价交易、净价结算 C.净价交易、全价结算 D.全价交易、净价结算28、 全国银行间市场买断式回购中，（D）负责买断式回购交易的日常监测工作。 A.中央结算公司 B.中国人民银行 C.中国银行业监督委员会 D.同业中心29、 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（B）制度。 A.权限审批 B.交易权限管理 C.资格认定 D.权限最小化30、 上海证券交
9、易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（A）确定。 A.上海证券交易所 B.中国人民银行 C.交易双方协商 D.同业中心31、 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（C）手（含），以上，可采用大宗交易方式进行。 A.1000 B.5000 C.10000 D.5000032、 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（B）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。 A.1年期国债利率 B.约定回购利率 C.1年定期存款 D.活期存款利率 33、 参与全国银行间市场质押式回购交易的双方
10、应在（B）办理债券的质押登记。 A.全国银行间同业拆借中心 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.证券登记结算公司 D.证券交易所34、 关于开展国债买断式回购业务的通知要求，于2004年12月6日，（A）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。 A.2004年记账式（十期） B.2005年记账式（二期） C.2005年记账式（十期） D.2004年记账式（二期）35、 上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（C）。 A.10% B.15% C.20% D.25%l 多选题1、 开展债券回购交易业务的主要场所为（ABD）。
11、 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.中央结算公司 D.全国银行间同业拆借中心2、 交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（ABC）等。 A.证券公司 B.保险公司 C.证券投资基金 D. 商业银行3、 上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（BC）。 A.63天 B.91天 C.182天 D.273天4、 深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（ABCD）几个品种。 A.1天 B.2天 C.3天 D.7天5、 全国银行间债券回购参与者包括（ACD）。 A.中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 B.经中国人民银行批准经营人民
12、币业务的外国银行总行 C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构 D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行 6、 全国银行间市场质押式回购中，（AC）共同构成回购交易完整的回购合同。 A.回购成交合同 B.回购交易合同 C.债券回购主协议 D.债券回购协议7、 全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（ABC）。 A.各全国性商业银行 B.烟台住房储蓄银行 C.部分符合条件的城市商业银行 D.部分符合条件的农业银行8、 全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（ABCD）等。 A.成交单 B
13、.电报 C.电传 D.传真9、 全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括以下（ABD）几个交易步骤。 A.自主报价 B.格式化询价 C.累计投票询价 D.确认成交 10、 全国银行间债券市场交易管理办法第34条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格（ABCD）。 A.擅自从事借券、租券等融券业务 B.擅自交易未经批准上市债券 C.制造并提供虚假资料和交易信息 D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格11、 债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的
14、处罚措施有（ABCD）。 A.由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款 B.可暂停或取消其债券交易业务资格 C.对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分 D.违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理12、 债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（CD）。 A.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方 B.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权 C.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方 D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权13、 买断式回购这一特
