基金法律法规2.docx

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1、基金法律法规 21(单选题)我国对公募基金实行（）。A注册制 B审核制 C核准制 D批准制 解析：正确答案”A“， 你的答案无 我国对公募基金实行注册制。2(单选题)LOF基金场内认购的基金份额登记在（）系统。A中国结算公司的开放式基金注册登记 B中国结算公司证券登记结算 C管理人注册登记 D托管人托管 解析：正确答案”B“， 你的答案无 LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统；场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。3(单选题)下列关于ETF的表述，错误的有（）。A正常情况下，

2、套利活动会使套利机会消失 BETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场同步进行的制度安排 CETF基金份额是不变的 DETF可能出现折价交易现象 解析：正确答案”C“， 你的答案无 ETF基金份额时可以变化的4(单选题)债券基金与单一债券比较看，其特点是（）。A债券基金的收益更加稳定 B债券基金承担的利率风险比单一债券小 C债券基金的收益率比较便于计算 D债券基金的信用风险比较分散 解析：正确答案”D“， 你的答案无 债券的收益更稳定，A错误；债券基金承担的利率风险比单一债券大，B错误；债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测，C错误。5(单选题)下列说法错误的是（）。A在

3、产品策略方面，中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点 B在价格策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式 C销售渠道较为单一，以银行和券商代销为主 D在促销策略方面，轻首发重持续营销 解析：正确答案”D“， 你的答案无 在促销策略方面，重首发轻持续营销。6(单选题)ETF的申购是指（）。A用一篮子股票换取ETF份额 B用现金换取ETF份额 C用ETF份额换取一篮子股票 D把ETF份额换成现金 解析：正确答案”A“， 你的答案无 ETF的特点之一是独特的实物申购、赎回机制。申购ETF时需要用一篮子股票换取，赎回时得到的是相应的一篮子股票。7(单选题)关于封闭

4、式基金交易账户开立的陈述，正确的是（）。A已开设证券账户的可以再开设基金账户 B基金账户只能用于基金的认购及交易 C每个有效身份证件可以开设多个基金账户 D基金账户开户在证券登记机构办理 解析：正确答案”D“， 你的答案无 已开设证券账户的不能再重复开设基金账户，A错误；基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易，B错误；每个有效身份证件只允许开设一个基金账户，C错误。8(单选题)关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法正确的是（）。A信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上 B只要代表基金份额10以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持

5、有人大会 C基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。 D基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10以上的持有人提议召集 解析：正确答案”B“， 你的答案无 当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。9(单选题)下列不属于投资者教育内容的是（）。A投资决策教育 B资产配置教育 C权益保护教育 D利润增值教育 解析：正确答案”D“， 你的答案无 投资者教育的内容主要包括三个方面：投资决策教育、资产配置

6、教育和权益保护教育。10(单选题)一般情况下，认购LOF份额时不需要开立（）。A深交所开放式基金账户 B深交所证券账户 C上交所开放式基金账户 D深交所基金账户 解析：正确答案”C“， 你的答案无 目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务，认购LOF份额时不需要开立上交所开放式基金账户。11(单选题)基金销售机构不包括（）。A商业银行 B保险公司 C证券公司 D基金评价机构 解析：正确答案”D“， 你的答案无 基金评价机构属于基金的服务机构，D错误。12(单选题)下列市场的分类不是以交易标的为划分标准的是（）。A票据市场 B证券市场 C外汇市场 D现货市场 解析：正确答案”D“， 你的答案无

7、 现货市场和期货市场是按照交割期限进行的划分，D错误。13(单选题)企业所有风险管理要素的基础是（）。A内部环境 B目标设定 C风险评估 D风险应对 解析：正确答案”A“， 你的答案无 暂无，请查看考友笔记14(单选题)下列关于我国证券投资基金的表述，错误的是（）。A每只基金都有一个基金合同 B证券投资基金通过发行基金份额方式募集 C投资者通过购买基金份额投资的股票直接进行证券投资 D证券投资基金是一种间接投资工具 解析：正确答案”C“， 你的答案无 投资者通过购买基金份额间接进行证券投资。15(单选题)客户至上的基本要求是（）的利益优先。A客户 B基金托管人 C基金管理人 D基金销售机构 解

8、析：正确答案”A“， 你的答案无 客户至上的基本要求是客户的利益优先。16(单选题)下列关于开放式基金的表述，不正确的有（）。A开放式基金的认购费率不得超过3 B我国债券型基金的认购费率通常低于1 C我国货币型基金一般没有认购费用 D我国股票型基金的认购费率大多在11.5间 解析：正确答案”A“， 你的答案无 开放式基金的认购费率最高一般不超过1.5%。17(单选题)基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括（）。A境外托管人托管资产规模 B境外投资顾问主要负责人家庭背景 C境外投资顾问成立时间 D境外托管人办公地址 解析：正确答案”B“， 你的答案无

