合同检查自查报告.docx

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1、 合同检查自查报告 为贯彻执行南京市xx集团系统企业合同治理及履行状况专项检查方案的要求，集团法务部于20xx年3月26日对xx集团的合同治理及履行状况进展了专项检查，现将有关检查工作通报如下： 一、检查状况： 依据xx集团提交的自查报告及现场检查，xx集团合同整体概况如下： 1、合同治理制度及流程标准状况 xx集团自20xx年依据集团要求先后制定合同治理规定、外聘法律参谋治理规定、法律事务治理规定、法务专员治理规定等制度。合同治理严格根据合同评审程序，法务人员参加评审，重要合同律师审核，分管领导、法定代表人逐级审批，合同签订流程操作比拟标准。 2、合同签订履行状况 20xx年至20xx年xx

2、集团合同签订履行状况如下表： 3、合同履行风险防范状况 xx集团对合同履行的风险防范主要是由资产部牵头，法务专员及财务处协作对重要的、金额较大的合同进展监控，建立了预警机制，遇有经过三次催告仍旧不根据合同规定履行的合同马上邀请法律参谋介入，为诉讼工作做好预备。合同非正常履行由业务部门、法务专员、常年法律参谋积极应对，参加诉讼或仲裁活动并上报集团。 4、合同治理状况 xx集团法务专员对合同台账及合同档案治理比拟清楚具体。 二、存在问题 xx集团在合同治理整体上比拟的标准有效，合同履行比拟正常，但在现场检查的过程中，发觉在合同签订履行方面 还存在以下四点问题： 1、合同中授权代理人签字时没有授权托

3、付书； 2、法律参谋的法律书面意见比拟少； 3、合同相对方的资质审查比拟少； 4、重大工程合同中缺少合同谈判记录、纪要、备忘录等相关资料； 5、合同履行过程中缺乏承办人常态跟踪机制； 三、完善建议 针对xx集团存在的上述问题，为了更好的完善xx集团的合同治理及法律风险防范，集团法务部结合xx集团实际状况提出以下几点完善建议： 1、在档案治理方面，建议xx集团对上报集团的合同档案与常规合同档案分开归档，便于统计查询； 2、在合同台账方面，建议xx集团的法务专员定期准时更新合同台账，尤其是在履行状况方面进展准时更新； 3、合同签订方面，建议xx集团对授权代理人签字的合同进展书面的授权，并将授权托付

4、书作为合同的附件留存档案； 4、对不需要法律参谋出具书面意见的局部合同，建议xx集团的法务专员留存律师修改合同的电子版或相关邮件等； 5、在重大工程的合同签订过程中，建议xx集团法务专员与律师共同参加，同时将合同谈判记录、纪要、备忘录等相关材料留存合同档案； 6、合同签订前，建议xx集团对首次合作的合同相对方的资质，履约力量进展深度的审查，其相关资质证明作为合同附件留存档案； 7、针对合同履行过程中缺乏承办人常态跟踪机制的问题，建议xx集团明确合同承办人在合同履行过程中的职责，加强对其考核治理，形成常态跟踪机制。 以上是针对xx集团的合同治理及履行状况的全面梳理，其中针对检查过程中发觉的问题，

5、集团法务部依据实际状况提出相应的完善建议，盼望通过此次专项检查，xx集团能仔细落实集团法务部提出的完善建议，以便更好的建立健全合同治理制度，防范合同履行方面的法律风险。集团法务部后续将会连续跟踪xx集团实际落实状况。 合同检查自查报告2 为贯彻落实公司上级治理部门有关文件精神，依据法务部下发的检查通知，结合工作实际，现对我单位20xx年一季度合同治理工作作简洁的汇报： 一、 合同签订和履行根本状况 截至5月20日，20xx年一至二季度我*签订经济合同*份，包括：一般合同*份，重要合同*份，重大合同*份，其中，年度合同*份，支付质保金的有*份，修理施工补充协议*份，单一选购来源的有*份，招投标签

6、订的合同*份，已经履行完毕验收达标工程*项，均为工程承包工程。目前正在办理审查评审手续的合同两份，已签订的各类合同均按商定工期进度正常开展，不存在违约或存在争议事宜。（详见合同统计表） 20xx年我单位合同签订、审批程序均根据公司合同治理制度及最新修订的合同治理执行，不存在签订滞后及补签现象。 二、 合同治理工作详细做法 一是修订和健全合同治理制度，做好合同治理工作。 1、以开展*、内控风险掌握治理等工作为契机，进一步修改和完善合同治理制度，将新的合同治理及合同治理工作流程纳入工作手册。新修订的制度依据资质审查、合同谈判、合同起草、审批、履行、变更或解除等不同阶段的风险易发点，进一步明确了各职

7、能部门的职责、操作流程等，加强治理，防范法律风险； 2、指定合同承办部门的经办人，要求各单位选派素养高、责任心强的工作人员负责本科室的合同承办工作，有力保证合同签订工作的严厉性和合法性； 二是高度重视合同根底工作，坚持做好合同登记、统计、归档等日常工作。 1、严格根据公司合同治理制度履行合同审查评审手续，并做到送审的合同有登记，修改的合同有存档，签订的.合同有备份，存档的合同有名目等； 2、做到合同治理表格格式标准。严格执行合同登记程序，根据公司法务部合同治理科制定的合同统计、履约状况评价表、合同登记台账及*档案名目等表格准时登录更新合同信息； 3、定期追踪合同履行状况，防范风险。合同履行过程

