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1、-一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号)1. ?证券公司风险处置条例?于( )起正式实施。A.2008年1月1日 B.2008年4月23日C.2008年5月23日 D. 2008年6月1日2. 当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限未能完成整改时，中国证监会可以责令其( )。A.停业整顿 B.托管，接收 C.行政重组 D.撤销3. 中国证监会公布的?证券业从业人员资格管理方法?自( )起实施。A.2002年1月1日 B.2002年2月1日C.2003年1月1日 D.2003年2月1日4. 证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄
2、虚作假、徇私舞弊、成心刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。A.3万以下 B.5万以下 C.3万-7万 D.7万以上5. 经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所公开买卖的证券是( )。A. 公募证券 B. 私募证券C. 上市证券 D. 非上市证券6. 有价证券是指标有票面金额，用于证明( )。A. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或债权的凭证B. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或管理权的凭证C. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有管
3、理权或债权的凭证D. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有支配权或管理权的凭证7. 以下选项中不属于货币证券的是( )。A.银行汇票 B.银行本票 C.支票 D. 股票8. 下面选项中不属于按证券发行主体的不同而进展分类的有价证券是( )。A. 政府证券 B. 政府机构证券C.公司证券 D. 基金证券9. 按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )。A. 政府证券和公司证券B.上市证券和公司证券C.公募证券和私募证券D.发行市场证券和交易市场证券10. 证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的时机，另一方面为资金供应者提供了投资对象表达了证券市场的( )。A. 保障功能
4、B. 筹资-投资功能C. 筹资功能 D. 资本配置功能11. 下面选项中不是证券市场的根本功能的选项是( )A. 筹资-投资功能 B. 定价功能 D. 资本配置功能 D. 躲避风险功能12. 国务院证券管理委员会和中国证监会成立于( )。A. 1991年 B. 1992年C. 1993年 D. 1994年13. 按是否在股票上标明金额，股票可分为( )。A. 普通股票和优先股票 B. 记名股票和不记名股票C. 有面额股票和无面额股票 D. 一般股票和特殊股票14. ( )是指股票可以为持有人带来收益的特性。A. 收益性 B. 参与性C. 风险性 D. 流动性15. 股票的发行和制作须经( )的
5、核准。A. 国务院证券监视管理机构 B. 证券交易所C. 中国证券业协会 D. 中国人民银行16. 股票的收益来自股份公司的那局部包括( )。A. 股息和红利 B. 资本利得C. 资本损益 D. 利息17. 永久性是指股票所载有的有效性是始终不变的，应为它是一种( )的法律凭证。A. 无期限 B. 有期限C. 暂时 D. 可以随意转让18. 国际收支状况对股价的影响属于( )。A. 社会因素 B. 宏观经济因素C. 政治因素 D. 心理因素19. 股份公司向外国和我国、澳门、地区投资者发行的股票是( )。A. 国家股 B. 法人股C. 社会公众股 D. 外资股20. ( )是指因资产或指数价格
6、不利变动可能带来损失的风险。A.市场风险 B. 信用风险C.运作风险 D. 结算风险21. 以下不属于金融衍生工具的是( )A.远期合同 B.期货合同 C.债券 D. 互换22. 关于金融衍生工具的杠杆性，以下说法错误的选项是( )。A. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具;B. 假设期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制5倍于所投资金额的合约资产，实现以小博大的效果;C. 在收益可能成倍放大的同时，投资者所承当的风险与损失也会成倍放大; D. 根底工具价格的轻微变动也许就会带来投资者的大盈大亏;23.调整围包括股份和*公司
7、，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序的法律法规是( )。A.?处置条例?B.?公司法?C.?证券法?D.?监管条例?24. 可转换债券应半年或一年付息一次，到期后( )个工作日之应归还还未转股债券的本金和最后一期利息。A.2 B. 3 C.4 D. 525. 关于信用衍生工具的论述，错误的选项是( )。A.主要品种包括信用互换、信用联结票据B.用于转移或防系统风险C.是以根底产品所蕴含的信用风险或违约风险为根底变量的金融衍生工具D.信用衍生工具是20世纪90年代以来开展最为迅速的一类衍生产品26.债券以低于面值的价格发行时属于( )A.正常发行 B.溢价发行 C.折价
8、发行 D.面值发行27.以收益率为标的荷兰式招标，是( )A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购本钱是一样的B.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购本钱是一样的C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不一样的D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是不一样的28.所谓代办股份转让效劳业务，是批证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让效劳业务。A：非上市股份公司 B：上市公司的流通股份C
