《证券基础知识725551.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券基础知识725551.doc（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券基础知识725551 交易席位 会员在交易所必须开设一个或一个以上的交易席位交易席位是券商会员与交易所进行交易指令申报和回报的通道目前交易席位报盘主要有以下三种方式 有形席位报盘方式申报指令由会员通过电话通知设在交易大厅内的称为红马甲的交易员手工输入交易主机此种方式在以前没有无形席位时使用现在主要用于在无形席位出现故障时作为紧急申报指令使用或某些会员不通过柜台申报的特殊业务如有些回购业务专户的委托等特点为速度慢易出错 DBF无形席位报盘申报指令由会员经其柜台系统由柜台系统的报盘机写入交易所fox接口库通过无形席位报盘系统自动输送至交易主机特点为速度快准确性较高但因为是fox交换安全性和可靠
2、性较差在断电等故障时fox库易被损坏 SQL无形席位报盘申报指令由会员经其柜台系统由柜台系统的报盘机写入交易所SQL接口库通过无形席位报盘系统自动输送至交易主机此种方式的特点速度最快准确性安全性和可靠性高 指定交易和转托管 上交所实行全面指定交易制度从事B股交易的境外投资者除外投资者可以变更指定交易指定交易撤销后即可重新申办指定交易 深交所投资者可以以同一证券帐户在多个证券营业部买入证券但必须在原买入证券的营业部委托卖出该证券 若要变更指定交易必须先在原指定营业部办理撤销指定交易手续该营业部审核其无交易交收责任后由该营业部办理指定交易的撤销指定交易撤销后投资者即可到新的营业部重新办理指定交易手
3、续指定交易即时生效完成后即可进行证券买卖 投资者买入证券后可以向原买入证券的营业部发出转托管指令转托管完成后投资者才可以在转入营业部卖出其证券 上海新开户当天不能买进股票因为开户是在登记结算公司交易是在上交所两个机构之间数据库不能及时对接要等晚上清算后接上因此次日才能买股票上海股票当天在其它营业部撤销指定交易在另一个营业部当天可指定但你的股票在新营业部看不到明细只能根据你的记忆卖出深圳股票上一个交易日办理转托管的第二天可在新营业部卖出 指定交易在什么情况下不能撤销 指定交易不能撤销的几种情况 1 当天有成交 2 当天有委托未成交 3 登记公司认为不能撤销的情况 在新股认购和新股配售期内投资者不
4、宜撤销指定交易这是因为 资新股认购期内不撤销指定交易这是为了保护投资者的合法权益防止证券营业部因投资者撤消指定交易后无法将未中签的申购资金退还在用资金申购上网发行的新股时新股发行期一般为4天参加新股申购的投资者应在T4日T为发行日后才办理撤销指定交易为宜 对于按市值配售发行新股由于发行方式的变化指定交易撤销可以分以下几种情况处理 T日当天尚未申购也未有其他未履行的交易交收责任的账户可以撤销指定交易 T1日已参与配售申购的账户存在中签并须缴款的可能属未履行完交易交收责任不可以撤销指定交易 T2日参与配售申购但未中签且未有其他未履行的交易交收责任的账户可以撤销指定交易已中签的账户须缴款属未履行完交
5、易交收责任不可以撤销指定交易 T3日中签的账户不可以撤销指定交易 T4日未有其他未履行的交易交收责任的账户可以撤销指定交易 投资者指定交易为何指定不了 有以下两种情况一种可能是该股东帐号刚刚开出还未生效新开出的股东帐号T1日才能生效这些帐号开出当天无法办理指定交易另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部误指定了 什么是集合竞价 在每个交易日规定时间段内上午915-925将数笔委托报价或一时段内的全部委托报价集中在一起根据不高於申买价和不低於申卖价的原则产生一个成交价格且在这个价格下成交的股票数量最大并将这个价格作为全部成交委托的交易价格A股和B股 基金投资基金 债券含企业债券公司债券可转换公