8、中，由其承办单位负责监视履约状况，由合同承办人员定时将合同的签订、履行、变更及合同纠纷处理等状况报*合同治理人员，每季度进展合同统计、更新台账报表等工作，以便随时核对和上级部门组织检查； 4、加强了合同档案治理，合同签订后妥当存放，并于每年年底装订合同档案，送交档案室统一存档，便利合同档案的利用和使用。 三、存在的问题 虽然我单位在合同治理工作中取得了肯定的成绩，但还存在一些问题，主要表现在：进展合同审查评审时，个别承办人员提交合同对方的资质材料不全，如法人身份证、授权托付书等，从而延长了审批时间；统计合同履约状况时，个别合同承办人供应的信息不明确，未能准时有效追踪合同履行状况；还存在办理重要

9、、重大合同审批手续时间普遍较长等现象。 四、下一步工作重点 依据我单位合同治理工作自查状况，我单位下一步的工作重点是：一是积极与总公司相关部门沟通协调，争取确保相关重要、重大合同审批按规定期限办结；二是争取*相关政策支持，与各合同承办单位相协作，加大对合同承办人员培训力度，共同履行对合同履约状况的跟踪监管工作，进而提高我单位合同的受控率，维护企业合法权益。 合同检查自查报告3 合同治理工作是企业一项重要治理内容，在市场经济日益兴旺的现代社会，企业的“重合同、守信用”已成为企业在市场竞争中不行或缺的重要标签。依据xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx要求，xxxxxxxxxxx

10、xxxxx（下简称“公司”）对公司合同治理进展了自查自检工作。现将自查状况汇报如下： 一、建立完善合同治理体系 公司在执行各级合同治理方法的同时，结合公司实际状况，于20xx年3月份制定了xxxxxxxxxxxxxxxxxxx（xxxx 号），标准了建立工程及设备质量保证金治理。 企业治理部设兼职合同治理人员两名，同时负责日常合同签订、合同档案等治理工作。二人相互监视、相互提示，同时避开因轮休消失合同治理断层状况。 二、标准合同治理 （一）合同的签订： 在合同签订的全过程中，严格前期调研、严把法人资格关、合同条款关、履约力量关、资信等级关等，杜绝不完善和不合法合同的消失，做到合同治理“零失误”

11、。 1前期调研：根据上级合同治理方法规定需进展调研的工程，由合同承办部门组织相关部门进展调研后，出具符合标准的调研报告并签字盖章。调研报告作为相关资料与合同一起存档。 2合同条款：全部合同条款均由合同承办部门及合同主管部门及相关部门会同合同相对方共同审定，并填写合同洽谈记录。合同洽谈记录作为合同审批依据并与合同一起存档。 3合同审批：公司在进展合同审批时，严格根据能化公司合同审批程序进展，逐层审批，严格根据能化公司各部门及领导的修改意见执行。 4合同签订：完成合同审批后，合同主管部门派专人携全部相关资料到能化公司风险治理部进展签字、盖章、备案。盖章前风险治理部会对合同进展审查，无误后将进展合同

12、盖章备案工作。 （二）合同的履行 依据合同相对方对合同商定的履行状况，合同承办部门根据合同相关条款予以确认，依据付款商定进展结算。 对于工程合同，由能化公司组织，在每月24日进展划线，施工单位上报月度结算后，经监理、造价询问单位及建立单位共同审核后确认。对于其他合同的结算，由合同承办部门出具相关资料确认。 具备付款条件的合同，经挂账及付款审批后，由财务部门支付进度款。以保证合同的正常履行，保证矿井的正常建立。 （三）合同变更 严格治理合同变更，对于变更的合同，保证手续齐全，资料完整，做到合法有效。 目前，xxxxxxxx共有5项合同变更，详见下表。 （四）合同纠纷 目前，xxxxxxxxxxx

13、x暂未发生合同纠纷。 三、合同档案治理 自筹建处成立以来，截至7月22日，共签订各类合同份（不含物资部签订但未移交的合同）。其中：设备合同份；材料合同项；产品购销合同份；建立工程合同份；地质勘探合同份；技术效劳合同份；承揽加工合同份；运输仓储合同份；租赁合同份；其他合同份（劳保，劳务派遣、网络接入等）。20xx年以来，共签订合同份，其中设备合同份，材料合同份，建立工程项，地址勘察勘探合同份，技术效劳份，运输合同份，其他合同份。 4纸质资料治理 全部纸质合同均由合同主管部门存档治理。分类别存放在档案盒中，相关资料随合同一起存档。档案盒均说明盒内全部合同的明细，以便查找。 4合同治理台账 公司合同

14、种类繁多，主要涉及到矿建等工程类合同、设备类合同、技术效劳类合同、其他类合同、设计类合同、监理类等。面对合同类型多，签订额大，履行周期长等特点，本部门对合同等档案的治理高度重视，部室配备了兼职的档案治理人员，并建立了完善的合同台账，涵盖合同的签订、生效、结算和解除全过程治理。以便能准时、精确地供应统计数据和有关资料，为领导的决策供应依据。目前已建立纸质台账及电子台账，并随时保持完整全都。 为保证合同治理的正常进展，建立合同专用收发文档案，具体记录合同收发及借阅状况。 四、存在的问题 1合同治理人员业务水平有待提高 公司目前暂无具有合同治理资质人员（原有1名，已辞职），现有的两名兼职合同治理人员无法全身心的投入在合同治理工作中，因此难免会消失疏漏。 2局部合同资料不完整 公司局部合同存在档案资料不齐全的状况（尤其是20xx年以前的合同），缺少发包申请书、合同审批表等资料。 五、改良措施 1加强合同治理人员的理论学习，努力提高法制观念、法律意识、风险意识及业务力量。提交合同治理培训规划，在恰当的时机参加集团公司组织的相关业务培训。 2积极主动的与公司各部门协作，以期找出合同相关资料并存档。必要时与能化公司风