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1、XXXXXX公司ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表受审核部门领导层审核员审核日期审核条款Q:4/5/6/7.1.1/7.1.2/7.3/9.3/10.1/10.3 ；E:4/5/6/7.1/7.3/9.3/10.1/10.3H:4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.6序号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-20111理解组织及其环境4.14.1-与领导层沟通，询问领导层，影响本公司的内、外部因素主要有哪些？对这些内、外部因
2、素的相关信息进行监视和评审的情况如何？2理解相关方需求和期望4.24.2-询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？3确定管理体系的范围4.34.34.1查看公司三标管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？4管理体系及其过程4.44.44.1查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要
3、的形成文件的信息作为运行证据？5领导作用和承诺5.1.15.1-询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？6以顾客为关注焦点5.1.2-询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？7方针5.25.24.2检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？8组织的岗位、职责和权限5.35.34.1.1查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。9策划664.3.14.3.3是否对公司面临的风险和
4、机遇进行辨识和评价？是否识别对环境因素和危险源进行辨识和评价，是否对重大风险制订控制措施，控制措施是否可行？是否对合规义务进行收集汇总？是否均为有效版本？是否策划质量、环境、职业健康安全管理目标？目标指标及管理方案策划是否适宜？是否分解至每个部门？本年度的目标指标及管理方案完成情况？10资源7.1.1总则7.1.2人员7.14.4.1询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？公司目前人数？提供的人力是否满足公司生产需求？是否安排人员制定公司人力资源发展规划？ 公司有哪些基础设施？是否建立基础设施台账？特别关注是否有特
5、种设备及其特种设备的定检？是否按要求进行了哪些维护保养？能提供哪些维保记录？11意识7.37.34.4.2给你管理者沟通，与其交谈，确认领导是否了解公司的管理方针？是否清楚管理部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？公司领导的质量、环保、安全意识如何？12管理评审9.39.34.6检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入资料、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充分？提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？13改进总则10.110.14.6询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？14持续改进10.310.34.5询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的，改进输入
6、是否包括了管理评审输出？4.6备注：评价符合打“”；不符合打“X”。ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表受审核部门办公室审核员审核日期审核条款Q:5.3/6.1/6.2/7.1.2/7.2/7.1.6/7.3/7.4/7.5/9.1/9.2/10.2E:5.3/6.1/6.2/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2H:4.3/4.4/4.5序号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-20111组织的岗
7、位、职责和权限5.35.34.4.1查看公司组织架构图，询问部门负责人，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？职责分工是否明确？2应对风险和机遇的措施6.16.14.3.14.3.2询问部门负责人，是否对面临的风险和机遇进行辨识和评价？与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？是否对识别的环境因素和危险源进行评价，是否对重大风险制订控制措施，控制措施是否可行？是否对合规义务进行收集汇总？是否均为有效版本？ 3质量、环境、安全目标及其实现的策划6.26.24.3.3是否策划质量、环境、职业健康安
8、全管理目标？目标指标及管理方案策划是否适宜？是否分解至每个部门？本年度的目标指标及管理方案完成情况？4人员7.1.2-询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人员？提供的人员是否满足需求？5知识7.1.6-询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？6能力7.27.24.4.2询问负责人，是否确定人员所需的能力？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。7意
9、识7.37.34.4.2抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？8信息交流7.47.44.4.3询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通是否及时？查看有无员工代表参加协商的活动记录?9成文信息7.57.54.4.44.4.54.5.4查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文件？是否满足标准和公司体系运行的要求？询问负责人，了解体系文件是如何识别的？文件的形式有哪些？评审和批准的流程如何？检查相关文件评审记录。询问负责人，了解体系文
10、件的控制要求，查看文件的发放和控制记录？实地观察文件和记录的控制情况，确认使用的文件是否有效？是否存在泄密情况？记录是否有涂改？10运行策划和控制-8.14.4.6询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。11应急准备和响应-8.24.4.7询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得
11、到及时评价和更新？12监视、测量、分析和评价9.19.14.5.14.5.2询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、产品/环境/职业健康安全符合性等方面？了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、改进需求？评价的结果如何？是否参与了合规性评价？检查合规性评价记录，确认是否定期实施合规性评价？评价结果如何？是否有不合规项？是否采取必要的纠正措施？13内部审核9.29.24.5.5检查最近一次的内审计划、内审
12、检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施？策划是否考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果？公正性是否受影响？不符合是否得到及时的纠正？采取的纠正措施是否有效？14不符合和纠正措施10.210.245.3询问部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验证？对有效的措施是如何处理的？备注：评价符合打“”；不符合打“X”。ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011质
13、量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表受审核部门供销部审核员审核日期审核条款Q:5.3/6.1/6.2/8.2/8.4/8.5.3/8.5.5/9.1.2/10.2；E:5.3/6.1/6.2/7.4/8.1/8.2H:4.4.1/4.4.3/4.4.6序号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-20111组织的岗位、职责和权限5.35.34.4.1询问部门负责人，了解本部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？职责分工是否明确？2应对风险和机遇的措施6.16.14.3.14.3.2询问部门负责人，是否对面临的风险和机遇进行辨识和评价？与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？是否对识别的环境因素和危险源进行评价，是否对重大风险制订控制措施，控制措施是否可行？是否对合规义务进行收集汇总？是否均为有效版本？ 3质量、环境、安全目标及其实现的策划6.26.24.3.3是否策划本部门的质量、环境、职业健康安全管理目标？目标指标及管理方案策划是否适宜？本年度的目标指标及管理方案完成情况？4产品和服务的要求/信息交流8.27.44
