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1、20xx年4月8日机 密初步尽职调查材料清单 致：河南xx实业有限公司（以下简称“xx实业”） 由： xx证券有限公司 主题： 初步尽职调查材料清单河南xx实业有限公司:我们非常荣幸能有机会与贵公司合作!为全面推进贵公司资本运作工作,我们整理了需要贵公司提供的初步尽职调查资料清单,望贵公司能够积极配合提供。对公司提供给我们的所有资料，我们都将严格履行保密义务。此致敬礼！附件：xx实业初步尽职调查资料清单xx证券有限公司20xx年4月8日说明：1. 附件所提及文件、合同、凭证等重要资料，请准备复印件一份。2. 根据首次尽职调查结果，后续可能有补充材料需求，将另行提供清单。一、 公司及下属公司设立
2、及历史沿革1、 公司目前有效的的营业执照；2、 公司目前有效的章程；3、 xx实业公司的工商档案，可先提供公司的工商简档，后续再提供全部的工商档案；4、 公司是否有下属子公司，如有请提供以上相同资料。二、 业务方面5、 公司生产供应、生产、销售系统；6、 公司从事有关业务的相关资质文件；公司主营业务情况，主要产品/服务名称、产量、性能、售价及市场情况；7、 公司行业概况；8、 公司业务发展目标。9、 公司与烟台万华的合作协议；10、 由公司拥有的商誉、专利、商标、版权或其他知识产权及所有有关的注册登记、证明或协议（包括电脑软件之版权），先期提供清单即可；11、 公司使用的第三者的商标、专利和专
3、有技术的情况和合同；12、 技术转让和技术使用许可的情况和合同。13、 服务协议（如公司为之提供或被提供的仓储、运输、信息、中介、技术开发、技术转让、技术或商标许可，技术服务，广告、印刷）；三、 管理层、股东、公司员工情况14、 公司主要股东的简要介绍；15、 公司主要股权权属是否有争议、抵押、代持等；16、 公司法定代表人、高级管理成员（董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人以及公司章程规定的高级管理人员）及核心技术人员的简历（姓名，年龄，学历，工作经验，资历等）；17、 公司员工情况，包括人员数量、学历情况、工作分工等；为员工缴纳社保的情况。四、 关联方、关联交易及同业竞争18、 持有公
4、司5%以上股份/出资的关联方及关联关系；19、 公司关联方情况，关联方对外投资的企业情况，先可提供工商简档；20、 重大关联交易的内容、数量、金额及关联交易的相对比重；21、 公司与关联企业之间的协议；22、 公司与关联方之间是否存在同业竞争，相关避免措施。五、 公司资产及财务23、 公司及下属公司2013年、2014年的财务报表、所得税纳税申报表；24、 公司近二年是否依法纳税，是否存在被税务部门处罚的情形。25、 有关公司土地使用权和建筑物产权的清单、地址、规模和用途、近期估值、使用年限、续约权、资金使用权出让的文件、国有土地使用权出让合同、以不动产做抵押的抵押合同以及其注册登记、建筑物所
5、有权证明等；26、 有关租赁之土地及房屋的文件，如土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同；27、 贷款合同，包括：人民币贷款协议及/或转贷款协议、外汇贷款协议、贷款的批文、国家外汇管理局的外汇贷款登记文件、公司和其他管理企业之间的贷款/融资支付之安排、其他的融资文件；28、 担保，包括：由第三方提供的现仍然有效的有关公司和其他关联企业之负债的担保协议，由公司和其他任何关联企业为第三方的负债提供的现仍有效的担保，对外担保及向外汇管理局做的担保登记；29、 现仍有效的任何其他产生抵押、质押、留置或保证的合同及其批准或登记文件；30、 其他公司认为对其经营前景有重大影响的合同。六、 其他问题31、 公司后期募的资金初步用途；32、 公司的环境保护、安全生产和产品质量、技术标准；因任何设施未遵守适用的环保、安全生产法规、条例或标准而已收到的或有可能收到的排污费和罚款通知或要求说明情况的通知等副本。33、 公司及高级管理人员（董事长、总经理）或关联企业是否涉及诉讼、仲裁、行政处罚；联系我们：如就尽职调查清单有任何疑问，请随时联系：xxMobile:xEmail：x4