9、：非上市公司和上市公司 D：上市公司的非流通股份29.证券交易所和证券交易所先后于()正式开业A.1990年12月和1991年7月 B.1990年11月和1991年4月C.1990年11月和1991年2月 D.1990年12月和1990年11月30.以下关于我国证券交易所的描述,不正确的选项是( )A.依照国家有关法律法规设立 B.以盈利为目的C.实行自律性管理 D.为证券的集中和有组织交易提供场所、设施31.以下不属于我国证券交易所职能的是( )A.组织监视证券交易 B.对会员进展监管C.制定证券经纪人业务规则 D.承受上市申请,安排证券上市32.证券发行人不包括( )A.政府 B.企业 C
10、.金融机构 D.个人33.关于股票发行的定价方式不正确的选项是( )A.协商定价方式 B.一般询价方式 C.累计投标询价方式 D.现场竞价方式34.目前，在代办股份转让系统挂牌的公司不包括( )A.原STAQ、NET系统挂牌公司 B.沪、深证券交易所退市公司C.非上市股份 D.上市股份35.证券交易所的股价指数中最具代表性的是( )A.A股指数 B.成分股指数 C.B股指数 D.农林牧渔指数36.公司的公积金来源错误的选项是( )A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价局部列入公司的资本公积金B.依据我国?公司法?的规定，每年从净利润中按比例提存局部法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D
11、.公司经过假设干年以后资产重估增值局部37.利率风险对不同证券的影响是不一样的，表述错误的选项是( )A.利率风险是固定收益证券的主要风险B.利率风险是政府债券的主要风险C.利率风险对短期债券的影响大于长期债券D.利率风险对长期债券的影响大于短期债券38.证券营业部应当自注册之日起( )开业。A.1个月 B.3个月 C.半年 D.一年39.结算业务主要遵循的两条原则是( )。A.净额清算原则和法人结算原则B.滚动交收原则和钱货两清原则 C.差额清算原则和钱货两清原则D.货银对付原则和钱货两清原则40.以盈利为目的的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。A.自营业务 B.经纪
12、业务 C.投资银行业务 D.资产管理业务41.( )的股息率是固定的，其持有者的股东权利收到一定的限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。A. 普通股票 B. 优先股票 C. 记名股票 D. 特殊股票42.为了筹集资金建立*项具体工程而发的债券是( )。A.建立债券 B.普通债券 C.专项债券 D.一般债券43.关于证券经纪业务，以下说法中不正确的有( )A.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B.在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C.在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖D.在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费44.以下( )不属于客户
13、资产管理业务。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为单一客户办理大宗交易业务C.为客户办理专项资产管理业务D.为多个客户办理非限定集合资产管理业务45.以下选项中为我国证券公司的组织形式之一的为( )。A.合伙公司 B.无限责任公司 C.股份 D.国有公司46.中央政府发行的债券称为( )。A.中央债券 B.金融债券 C.企业债券 D.国债47.短期国债一般归还期限为( )。A.1年 B.1年以 C.1年或1年以 D.半年以48.下面关于实物债券描述正确的选项是( )。A.实物债券不是一种具有标准格式实物券面的债券B.不可上市流通C.不记名，不挂失D.无记名国债不属实物债券49.对于发行人来
14、说，发行现金汇入型附认购权证的公司债券可以起到( )。A.一次发行、一次融资的作用 B.两次发行、两次融资的作用C.一次发行、两次融资的作用 D.两次发行、一次融资的作用50.以众多创新品种而著称的债券市场是( )。A.国际债券 B.欧洲债券 C.外国债券 D.国家债券51.将零散的资金聚集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产增值表达证券投资基金的特点是( )。A. 收益稳定 B.集合投资 C.专业理财 D.分散风险52.契约型基金起源于( )。A.新加坡 B.中国 C.英国 D.美国53.债券作为一种凭证，证明的是( )。A.买卖关系 B. 委托代理关系 C. 债权债务关系 D.
15、 所有权关系54.由于收益的稳定性、投资分散性以及高流动性，特别适合于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资的基金是( )。A.国债基金 B.股票基金 C.货币市场基金 D.指数基金55.在世界围具有首创性的基金运作方式是( )。A.开放式基金 B.LOF C.ETF D.保本基金56.下面关于证券投资基金当事人之间关系错误的选项是( )。A.持有人与管理人之间是所有者和经营者之间的关系B.管理人与托管人之间是相互制衡的关系C.持有人与托管人之间是受益人与受托人的关系D.持有人与托管人之间是委托与受托的关系57.按照?证券投资基金管理方法?的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于几次()A. 一次 B. 二次 C. 三次 D. 四次58.按照?基金法?和其它相关法规的规定，基金财产能用于哪项投资或活动( )。A. 买卖股票 B. 承销