9、境外投资顾问主要负责人家庭背景无需在招募说明书中披露。18(单选题)不属于公募基金的特点有（）。A接受监管部门的严格监管 B采用公开发行方式 C发行对象固定 D发行对象不固定 解析：正确答案”C“， 你的答案无 基础题19(单选题)根据基金管理公司风险管理指引（试行），反洗钱合规性风险管理措施不包括（）。A建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 B制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存 C对宣传推介材料进行合规审核 D严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控 解析：正确答案”C“， 你的答案无 对宣传推介材料进行合规审核属于销售

10、合规风险管理措施。20(单选题)不属于CPPI投资策略的是（）。A计算安全垫 B确定保本资产比例，并将其余资产投资于风险资产 C设定价值底线 D按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例，并将其余资产投资于保本资产 解析：正确答案”B“， 你的答案无 基本题 无解析21(单选题)非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。A基金业协会 B证券业协会 C证监会 D银监会 解析：正确答案”A“， 你的答案无 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。22(单选题)以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中，正确的是（）。A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准 B基金托管人资格由中国

11、证监会核准 C基金托管人资格由中国银监会核准 D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 解析：正确答案”A“， 你的答案无 基金托管人资格由中国证监会和银监会核准23(单选题)狭义基金监管主体（）。A基金行业自律组织 B政府基金监管机构 C基金机构内部监管 D社会力量 解析：正确答案”B“， 你的答案无 狭义基金监管主体：政府基金监管机构。24(单选题)开放式基金份额的认购业务可以由（）直接办理，也可以由其委托的其他机构代为办理。A基金管理人 B基金销售机构 C商业银行 D保险公司 解析：正确答案”A“， 你的答案无 投资者认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公

12、司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。25(单选题)基金的服务机构不包括（）。A基金管理人 B基金评级机构 C律师事务所 D基金持有人 解析：正确答案”D“， 你的答案无 基金管理人、基金评级机构和律师事务所属于基金的服务机构。26(单选题)可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。A基金份额持有人大会的召开 B基金管理人或基金托管人变更 C开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项 D延长基金合同期限 解析：正确答案”C“， 你的答案无 开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项不属于对交易价格产生重

13、大影响的事项。27(单选题)基金合同所包含的重要信息不包括（）。A基金的持有人结构 B基金的运作方式 C基金的投资基本要素 D基金的投资方向 解析：正确答案”D“， 你的答案无 基金合同中不包含基金的投资方向。28(单选题)下列关于货币市场基金信息披露的表述，错误的是（）。A货币市场基金收益公告主要指每万份基金净收益和7日年化收益率 B当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过0.5时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告 C货币市场基金需要披露净值增长率 D货币市场基金没有必要披露基金份额净值信息，而是披露收益公告 解析：正确答案”C

14、“， 你的答案无 货币市场基金份额净值保持为1元，无需披露净值增长率。29(单选题)下列说法中，错误的是（）。A合规管理部门要保持行使权力的独立性，因此要与其他部门之间保持绝对的独立 B管理人要将合规考核结果与员工的绩效工资和高管人员竞聘考核相结合 C合规文化建设要充分发挥人的主观能动性，将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理的每笔业务，做到全员参与，各负其责 D公司领导是各项合规管理制度的制定者和传达者，应当明确合规文化建设的重要性 解析：正确答案”A“， 你的答案无 合规管理部门在一定程度上要保持行使权力的独立性，但并不是说与其他部门之间保持绝对的独立，A错误。30(单选题)不属于按投资

15、市场对股票基金分类的是（）。A国内股票基金 B国外股票基金 C全球股票基金 D成长型股票基金 解析：正确答案”D“， 你的答案无 基础题31(单选题)下列关于股票基金的表述，说法错误的是（）。A股票基金能给投资者带来稳定收入 B股票基金以追求长期的资本增值为目标 C长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段 D与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高 解析：正确答案”A“， 你的答案无 股票型基金以追求长期的资本增值为目标。32(单选题)道德的特征有（）。A公开性 B相同性 C自由性 D继承性 解析：正确答案”D“， 你的答案无 道德的特征有：差异性、继承性、约束性、具体性。33(单选题)下列不属于基金托管人职责的是（）。A复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回的价格 B根据管理人的指令，及时办理清算、交割 C保存业务记录、账册和报表 D计算公告基金资产净值 解析：正确答案”D“， 你的答案无 计算公告基金资产净值是基金管理人的职责。34(单选题)在企业风险管理的过程中，（）要求