6、司债券金融债券及政府债券等 债券回购 其他交易品种 如债转股交易新股申购新股配售配股增发申购等 交易单位 1 股票的交易单位为股100股1手委托买入数量必须为100股或其整数倍 2 基金的交易单位为份100份1手委托买入数量必须为100份或其整数倍 3 国债现券和可转换债券的交易单位为手1000元面额1手委托买入数量必须为1手或其整数倍 4当委托数量不能全部成交或分红送股时可能出现零股 不足1手的为零股零股只能委托卖出不能委托买入零股 委托价格市价就是以市场上对方报价成交如你是买家就以当前市场卖家报价成交只要有人报价你就成交所以不需要委托价格系统根据最近成交估算可委托数量交易所规定在哪些交易时
7、间不能撤单 深圳交易所规定920 9251457 1500不接受撤单申报925 930交易主机只接受申报但不得申报或撤单申报作处理上海交易所规定920 925不接受撤单申报 深交所开市期间停牌的停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易停牌期间可以申报申报也可以撤销复牌时对已接受的申报实行集合竞价 股票交易收那些费用目前投资者在我国券商交易上交所和深交所挂牌的股基金债券时需交纳的各项费用主要有委托费佣金印花税过户费等 委托费这笔费用主要用于支付通讯等方面的开支一般按笔计算交易上海股票基金时上海本地券商按每笔元收费异地券商按每笔元收费交易深圳股票基金时券商按元收费 佣金这是投资者在委托买卖成交后所需
8、支付给券商的费用上海股票基金及深圳股票均按实际成交金额的千分之三点五向券商支付上海股票基金成交佣金起点为10元深圳股票成交佣金起点为元深圳基金按实际成交金额的千分之三收取佣金债券交易佣金收取最高不超过实际成交金额的千分之二大宗交易可适当降低 印花税投资者在卖出成交后支付给财税部门的税收上海股票及深圳股票均按实际成交金额的千分之一支付此税收由券商代扣后由交易所统一代缴债券与基金交易均免交此项税收 过户费这是指股票成交后更换户名所需支付的费用由于我国两家交易所不同的运作方式上海股票采取的是中央登记统一托管所以此费用只在投资者进行上海股票基金交易中才支付此费用深股交易时无此费用此费用按成交股票数量以
9、每股为单位的千分之一支付不足元按元收 转托管费这是办理深圳股票基金转托管业务时所支付的费用此费用按户计算每户办理转托管时需向转出方券商支付30元 深圳交易所收费标准印花税为成交金额的01佣金不超过成交金额的03最低5元上海交易所收费标准印花税为成交金额的01佣金不超过成交金额的03最低5元过户费为成交面额股数的01最低1元 T1交收 T表示交易当天T1表示交易日当天的第二天T1交易制度指投资者当天买入的证券不能在当天卖出需待第二天进行自动交割过户后方可卖出资金使用上当天卖出股票的资金回到投资者账户上可以用来买入股票但不能当天提取必须到交收后才能提款A股为T1交收B股为T3交收 分红派息我国公司
10、法规定公司股东作为出资者按投入公司的资本额享有所有者的资产权益这种资产受益的权利就是股东的分红权一般地说来股东可以以三种形式实现分红权1以上市公司当年利润派发现金2以公司当年利润派发新股3以公司盈余公积金转增股本除权除息什么是股权登记日除权除息日上市公司的股份每日在交易市场上流通上市公司在送股派息或配股的时候需要定出某一天界定哪些股东可以参加分红或参与配股定出的这一天就是股权登记日也就是说在股权登记日这一天仍持有或买进该公司的股票的投资者可以享有此次分红或参与此次配股股权登记日后的第一天就是除权日或除息日这一天或以后购入该公司股票的股东不再享有该公司此次分红配股NXDXRDR分别表示什么当股票
11、名称前出现了N字表示这只股是当日新上市的股票字母N是英语New新的缩写看到带有N字头的股票时投资者除了知道它是新股还应认识到这只股票的股价当日在市场上是不受涨跌幅限制的涨幅可以高于10跌幅也可深于10这样就较容易控制风险和把握投资机会当股票名称前出现XD字样时表示当日是这只股票的除息日XD是英语Exclud除去Dividend利息的简写在除息日的当天股价的基准价比前一个交易日的收盘价要低因为从中扣除了利息这一部分的差价当股票名称前出现XR的字样时表明当日是这只股票的除权日XR是英语Exclud除去Right权利的简写在除权日当天股价也比前一交易日的收盘价要低原因由于股数的扩大股价被摊低了 当股票名称前出现DR字样时表示当天是这只股票的除息除权日D是Dividend利息的缩写R是Right权利的缩写有些上市公司分配时不仅派息而且送转红股或配股所以出现同时除息又除权的现象
