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1、信用社（银行）“合规执行年活动”工作总结今年以来，山山信用社认真贯彻落实县联社“合规执行年活动”动员大会精神和“合规执行年活动”方案，坚持“标本兼治、重在治本”的原则，积极组织全员职工认真学习合规执行年活动有关精神和各项制度，从全面构建合规风险管理体系入手，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，圆满完成了“合规执行年活动”的各项目标任务，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。一、高度重视，组织领导到位县联社召开“合规执行年”活动动员大会后，山山信用社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成
2、立了以支部书记、主任为组长，副主任为副组长的“制度执行年”活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了“制度执行年”活动工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行“一把手”负责制，与职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书21份。社领导按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。二、抓合规意识教育，培训学习到位为提高全体员工的合规意识，一是把各项制度、办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化“学法、懂
3、规、遵纪、守制”意识。二是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习县联社下发的各项活动学习材料、业务流程合规操作手册、安全保卫工作理论与实务等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。并随时收集相关的典型案例，认真分析成因，增强了学习的针对性。学习中人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再认识。三是运用激励机制，检验学习效果。组织全员进行了3次合规知识考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。 三、强化基础管理，岗位责任制落实到位 加强基础管理，规范临柜操作，是提
4、高工作效率、减少差错、防范事故案件的永恒主题。针对我社一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。制定了山山信用社内勤员工“合规执行”行为考核输入法，将合规行为纳入目标考核，并与工资挂钩。二是打造“流程信用社”。由内勤主任牵头，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，按照“一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定”的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。四、狠抓制度执行，监督检查到位一是抓自查。制定了山山信用社社合规经营、合规操作自查工作实施方案，对自查工作的指导思想、工作目标和总体要求进行了明确，在全社全面开展合规经营、合规操作自查工作。并对
5、照2010-今年各项现场检查发现的主要问题，疏理了5个方面11个类型的问题，逐一整改。二是抓专项检查。先后开展了上年度会计决算真实性、重空凭证管理、内控制度执行情况、贷款本息核对、财务收支，以及合规经营、合规操作等内部专项检查，重点查找操作流程、管理环节漏洞和弊端，针对发现的问题，落实专人限期进行整改。三是加强责任监督，通过现场检查、民主测评、社会调查等方式，先后对内外勤人员工作职责、合规情况、履职情况等进行了检查，对不合规行为进行了认真的肃清。四是抓安全检查。采取实地检查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查20余次。通过开展各类检查，加强了财务、信贷、重空、内
6、控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发生。 五、建立问责机制，责任追究到位 我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。不论检查发现的还是来信反映的问题，在初步核实的基础上，符合立案标准和条件的，及时予以立案，并迅速上报，不搞瞒案不报。三是建立“双向” 问责机制，操作人员与管理人员处理联动，经济处罚、组织处理和政纪处分同步。
